合规内控岗位职责4篇

岗位职责是什么

合规内控岗位是一个企业核心管理团队的重要组成部分，主要负责维护企业的合法运营，确保各项业务活动符合国家法律法规、行业规定以及公司内部政策。此角色扮演着企业的“守门人”，通过制定、执行和监督内部控制制度，预防和发现潜在的法律风险和经营风险。

岗位职责要求

1. 熟悉国内外相关法律法规，包括但不限于财务、税务、反洗钱、数据保护等领域。

2. 具备出色的分析能力和问题解决技巧，能迅速识别并应对潜在的合规风险。

3. 强烈的责任心和职业道德，始终以维护公司利益和声誉为首要任务。

4. 良好的沟通协调能力，能够有效地与各部门合作，推动合规文化的传播。

5. 对企业运营流程有深入理解，能将合规要求融入日常运营中。

6. 精通风险管理框架，能够建立和完善内控制度。

7. 必须具备相关专业资格认证，如cia（注册内部审计师）或cpa（注册会计师）等。

岗位职责描述

合规内控专员的工作涵盖了对企业内外部环境的持续监控，以确保业务活动的合法性。他们需要定期审查现有的政策和程序，评估其有效性，并提出改进建议。此外，他们还负责培训员工，提高全员的合规意识，确保每个员工都了解并遵守相关规定。在面对复杂的法规环境和快速变化的商业挑战时，他们需要灵活调整策略，以适应不断变化的合规需求。

在处理具体事务时，合规内控专员可能需要参与合同审核，确保条款符合法律法规；或者进行内部审计，查找并纠正流程中的漏洞；他们也可能需要协助处理法律纠纷，提供合规建议，防止或减轻潜在的法律风险。

有哪些内容

1. 制度建设：制定、更新和维护公司的合规政策和程序，确保其符合最新的法律法规要求。

2. 风险评估：定期进行风险评估，识别潜在的合规风险，制定相应的预防措施。

3. 培训与教育：组织合规培训，提高员工的法律意识和合规操作能力。

4. 合规咨询：为公司各部门提供日常的合规咨询服务，解答法规疑问。

5. 内部审计：参与内部审计活动，检查和评价内部控制的有效性。

6. 事件响应：处理违规事件，制定纠正措施，防止类似问题再次发生。

7. 合规报告：向管理层和董事会汇报合规状况，提供决策依据。

8. 外部关系管理：与监管机构、审计师和其他外部利益相关者保持良好沟通，确保合规要求得到满足。

合规内控岗位在企业中扮演着至关重要的角色，通过专业的知识和严谨的态度，为企业筑起一道坚实的防线，保护企业免受法律风险和经营风险的侵蚀。

合规内控岗位职责范文

第1篇 合规内控专员岗位职责

合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

第2篇 合规内控岗位职责

内控合规总监 万科物业发展股份有限公司 万科物业发展股份有限公司,万科物业,万科 职责描述:

1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训 实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

任职要求:

1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

第3篇 合规内控专员岗位职责任职要求

合规内控专员岗位职责

内控合规专员/高级内控专员 上海复享光学股份有限公司 上海复享光学股份有限公司，复享 ▌职位编号:1903b

▌职位要求:

该职位协助构建公司内控体系平台，为公司有序高效运营提供保障。

1) 构建并完善公司内控体系，搭建内控平台，建立有效的内控运行机制;

2) 协助部门总监根据公司战略要求制定合理的内控规划，推动相关政策、制度、流程与规范的落地;

3) 组织开展内控、合规各项常规和专项检查工作，包括预算、资金、采购、合同等;

4) 参与起草公司董事会、监事会、股东大会会议文件，协助董秘办组织召开公司定期及临时性董事会、监事会、股东大会。

▌任职资格:

1) 全日制本科及以上学历，审计、财务、会计、经济等相关专业优选;

2) 具备1年左右相关内控工作经验，具备上市公司内控工作经验者优选;

3) 熟悉财务、内控知识与法则，具备较强的原则性、严谨性;

4) 具有良好的分析总结能力及文字表达能力;

5) 协作意识强，沟通能力强，具备一定的项目管理能力。

▌职位吸引:

1) 复享秉承“光谱改变生活”的愿景:在光谱分析领域和场景中，实现客户梦想;

2) 复享秉持“让光谱简单”的使命与追求:用简单的产品，满足复杂的需求;

3) 复享以光电子学和生命科学为“两个市场方向”，实现公司快速增长;

4) 复享有一支充满朝气与活力团队，期待与你携手同行。

合规内控专员岗位

第4篇 合规内控岗岗位职责

内控合规岗 包商银行 包商银行股份有限公司,包商银行,小马bank,包商 工作职责:

1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

任职资格:

1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。