内部审计主管岗位职责

岗位职责是什么

内部审计主管是一个关键的企业管理角色，主要负责监督和评估公司的财务及运营活动的合规性、效率和效果，以确保组织的治理机制健全并符合内部政策和外部法规。

岗位职责要求

1. 具备扎实的会计和审计专业知识，持有相关专业资格证书，如注册会计师（cpa）。

2. 至少5年以上审计工作经验，其中至少2年在内部审计领域。

3. 熟悉企业运营流程、风险管理及内部控制体系。

4. 具备出色的分析能力和问题解决技巧，能独立开展审计项目。

5. 强烈的职业道德和保密意识，能够在压力下保持客观公正。

6. 出色的沟通和协调能力，能有效与各级管理层和员工交流。

7. 精通相关法律法规和审计标准，如国际内部审计准则。

岗位职责描述

作为内部审计主管，你将领导审计团队执行各类审计任务，包括但不限于财务审计、运营审计、合规审计和专项审计。你需要制定审计计划，评估风险，并确定审计范围和方法。在审计过程中，你会深入分析业务流程，识别潜在的风险和改进点，提出改进建议以提升组织的绩效。

此外，你还需要定期向高级管理层报告审计结果，协助管理层理解并应对潜在的业务风险。在与其他部门协作时，你需要确保审计工作的独立性和客观性，同时推动改进措施的实施。

有哪些内容

1. 设计和实施年度审计计划，确保覆盖关键业务领域和风险点。

2. 领导审计团队进行现场工作，指导审计人员进行证据收集和分析。

3. 编制审计报告，详细记录审计发现、建议和管理层的反馈。

4. 评估和监控内部控制的有效性，提出改进建议，协助构建和完善内控体系。

5. 协助处理审计争议，与外部审计机构协调配合。

6. 参与企业的风险管理，识别新的风险源并提出预防措施。

7. 提供审计培训和指导，提升团队的专业技能和知识水平。

8. 跟踪审计建议的执行情况，确保问题得到妥善解决。

9. 保持对行业动态、审计最佳实践和法规变化的关注，更新审计方法和程序。

10. 定期向董事会和审计委员会汇报审计活动和重大发现，确保透明度和问责制。

作为内部审计主管，你的工作将直接影响到公司的决策制定、风险管理和整体运营效率。通过你的专业洞察力和严谨的审计实践，你将成为企业稳健发展的守护者。

内部审计主管岗位职责范文

第1篇 内部审计主管岗位职责

内部审计 主管 丰田汽车金融 丰田汽车金融(中国)有限公司,丰田汽车金融,丰田 performance items岗位职责

assist ia department head to conduct audit project periodically according to the annual approved audit plan, including:

根据年度批准的审计计划,协助内审部门经理定期进行业务审计,具体工作内容包括:

1) help department head to perform risk assessment during planning stage to identify high risk area;1) 在制订审计计划阶段协助审计经理评估风险确定高风险领域

2) e_ecute audit missions through interviews, e_amination, reconciliation, data analytics,and other audit techniques2) 通过数据分析,访谈,测试,相互核对和其他审计方法实施审计项目

3) propose valid and practical recommendations, prepare audit reports, attend closing meeting and present his/her responsible audit findings/reports to auditee and top management. 3)提出有效的和实际的建议,准备审计报告,参与审计结束会来向被审计部门和高管层解释审计发现和审计报告

4) follow up the audit findings and report status, prepare quarterly internal audit report4)跟进审计发现的实施完成情况,准备审计季报

coordinate with tfsc audit group, cbrc, and e_ternal auditors according to ia department head‘s instructions

配合丰田金融审计组、银监会、外部审计师和顾问的工作

other matters assigned by the company

公司交办的其他事宜

domestic / oversea business trip according to company requirement

因工作需要,员工应根据公司安排到国内/外出差

qualifications任职资格

1. technical skills:

strong audit skills, analytical and risk assessment skills

good understanding of internal control systems (coso)

2. it skills

ms office, especially should be familiar with e_cel/word/ppt. knowledge of acl will be a plus.

3. soft skills

firm and confident

sharp, and alert with a keen eye for details;

passionate

e_cellent communication skills, both oral and written

well-developed interpersonal skills, objective, straightforward; strong in working under pressure and able to deal with challenging situations/persons/environment

e_cellent project e_ecution skills as a team player

4. education and language required

undergraduate degree or above from top university,major in finance/accounting preferred

fluency in spoken and written english

cpa or cia is a plus;

5. e_perience required

3 – 5 years e_perience in big 4 (audit), additional internal audit e_perience is preferred