风控合规岗位职责5篇

岗位职责是什么

风控合规岗位，全称风险控制与合规管理，是企业运营中的关键角色，主要负责识别、评估、管理和监控企业面临的各种风险，确保企业的业务活动符合法律法规、行业规范及公司内部政策。

岗位职责要求

1. 精通相关法律法规：风控合规专员需具备深厚的法律知识，熟悉国内外相关法规，特别是金融、财务、税务等领域。

2. 风险意识：具备敏锐的风险识别能力，能够预见潜在风险，制定预防措施。

3. 分析能力：能够对复杂业务进行深入分析，评估风险影响，提出解决方案。

4. 沟通协调：与各部门保持良好沟通，推动风险控制措施的实施。

5. 专业素养：持续关注行业动态，提升专业技能，保持对最新合规要求的敏感度。

岗位职责描述

风控合规专员的工作日常包括但不限于：

1. 制定和更新风控政策：根据企业业务发展和外部环境变化，定期评估并修订风控管理体系。

2. 风险评估：参与项目评审，分析业务流程，识别潜在风险点，提供风险评估报告。

3. 合规审查：审核合同、协议等文件，确保其内容符合法律法规和公司政策。

4. 内部审计：协助内部审计工作，确保各项业务的合规性。

5. 培训指导：为员工提供风控合规培训，提高全员风险意识。

6. 应对突发事件：当发生违规事件时，及时介入处理，防止风险扩大。

有哪些内容

1. 法规研究：深入研究并解读相关法律法规，为企业的决策提供合规依据。

2. 风险管理：建立风险数据库，跟踪风险动态，定期出具风险报告。

3. 内部控制：参与构建和完善内部控制体系，确保其有效运行。

4. 合规咨询：为各部门提供日常合规咨询服务，解答疑问。

5. 监管沟通：与监管机构保持良好沟通，及时了解监管动态，应对监管要求。

6. 风控文化建设：推动企业形成良好的风险管理文化，将合规意识融入日常工作中。

风控合规岗位是企业稳健运营的守护者，通过专业的风险控制和合规管理，保障企业沿着合法、安全的道路稳步前行，降低潜在损失，促进企业的可持续发展。

风控合规岗位职责范文

第1篇 风控合规经理岗位职责

风控合规经理 高晟财富控股集团有限公司 高晟财富控股集团有限公司,高晟财富,高晟财富控股,高晟财富集团,高晟 职位描述:

1、 负责产品风险审核

2、 参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实

3、 追踪项目投后管理

4、 公司内部控制体系的建设

5、 领导交办的其他事务

任职要求:

1、 年龄25-35周岁

2、 大学本科学历以上,法律相关专业

3、 证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验

4、 熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规

5、 具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力

第2篇 风控合规专员岗位职责

合规风控专员 轩天实业 上海轩天实业有限公司,上海轩天,上海轩天实业,轩天,轩天实业,轩天 岗位职责:

1、对公司业务流程中各环节的交易材料进行合规审核

2、定期对本人负责区域的营运部门组织合规培训

3、对本人负责区域内新增业务进行前期风控准备工作

4、对本人负责区域内合规审核、培训及风控等工作进行统计分析

5、领导交代的其他事情

任职要求:

1、具备良好的服务意识;较强的逻辑思维能力及分析判断能力;

2、有同理心,能换位思考;工作具有原则性;高效工作;抗压能力强;

3、本科及以上学历,年龄25-30

4、有1-2年以上法务/合规工作经验,有房地产行业工作经验优先,通过司法考试者优先

第3篇 风控合规岗岗位职责

合规风控岗 创道股权 山东创道股权投资基金管理有限公司,创道股权,创道资本,创道 职责描述:

1、协助公司合规风控体系建设;

2.负责公司各职能部门制度、业务流程的规范;

3.负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核;

4.参与各类项目、产品的风控评审,负并责撰写风控评审报告;

5.负责收集、整理、分析与法律合规相关信息,建立管理信息系统,并向公司各部门提供相关共享信息;

6.负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。

任职要求:

1、本科以上学历,法律等相关专业,通过国家司法考试;

2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验;

3、熟悉合伙企业法,有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验;有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先;

4、有较强的文字表达能力和沟通能力,熟悉办公软件操作

第4篇 风控合规专员岗位职责风控合规专员职责任职要求

风控合规专员岗位职责

合规风控专员 pingpong金融 杭州呯嘭智能技术有限公司，呯嘭 1、深入理解支付行业商户的业务和需求，参与公司商户风险管理体系的构建和落地;

2、执行和完善商户准入标准、机制和相应的曾策;

3、协助制定风险控制方案，跟踪其监控效果，给出优化建议;

4、参与风险处置策略的编写开发，按照合规和监控的要求，进一步完善商户管理的相关需求;

5、评估商户、产品风险和相关需求，并按照风险程度、类型给出相应解决方案，后续跟踪方案的落实。

任职要求:

1、 本科以上学历，金融、银行、法律等专业背景，有海外学习、互联网金融、合规等工作经验者优先;

2、 熟悉国内外各地区监管政策、了解fatf等反洗钱最新咨询者优先;

3、严谨的工作作风，良好的逻辑思维能力和文字表达能力;

4、有良好的团队合作意识，抗压能力强，能够适应高强度高要求的工作氛围;

5、良好的英文书面表达能力和英语沟通能力优先。

第5篇 风控合规岗位职责

风控合规总监 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控; 基金募集、基金运作等环节的合规风险防控、一级市场和二级市场之间的信息隔离墙建设、内部制度建设、监管沟通、应对监管检查等; 1. 全面主导资产管理项目风险控制流程设计及执行

(1) 项目立项、尽职调查、基金设立、基金投资、投后管理流程设计及主导执行;

(2) 参与资管全流程投资决策(投资决策委员会委员);

(3) 主导/参与重点项目尽职调查;

(4) 针对各流程节点需要,出具项目风险控制建议和方案;

(5) 在项目日常执行中及时发现、识别、评估风险,及时执行风控预案或采取临时风控措施;

2. 全面负责基金公司合规经营及运营风险控制

(1) 主导私募基金管理人登记、维护及信息披露工作;

(2) 配合监管机构、自律组织开展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主导私募基金产品备案、信息披露等合规运营工作;

(4) 主导基金管理人内部运营风控体系搭建及执行;

3. 参与集团公司战略板块投资决策和风险控制

(1)参与集团公司资管类牌照并购执行。

1、接收交易指令,对交易指令的合规性进行审核,并有效地执行交易指令;

2、对交易指令异常情况及时反馈给投资经理和交易主管;

3、日内交易根据行情寻找买卖点;

4、负责合规风控部的管理、统筹协调工作,建立健全风险应对机制,加强运营风险管理,为公司合法合规运营提供支持。

5、 作为金融产品委员会专家委员之一参与项目评审投票。

6、 作为合规审核岗、合规管理岗、风险管理岗的备岗。

7、编写股票交易日志; 做好股票研究等相关辅助性工作;

8、完整保存股票交易相关档案,做好借阅、定期整理及档案移交等工作; 、资管产品根据合同设置风控,并监控;