系统安全风险管理制度汇编(3篇)

包括哪些

系统安全风险管理制度主要包括以下几个核心组成部分：

1. 风险识别：定期进行系统安全审计，识别潜在的安全威胁，包括硬件故障、软件漏洞、网络攻击等。

2. 风险评估：量化风险的可能性和影响，确定优先级，以便于资源的有效分配。

3. 风险控制：制定预防措施，如更新安全补丁，设置防火墙，限制访问权限等。

4. 应急响应：预先规划应对安全事件的策略，包括快速隔离问题、数据恢复、事故调查等。

5. 审计与监控：持续监控系统状态，确保安全措施的有效执行，并定期进行审计以检查合规性。

培训内容

针对系统安全风险管理制度，员工培训应涵盖以下关键领域：

1. 安全意识：教育员工理解安全风险的重要性，识别和报告可疑活动。

2. 技术知识：培训员工如何使用安全工具，如防病毒软件、密码管理等。

3. 策略理解：让员工理解并遵守公司的安全政策，了解在日常工作中如何降低风险。

4. 实战演练：模拟安全事件，提高员工应对能力，熟悉应急预案流程。

5. 法规遵从：教育员工关于相关法规和行业标准，确保业务操作的合法性。

应急预案

应急预案应详细列出以下步骤：

1. 事件报告：设立明确的报告渠道，员工发现异常情况时能迅速上报。

2. 初步响应：立即隔离受影响的系统，防止风险扩散。

3. 事故分析：由专门团队调查事故原因，评估损失和影响范围。

4. 数据恢复：根据备份策略，尽快恢复关键服务和数据。

5. 后续修复：修复系统漏洞，强化安全防护，防止类似事件再次发生。

6. 事后总结：分析事件处理过程，改进应急预案，提升未来应对效率。

重要性

系统安全风险管理制度的重要性不容忽视：

1. 保护资产：有效防止数据丢失或被窃，保障公司核心竞争力。

2. 维护声誉：避免因安全事件导致的客户信任流失，维护企业形象。

3. 法规遵从：满足监管要求，避免因违规操作带来的法律风险。

4. 持续运营：减少因安全问题导致的停机时间，确保业务连续性。

5. 提升效率：通过定期审计和培训，提高员工的安全操作水平，降低潜在风险。

实施系统安全风险管理制度，旨在构建一个安全、稳定、合规的信息环境，为企业的发展保驾护航。只有全员参与，才能真正实现安全管理的目标，共同守护我们的数字资产。

系统安全风险管理制度范文

第1篇 供电系统安全风险管理规定

第一章 总 则

第一章的主要内容为安全风险管理的意义、涵义和原则等。

“安全第一”是人类社会一切活动的最高准则,要求时时处处把安全摆在第一位,决不是一句口号,当安全和效益、质量、进度发生矛盾的时候,必须把安全放在第一位,执行“不能安全地做就坚决不做”的原则。“预防为主”就是要把现场检查转变到超前预防上来,通过强化全员安全风险意识,加强对安全风险的研判,实施超前防范、过程控制,促进作业岗位和设备质量达标,达到消除安全风险目的,实现闭环管理和良性循环。

第一条 为推进铁路安全发展、科学发展,全面加强铁路安全风险管理,确保铁路运输生产安全持续稳定。依据铁道部和路局有关规定,制定西安铁路局供电系统安全风险管理办法。

第二条 铁路供电系统安全风险管理就是通过对安全风险源、风险点的识别、研判和分析,采取有效的控制措施对风险加以防范和处置,把风险程度减至最低或消除风险,达到最大限度减少或消除人身伤亡、行车事故、路外伤亡等各类事故风险,保障运输生产经营安全和供电畅通。

第三条 安全风险管理要坚持安全第一、预防为主;专业管理、分级负责;强化基础、源头治理;过程控制、定期评价的原则。前提是要强化全员安全风险意识,基础是加强对安全风险的研判,核心是超前防范、过程控制,关键是作业岗位和设备质量达标,目的是要消除安全风险。

第二章 安全风险管理责任

第二章为安全风险管理责任,主要明确路局业务主管部门、各供电段、车间和班组承担的安全风险管理、落实和实施主体,明确各级应该承担什么责任,应该履行什么职责。

第四条 局供电处是系统安全风险的专业管理主体,负责本系统安全风险管理,建立系统安全风险控制数据库,定期指导、评价系统各供电段加强安全风险管理,组织协调各供电段解决安全风险源的控制措施,消除安全风险。重点要管控以下7个风险源和25个风险点。

1.供电作业人身安全:防触电、高坠和车辆伤害3个高度风险点;

2.高铁供电设备安全:正馈线绝缘子、27.5kv电缆、西安北站电力单电源运行3个中度风险点;

3.轨道车辆安全:调车转线、防火防溜2个高度风险点和多机连挂1个中度风险点;

4.供电施工安全:施工组织、施工监管2个高度风险点和施工计划、安全协议2个中度风险点;

