风险合规岗位职责汇编(5篇)

岗位职责是什么

风险合规岗位，是企业内部关键的管理角色，主要负责确保公司的各项业务活动符合法律法规、行业标准及企业内部政策，同时通过识别、评估、管理和监控潜在风险，保障企业的稳健运营。

岗位职责要求

1. 深入理解国内外相关法律法规，保持对最新政策动态的敏锐洞察。

2. 熟悉企业业务流程，能将合规要求融入日常运营中。

3. 具备风险评估和管理能力，能识别潜在风险并提出预防措施。

4. 良好的沟通协调技巧，能有效推动各部门遵守合规要求。

5. 严谨的工作态度，对数据和事实有高度的准确性要求。

6. 有独立分析问题和解决问题的能力，能在关键时刻提供决策建议。

岗位职责描述

风险合规专员在企业中扮演着“守护者”的角色，他们不仅要确保企业行为的合法性，还要通过构建和执行合规管理体系，预防可能的法律纠纷和商业风险。他们需要定期对企业内外部环境进行扫描，以识别新的合规挑战和风险源，并据此调整合规策略。此外，他们还需参与制定和更新企业政策，确保其与法规要求同步，为员工提供合规培训，提升整个组织的合规意识。

在处理具体事务时，风险合规专员需要与各部门密切协作，如在合同审核、项目立项、市场营销活动中提供合规意见，确保每个环节都符合规定。他们还需要建立和完善风险报告机制，及时向上级管理层汇报风险状况，以便管理层做出明智的决策。

有哪些内容

1. 法规研究与解读：持续关注并研究适用的法律法规，确保企业活动的合法性。

2. 合规审查：对各类合同、协议、政策进行合规性审查，防止法律风险。

3. 风险评估：定期进行风险评估，识别潜在的合规风险，制定风险应对策略。

4. 内部控制：参与设计和优化内部控制流程，确保其有效防范合规风险。

5. 培训与教育：组织合规培训，提高员工的合规意识和能力。

6. 监控与报告：监控合规执行情况，定期编制风险报告，向管理层汇报。

7. 协调与沟通：与各部门沟通协调，解决合规问题，确保合规要求得到执行。

8. 应对突发事件：在遇到合规争议或危机时，迅速响应，提供解决方案。

风险合规岗位是企业稳健发展的基石，通过专业的风险管理与合规实践，为企业保驾护航，促进其长期可持续发展。

风险合规岗位职责范文

第1篇 风险合规岗岗位职责

风险与合规管理岗 工作职责:

1.负责建立完善金控平台合规管理体系;

2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;

3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;

4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;

5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;

6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规风险,支持做好相关信息披露工作;

7.负责对下属各单位有关议案进行合规性审查,提出具体审查意见。

任职要求:

(一)学历

知名大学全日制法学专业,硕士研究生及以上学历,具有金融双学位者优先

(二)经验与能力

1.具有金融控股公司、银行、信托、保险等金融机构或监管机构合规管理工作经验8年(含)以上;

2.能够独立开展工作,具有金控平台或金融机构合规管理体系和内控体系搭建经验,兼具金融业务合规方面案件处理经验者优先;

3.具有良好的职业道德和团队协作精神,认真细致、责任心强;

4.具有优秀的沟通、协调及管理能力,条理清晰,逻辑性强;

5.具有较好的学习能力、抗压能力和成就动机。

(三)知识技能

1.熟悉金融行业法律法规及监管政策,与监管机构有良好的沟通渠道;

2.熟练使用ppt、e_cel。 工作职责:

1.负责建立完善金控平台合规管理体系;

2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;

3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;

4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;

5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;

6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规风险,支持做好相关信息披露工作;

7.负责对下属各单位有关议案进行合规性审查,提出具体审查意见。

任职要求:

(一)学历

知名大学全日制法学专业,硕士研究生及以上学历,具有金融双学位者优先

(二)经验与能力

1.具有金融控股公司、银行、信托、保险等金融机构或监管机构合规管理工作经验8年(含)以上;

