合规稽核岗位职责3篇

岗位职责是什么

合规稽核岗位是企业内部的关键角色，负责确保公司的业务操作、决策制定及风险管理符合相关法律法规、行业规范和公司政策，旨在维护企业声誉，预防潜在风险，并促进企业的可持续发展。

岗位职责要求

合规稽核人员需具备以下核心素质：

1. 精通相关法律法规：对国内外法律法规有深入理解，能够及时更新知识，应对法规变化。

2. 专业技能：具备财务、审计、法律等相关专业知识，能进行有效的风险评估和合规分析。

3. 分析能力：善于发现问题，能从大量数据中提炼关键信息，提出改进建议。

4. 沟通协调：具备良好的沟通技巧，能够与各部门有效协作，推动合规执行。

5. 诚信公正：坚守职业道德，公正处理合规问题，确保公平公正。

岗位职责描述

合规稽核人员的主要工作包括但不限于：

1. 制定和更新：参与制定和更新企业的合规政策与程序，确保其与最新法规保持一致。

2. 风险评估：定期进行合规风险评估，识别潜在的违规风险点，并提出风险控制措施。

3. 内部审计：参与或主导内部审计工作，检查各项业务流程的合规性，确保企业运营透明。

4. 培训与指导：组织合规培训，提高员工的合规意识，指导员工正确理解和执行合规规定。

5. 协调与沟通：与管理层、各部门负责人沟通，解决合规问题，推动合规文化的形成。

6. 外部关系管理：与监管机构、行业协会等保持良好沟通，了解最新监管动态，确保企业合规运营。

有哪些内容

1. 法规遵从性检查：对企业的合同、交易、报告等文件进行审查，确保符合相关法律法规要求。

2. 遵守行业标准：监控企业活动，确保符合行业规范和最佳实践，如信息安全标准、反腐败政策等。

3. 事件调查：针对可能的违规行为进行调查，提供事实依据和处理建议，防止问题升级。

4. 合规报告：定期向管理层提交合规状况报告，反映企业合规执行情况，为决策提供参考。

5. 改进与优化：针对发现的问题，提出改进方案，推动企业内部制度的完善和优化。

6. 应急响应：参与制定和实施应急预案，以应对突发的合规事件，降低对企业的影响。

合规稽核岗位是企业内部的守护者，通过全面、严谨的工作，确保企业在遵守法规时，实现健康、稳定的发展。

合规稽核岗位职责范文

第1篇 合规稽核专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第2篇 合规稽核岗岗位职责

总部合规稽核部-合规岗 民生期货有限公司 民生期货有限公司,民生 职责描述:

1.负责依据监管要求对公司各项业务及管理运行规则、规章制度的制定进行合规管控,提出合规意见;

2.负责对公司的各项经营业务流程进行合规管控,提出专业意见;

3.负责公司法律事务,代表公司对外进行法律诉讼;

4.负责调查各类市场违规、违约行为,负责对涉及公司的经济纠纷、诉讼案件进行查证;

5.为公司开展业务涉及的合同、协议提供法律意见及建议;

6.负责公司合规法律风险的日常监控、风险信息采集和报告等工作;

7.完成领导交办的其他工作。

任职要求:

1.2年以上法律相关工作经验、具备法律相关资格证书;

2.证券、保险、信托等金融行业从业经验;

3.责任心强,工作严谨、认真,责任心强,工作严谨、认真;

4.具备较强学习能力;

5.具备期货从业资格者优先。

第3篇 合规稽核岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。