合规风险管理岗位职责

岗位职责是什么

合规风险管理是一个关键的企业管理职能，旨在确保公司的业务活动符合相关法律法规、行业标准和企业内部政策，通过预防、识别和应对潜在风险，维护企业的声誉和可持续发展。

岗位职责要求

1. 熟悉并掌握国内外的法规政策，及时更新行业动态和监管要求。

2. 具备扎实的风险评估和分析能力，能准确识别潜在风险点。

3. 严谨细致，具备良好的逻辑思维和问题解决技巧。

4. 拥有优秀的沟通协调能力，能够跨部门协作，推动合规措施的执行。

5. 具备一定的法律背景或相关专业资格认证，如cfa、cpa等。

6. 善于培训和指导员工，提高整个组织的合规意识。

岗位职责描述

合规风险管理岗位的核心任务是建立和完善企业风险管理体系，包括但不限于：

1. 制定和修订合规政策与流程，确保与企业战略目标相一致。

2. 对企业各项业务进行定期审查，评估其合规风险，提出改进建议。

3. 监控业务运营，发现潜在违规行为，及时报告并采取纠正措施。

4. 协助处理内外部审计，配合调查并解决合规问题。

5. 参与重大项目决策，提供合规风险评估意见，降低决策风险。

6. 组织合规培训，提升员工的合规知识和技能。

7. 建立有效的举报和投诉机制，处理合规投诉，维护企业诚信环境。

有哪些内容

1. 法规研究：持续跟踪国内外法律法规，分析对企业业务的影响，提供合规建议。

2. 风险评估：制定风险评估模型，定期对企业风险进行量化分析。

3. 内部控制：参与设计和优化内部控制流程，确保其有效防止合规风险。

4. 合规审计：协助内部审计部门，对业务部门进行合规审计，确保合规制度的执行。

5. 风险报告：定期向管理层报告合规风险状况，提出风险控制策略。

6. 事件管理：处理违规事件，制定应急预案，降低事件的负面影响。

7. 合规培训：设计和实施合规培训计划，提高全员的合规素养。

8. 业务咨询：为各部门提供合规咨询服务，解答合规疑问。

9. 关系维护：与监管机构保持良好沟通，了解最新监管动向。

该岗位需要在实践中不断优化和完善风险管理体系，以适应企业的发展变化，确保企业在合规的前提下稳健运营，实现可持续增长。

合规风险管理岗位职责范文

第1篇 合规风险管理岗位职责

风险合规运营管理 富来森控股集团有限公司 富来森控股集团有限公司,富来森集团,富来 工作内容:

1、评估融资租赁、商业保理等业务风险点,和业务部门共同制定并持续优化业务管理流程和制度;

2、统计分析业务数据,完成日常风险报告并出具风险评估建议;

3、实施资金投放全过程监控管理书,运用科学有效的方法监控并规避业务风险,推动各项内控制度和流程有效执行;

4、负责评估新业务风险,制定风险管理政策、策略并有效落实和持续优化;

5、积极运用国内外领先的风险评估技术,建设并完善风险评估分析体系和系统平台;

6、负责对融资租赁、商业保理个案件申请资料完整性审核;

7、法律法规审查、合同文本的制作、签订;

8、协助其他部门工作。

任职资格:

1、金融、投资、经济等相关专业,全日制本科以上学历;

2、二年以上融资租赁(商业保理)公司或金融行业风控工作经验,操作能力强;

3、熟悉金融市场、金融工具、投资业务的运作管理;熟悉经济法、税法、票据法、合同法、劳动法、公司法等;

4、具备全面的金融投资管理知识,特别是金融风险管理的专业知识;

5、具有良好的沟通能力和扎实的文字整理、书写能力;

6、良好的道德素质,工作责任心强,做事严谨、细致。