2.能够独立开展工作,具有金控平台或金融机构合规管理体系和内控体系搭建经验,兼具金融业务合规方面案件处理经验者优先;

3.具有良好的职业道德和团队协作精神,认真细致、责任心强;

4.具有优秀的沟通、协调及管理能力,条理清晰,逻辑性强;

5.具有较好的学习能力、抗压能力和成就动机。

(三)知识技能

1.熟悉金融行业法律法规及监管政策,与监管机构有良好的沟通渠道;

2.熟练使用ppt、e_cel。

第2篇 风险合规专员岗位职责

风险合规主管/专员 联合信用投资咨询有限公司 联合信用投资咨询有限公司关联公司 岗位职责:

1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系,参与内部业务管理制度与投资管理制度的制定;

2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理,识别和管理业务中存在的各类风险,如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;

3、执行事前,事中和事后监控,落实各项合规风控制度及流程;

4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行合规审查;

5、定期向公司提交存量业务风险监测报告,编制季度、年度风险管理报告;

6、定期开展风险控制与合规检查;

7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势,从事相关课题的学习和研究。

岗位要求:

1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;

2、具有证券从业资格、基金从业资格,有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(frm)资格考试者优先;

3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公司合规、风控、内核等工作经验优先;

4、熟知金融行业相关的法律法规, 熟悉资产管理业务、基金公司法律法规及监管规则,熟悉风控合规工作的方法、流程和工具;

5、性格严谨沉稳,具备良好的执业操守,较强的沟通理解能力和团队合作精神。

第3篇 风险合规岗位职责

it合规风险 一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

第4篇 风险合规总经理岗位职责

风险合规部总经理 鼎丰 鼎丰集团(中国)有限公司,鼎丰,鼎丰集团,鼎丰 岗位职责:

1、负责管理公司风险体系(法务、风险及其他综合工作)的制度建设、团队搭建及全公司业务(融资租赁、资产管理及其他投资并购业务)风险控制及法律审查工作;

2、负责建立和完善公司法律风险及其他风险管理控制制度和流程,并严格监控执行;

3、对不同行业特点,建立健全项目的各类风险预警防范系统机制,完善风险管理制度,并准备应急处理预案;

4、负责组织项目的尽职调查、风险评估,为项目风险控制决策提供专业法律审查意见及其他风险评估意见;

5、负责项目的跟踪、回访和资产巡视,保证资产质量安全;

6、负责项目风险预警、项目出险后处理工作,并定期向管理层进行汇报;

7、研究分析行业相关政策,并及时更新,完善风险控制各环节,确保核发有效执行;

8、负责团队成员的培养和梯队建设及团队文化建设。

任职要求:

1、本科及以上学历,金融、经济、财会、法律等相关专业,须持有律师资格证书;

2、10年以上金融行业或类金融行业法律合规性审查及风险管理工作经验,其中3年以上相关岗位工作经验,具有银行、融资租赁、资产管理或投资并购等法律合规性审查及风险管理相关工作背景;

3、熟悉融资租赁、资产管理、投资并购业务以及市场现状、发展趋势等;

4、具备法律、融资租赁、资产管理、财务相关行业背景知识;

5、具备团队管理能力和团队合作能力;

6、具备良好的沟通能力、分析及逻辑思维能力;

7、正直诚信,沉稳谨慎,善于独立工作,抗压性强。

第5篇 风险合规经理岗位职责

风险合规经理 东橡投资控股(上海)有限公司 东橡投资控股(上海)有限公司,东橡 职责描述:

1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化,负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新;

2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核,保障业务运行经济高效;

4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改,对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议;

5、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。

任职要求:

1、全日制本科以上学历,经济、金融、法学等相关专业;

2、熟知股权、基金等金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

3、有金融行业内控合规审计经验,有实际搭建合规体系建设经验,能独立进行落地实施;有公司总部级管理经验者佳;

4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力。