开户岗岗位职责6篇

岗位职责是什么

开户岗，是金融机构或相关服务提供商中负责为客户开设新账户的关键职位。该岗位的核心任务是确保客户能够顺利、合规地完成开户流程，同时为客户提供优质的服务体验。

岗位职责要求

1. 熟悉相关法规：开户岗人员需精通国家及行业相关的法律法规，确保开户过程符合监管要求。

2. 专业技能：掌握开户系统的操作，能高效处理各类开户申请。

3. 客户服务：具备良好的沟通技巧，能有效解答客户疑问，处理开户过程中的问题。

4. 风险意识：敏锐的风险识别能力，及时发现潜在的合规风险并采取相应措施。

5. 文档管理：妥善处理客户的个人信息和文件，遵守信息安全规定。

岗位职责描述

开户岗的日常工作包括接待客户，收集并验证客户资料，审核开户申请，指导客户填写相关表格，解释账户类型、费用结构及服务内容。在处理过程中，他们需要保持高度的专业素养，确保客户信息的准确性，防止欺诈行为。此外，开户岗人员还需定期更新业务知识，以应对不断变化的法规环境和市场动态。

有哪些内容

1. 客户咨询：解答客户关于开户条件、流程、费用等方面的问题，提供个性化的建议。

2. 资料审核：核实客户身份证明、财务状况等信息，确保资料的真实性和完整性。

3. 开户操作：在系统中录入客户信息，创建并激活新账户，分配账户权限。

4. 合同签署：协助客户理解并签署相关合同和协议，确保双方权益。

5. 风险评估：进行初步的风险评估，对异常情况及时上报并跟进。

6. 后续服务：跟踪新开账户的使用情况，处理客户反馈，提供持续的客户服务。

7. 内部协调：与内部各部门如风控、合规、客服等部门紧密合作，确保开户流程顺畅。

8. 记录维护：准确记录开户过程，更新客户档案，遵守内部操作规程。

9. 培训学习：参加内部培训，提升专业知识和技能，保持对行业动态的敏感度。

开户岗作为金融机构的门户，其工作质量直接影响到客户的第一印象和机构的整体形象。因此，该岗位的人员不仅要有扎实的专业基础，还要具备优秀的客户服务能力和高度的责任心。

开户岗岗位职责范文

第1篇 资金开户岗位职责

1.办理客户的现金存取业务，认真审核客户的身份证明及相关证件，确认无误后，按程序操作:先收款后入账，先下账后付款。

2.办理客户转账存取款工作，验明客户的有效证件，按操作程序办理。

3.每日闭市后核对现金账，然后将资金存取的原始凭单及统计表交予财务部。

4.为符合要求的客户办理开户手续；开户须认真验明客户的身份证明、股东账户卡是否有效，若不符合规定，不予开户。

5.将客户的开户资料存稍保管、备查，确保客户相关资料的完整，不得丢失缺损。

6.为客户办理账户挂失、冻结、解冻、清密等业务；办理时须验明客户的有效身份证件、股东账户卡等，若相关证件不符或缺少，不得办理。

7.对客户的账户资料及有关交易、资金等信息严格保密。

8.负责为客户办理销户手续，办理时须严格验明客户的相关证件，并将销户申请表保留、备查。

9.服务态度良好，认真为客户提供与岗位有关的咨询服务。

10.积极向主管领导提出加强和改进工作的建议。

11.及时完成上级领导交给的其他工作。

12.有关电脑的口令须经常更改并不得随意泄露。

13.有权拒绝不符合条件的人员的开户、销户、资金存取或其他要求。

14.有权拒绝非相关人员查看客户的资料。

15.出现差错或其他需特殊处理的情况，要及吋报有关领导批准后，方可进行相应处理。

16.对客户账户及有关交易、资金等信息严格保密；对具体承办的工作要认真负责，严格按业务流程及有关规定办理，确保及时、准确、高效地完成本职工作。对客户服务主管及营业部领导负责。

第2篇 证券开户岗岗位职责

岗位职责: 1、预约客户回访; 2、日常业务回访; 3、潜在客户挖掘。 任职要求:1、全日制普通高校本科及以上学历; 2、具备证券从业资格,具有相关经验者优先,无行业违规及其他不良记录; 3、形象气质佳,普通话标准,客户服务意识强,具有亲和力、良好的沟通能力以及人际关系管理能力; 4、工作细致严谨踏实,能承受较大的工作压力。

第3篇 柜台开户岗位职责

柜台业务主管 招商证券 招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部,招商证券 职责描述:

1、能够熟练操作证券公司柜台系统,为客户合规办理柜台业务,确保柜台开户业务有序开展;

2、热情接待客户的咨询,提供账户开立、权限办理等柜台业务咨询工作;

3、完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作;

4、审核客户提交的各种证明文件的真实性、合法性和完整性;

5、负责其他柜台业务相关工作。

任职要求:1、全日制本科及以上学历,具有金融、经济、财会等相关专业背景,985/211重点院校优先;

2、30岁以下,形象气质俱佳,有亲和力(男女不限);

3、责任心强,有良好的组织协调能力和风险防范意识;

4、具备良好的理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神;

5、工作细致、认真、责任心强,能适应高强度的工作,学习能力强;

6、具备证券从业资格证;

7、有两年以上证券柜台业务经验。

第4篇 开户岗岗位职责任职要求

开户岗岗位职责

职责描述:

1、负责受理投资者开销户、信息维护等工作;

2、负责适当性系统的维护、审核工作;

3、负责投资者交易权限的调整、套保套利申请工作;

4、负责交易所相关报备工作;

5、完成领导交办的其他工作。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历，具备期货从业资格及1年以上相关岗位工作经验;

2、能熟练运用word、e_cel、ppt等常用办公室软件;

3、工作认真仔细，具有较强的主管能动性和责任心;

4、具有良好的沟通协调能力和团队协作精神。

开户岗岗位

第5篇 开户岗岗位职责

开户岗 九州证券股份有限公司宁波鄞县大道证券营业部 九州证券股份有限公司宁波鄞县大道证券营业部(分支机构) 职责描述:

1.负责客户开户及其他业务的办理;

2.各项客户资料、业务单据的保管、扫描工作;

3.指导客户填写业务资料;

4.接听客户电话,解答相关客户咨询问题;

任职要求:

1.学士及以上学位,复合专业背景优先;

2.有证券,银行,理财公司,投资公司,保险公司工作经验者优先。

第6篇 柜台开户岗岗位职责

柜台开户复核岗 湘财证券 湘财证券股份有限公司,湘财证券,湘财 1、负责为客户办理柜台业务,为客户解答问题;

2、完成各项柜台业务的办理工作;

3、负责客户资料和交易资料等档案的整理归档,提供营销支持服务;

4、营业部安排的其他工作。

任职要求:

1、本科及以上学历,金融、经济类等相关专业优先考虑;

2、具备证券从业资格;

3、形象气质佳,良好的语言表达能力及沟通能力;

4、熟练运用计算机软件,打字速度快者优先;

5、诚实正直勤奋,思维敏锐清晰,具有良好的文字表达和人际沟通能力。喜欢证券行业,富于开拓精神,有一定的抗压能力。