内控审计经理岗位职责

岗位职责是什么

内控审计经理是一个关键的管理角色，负责确保公司的内部控制体系有效运行，以维护财务报告的准确性，防止欺诈和浪费，以及提高业务流程的效率。

岗位职责要求

1. 具备深厚的会计和审计知识，熟悉国际及国内审计标准和法规。

2. 拥有出色的分析能力，能够识别潜在的风险和控制弱点。

3. 能够制定并实施审计计划，监督审计团队的工作进度和质量。

4. 具备良好的沟通技巧，能与各级管理层有效交流审计发现和建议。

5. 熟悉企业运营流程，理解业务战略和目标，以提供有价值的洞察。

6. 强烈的责任心和道德标准，保证审计工作的公正性和独立性。

岗位职责描述

内控审计经理的角色涵盖了对公司各项活动的深入审查，从财务报告到运营流程，再到合规性检查。他们需要评估现有的控制措施，确定其是否足以防止错误、欺诈和不当行为。此外，他们还需监控和测试内部控制的执行情况，确保其持续有效。

在项目管理方面，内控审计经理需设计并执行审计程序，指导团队成员进行详细的证据收集和分析。他们需要定期向高级管理层报告审计结果，并提出改进建议，以提升业务效率和风险管理。

内控审计经理还需要与各部门合作，确保审计活动不影响日常运营，并促进一个积极的内部控制文化。他们需要教育员工了解内部控制的重要性，鼓励透明度和合规性。

有哪些内容

1. 设计和实施内部审计计划，涵盖财务、运营、合规等多个领域。

2. 分析和评估公司的风险管理体系，识别潜在风险点。

3. 监督审计团队，确保审计程序的准确性和完整性。

4. 审查财务报告，验证其准确性和完整性。

5. 与管理层沟通审计发现，提出改进内部控制的建议。

6. 参与特殊项目审计，如兼并、收购或重大变革过程中的审计。

7. 建立并维护与外部审计师的关系，协调年度审计工作。

8. 制定和更新审计手册，确保审计流程符合最新法规和最佳实践。

9. 提供内部控制培训，提升员工对审计流程的理解和参与度。

10. 定期评估内控系统的有效性，并报告给审计委员会。

内控审计经理在维护公司治理的健康和透明度方面发挥着至关重要的作用，他们的工作对于公司的长期稳定和成功至关重要。

内控审计经理岗位职责范文

第1篇 内控审计经理岗位职责

内控审计经理 牛股王 北京天盈海阔科技有限公司,盈宽云交易,天盈海阔 岗位职责:

1、基于公司内部框架,依据公司的业务流程需要、结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;

2、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改;

3、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

4、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

5、参与企业内控管理及其他临时性的工作。

任职要求:

1、本科以上学历,金融、财务相关专业,5年以上金融行业内控合规审计经验,有cpa等相关证书优先;

2、有极强的业务思维,能从财务、内控视角对业务流程提出合规、有建设性的要求;

3、熟悉企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力;

4、工作责任心强,有工作激情与活力,有创业精神,具有良好的沟通、协调及团队合作能力。

加分项:有证券、期货等相关行业经验者,优先考虑!!