内控合规岗位职责7篇

岗位职责是什么

内控合规岗位是企业管理体系中的关键一环，主要负责确保公司的业务活动遵循法律法规、内部政策及行业标准，以预防风险、维护企业声誉，并促进高效运营。

岗位职责要求

1. 具备深厚的法律知识和合规意识，熟悉国内外相关法律法规和行业规定。

2. 精通企业内部控制流程，能设计和优化内控制度，确保其有效性和适应性。

3. 具备良好的分析能力和判断力，能够识别潜在风险并提出解决方案。

4. 有较强的沟通协调能力，能与各部门有效协作，推动合规文化的落地。

5. 严谨细致，注重保密，能在压力下保持专业素养，处理复杂问题。

岗位职责描述

内控合规专员的主要工作是监控和评估公司的运营活动，确保其符合内外部规定。他们需要定期进行风险评估，识别潜在的合规风险，并制定相应的管控措施。此外，他们还负责对企业员工进行合规培训，提升全员的合规意识。在遇到违反规定的行为时，他们需及时介入，调查并报告情况，同时协助管理层制定纠正措施。

有哪些内容

1. 制定和更新内控政策：根据法律法规变化和企业需求，构建和完善内控制度，确保其合规性和实用性。

2. 风险管理：进行风险评估，识别关键风险点，建立风险应对机制，防止违规事件发生。

3. 合规审计：参与或组织内部审计，检查各项业务流程是否符合法规要求，提出改进建议。

4. 培训与教育：设计并实施合规培训计划，提高员工的合规意识和能力。

5. 协调与沟通：与各部门合作，确保业务操作的合规性，解决日常合规问题。

6. 法规跟踪：关注相关法律法规动态，及时更新企业合规政策，确保企业的合法运营。

7. 应对调查与处理：处理合规事件，配合外部监管机构的调查，制定并执行整改方案。

8. 报告与建议：定期向管理层汇报内控合规状况，提供改善建议，助力企业战略决策。

内控合规岗位是企业稳健发展的守护者，通过他们的专业工作，企业能够在遵守规则时，实现持续、健康的发展。

内控合规岗位职责范文

第1篇 内控合规经理岗位职责

内控合规经理 万科集团总部沃土计划 万科集团总部沃土计划(分支机构) 工作职责:

1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,

对完善公司制度和流程提出具体建议;

3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险

预警提示和风险评估报告;

4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或

离职审计、招采审计等;

5、输出审计报告,提出整改建议。

任职要求:

1、 全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

2、 具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

3、 具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

4、 具备良好的公文写作能力;

5、 诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

第2篇 内控合规岗岗位职责

内控合规岗 大地财险个人贷款保证保险事业部 中国大地财产保险股份有限公司个人贷款保证保险事业部(分支机构) 职责描述:

1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;

2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;

3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务 负责监督各项检查发现问题的整改落实

4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易;

5、其他合规内控管理工作。

任职要求:

1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;

3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的执行力和沟通团队协作能力; 4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;

5. 逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;

第3篇 内控合规岗位职责任职要求

内控合规岗位职责

岗位职责:

1.对公司业务控制流程合规性、合法性及风险点进行评估测试，识别潜在的控制缺陷并提出整改建议，督促落实整改方案;

2.对公司相关项目进行专项审计;

3.梳理及完善公司内控制度，建设和审查公司业务内控流程;

4.完成内控合规评价报告撰写工作;

5.完成领导交办的其他工作;

任职要求:

1.本科及以上学历，财会类、审计类专业，具有注册会计师或国际注册审计师资格优先考虑;

2.三年以上四大工作经验，熟悉so_风控矩阵的建设，有做过美国ipo项目的优先考虑;

3.具有一定的分析、判断、写作能力，能够独立撰写内部审计报告及内控评价报告;

4.良好的沟通能力，工作认真负责，责任心强。

内控合规岗位

第4篇 内控合规岗位职责

内控合规总监 万科物业发展股份有限公司 万科物业发展股份有限公司,万科物业,万科 职责描述:

1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训 实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

任职要求:

1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

第5篇 内控合规专员岗位职责

合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

第6篇 内控合规管理岗位职责任职要求

内控合规管理岗位职责

合规与内控管理 职位介绍:

参与制定内控相关政策、制度、流程与规范，有效推动完善内控长效机制;

对接各项内外部审计或检查，对发现问题的整改落实情况进行跟踪监督，促进整改措施贯彻落实;

组织开展各项内控自查/合规检查工作，识别及评价各项业务风险点，出具报告并提出改进建议和整改要求;

对公司规章制度、重要业务进行合规性审核;

对新业务、新流程及重要事项提供合规建议;

跟踪外部监管政策并进行政策解读与宣导;

招聘要求:

1、硕士及以上学历，金融、法律、会计、审计等专业优先;

2、具备5年及以上正规金融机构合规内控、审计或者稽核工作经验，有四大会计师事务所金融机构审计项目经验的优先;

3、熟悉资产管理行业相关法律法规、监管政策及内部控制机制、流程，能够独立开展合规/内控自查工作;

4、具备良好的公文能力、组织协调能力、沟通能力和团队合作精神，工作严谨、细致;

5、具备cpa，cfa或者通过国家司法考试者优先。 职位介绍:

参与制定内控相关政策、制度、流程与规范，有效推动完善内控长效机制;

对接各项内外部审计或检查，对发现问题的整改落实情况进行跟踪监督，促进整改措施贯彻落实;

组织开展各项内控自查/合规检查工作，识别及评价各项业务风险点，出具报告并提出改进建议和整改要求;

对公司规章制度、重要业务进行合规性审核;

对新业务、新流程及重要事项提供合规建议;

跟踪外部监管政策并进行政策解读与宣导;

内控合规管理岗位

第7篇 内控合规管理岗位职责

法律合规部内控管理岗 中国太平洋人寿保险股份有限公司,中国太平洋人寿保险股份有限公司, 工作职责

1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

5、撰写各类内控报告及相关材料;

6、部室交办的其他工作。

任职资格

1、大学本科及以上;

2、有一定工作经验者优先;

3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。