5.新线设备安全:包西线弹簧补偿装置、接触网刚性悬挂2个高度风险点和变电所分区所房建、27.5kv电缆接地2个中度风险点;

6.接触网断线、倒杆、塌网:防接触网断线、倒杆、塌网3个高度风险点;

7.供电外部环境:支柱防护、隧道结冰2个高度风险点和危树、跨网电线路、跨线桥3个中度风险点。

1.制定本系统安全风险管理文件。修订系统安委会及安全分析会制度文件。

2.风险源的确定、风险点的分级、逐项制定控制措施。

第五条 各供电段是系统安全风险管理的落实主体,负责制定本单位安全风险管理的制度和实施细则,动态分析安全风险源和风险点,建立本单位安全风险控制数据库;明确各生产岗位技术标准、作业规程、风险控制责任、措施和处置流程。做好职工的培训教育,增强全员安全风险意识,提升职工业务技术素质;定期对车间、班组的安全风险管理进行指导、评价,规范现场安全风险管理,强化安全风险点控制。

1.制定本单位安全风险管理文件。修订本单位安委会及安全分析会制度文件。

2.分析导致风险的各种因素。

3.在原因分析的基础上,针对性地逐项制定控制措施。

4.将各风险点的控制措施,制作成考核表,并落实到车间。

第六条 车间、班组是安全风险控制的实施主体,要针对存在的安全风险点,把技术标准、作业规程、风险控制责任、措施和处置流程落实到各岗位和作业环节,严格抓好落实,促进岗位作业、设备质量达标,使现场各岗位、各个作业环节、设备质量安全风险点得到有效控制或消除。

1.车间、班组,要将段制定的《安全风险控制表》进行进一步细化,

2. 将《安全风险控制表》发至各岗位,并抓好落实。

第七条 局供电处、各供电段要修订完善各级管理岗位的安全风险管理职责,将安全风险管理责任纳入安全生产责任制,并将安全风险管控责任分解落实到各个科室、车间和岗位,重点要规范领导、科室、车间的职责范围,解决主管领导职责不清,管事务的多、管生产的多,不琢磨本系统管理上存在的问题,不督促本系统文件执行及落实情况;段领导、检查组不清楚到底应该检查车间还是班组,车间完全把班组存在的问题及问题的整改寄希望于段上的检查,车间形同虚设;科室、车间职责范围不清、岗位标准不清,该科室干的工作推给车间、该车间干的工作又推给科室;科室、车间对路局、段部署的重点工作落实不力,执行不到位,效果不佳;路局、段所发的文件、规定除少数人清楚外,大部分管理干部不关心、不研究,干部作用不发挥,文件落实不到位,车间没有起到承上启下的管理作用,工作无成效等五个方面的问题,形成全员覆盖的安全风险管理责任体系,做到全面、全员、全过程管理。

各部门、各单位必须将安全风险管理职责分解到每个岗位,并以《安全风险控制表》的形式下发执行。

第三章 安全风险研判

第三章是安全风险管理办法的核心,因为只要风险存在,有可能性,不管概率多大,都可能发生事故。最大的风险就是不知道风险,所以做好风险研判至关重要,是抓好安全风险管理的前提和基础,做好风险研判,就抓住了安全风险管理的核心。

危险源事故发生的物质性前提,它影响事故发生的后果的严重程度,是事故发生的物质根源;它可以永久地存在,也可以完全的消除,它的存在就可能会导致事故的发生;

第八条 供电系统安全风险源可分为劳动安全、高铁设备、轨道车辆安全、施工作业、新线运行、外部环境等安全风险。

第九条 根据事故、故障、违章发生的可能性和影响程度,供电系统安全风险点分高度、中度、低度三个级别,实行分级分层管理。

高度风险点:指在风险源中可导致铁路交通一般c类及以上事故,或引发后果不可容忍严重事件可能性大的安全风险点。由供电处牵头,组织相关单位采取措施予以重点防范。

1.接触网、变电专业风险点由牵引供电科负责制定防止导致铁路交通一般c类及以上事故的具体控制措施,并组织相关供电段认真落实;

2.电力、配电专业风险点由电力科负责制定防止导致铁路交通一般c类及以上事故的具体控制措施,并组织相关供电段认真落实;

3.轨道车辆专业风险点由安全设备科负责制定防止导致铁路交通一般c类及以上事故的具体控制措施,并组织相关供电段认真落实。

中度风险点:指在风险源中可导致铁路交通一般d类事故,或引发后果不可接受较严重事件可能性较大的安全风险点。由供电处指导,各供电段采取措施予以重点控制。

低度风险点:指在风险源中可能导致发生设备故障、高风险问题或不期望出现事件的安全风险点。由各供电段负责督导,车间、班组加强现场作业标准化落实予以防范。

1. 确定风险点风险因素的原则:根据人的因素、物的因素、环境因素及管理因素四个方面进行确定。

2. 将系统确定的七个风险源分解为若干个风险点。

3.将风险点按危害程度和发生频次分为高、中、低三个层次。

4.针对确定的高、中、低风险点,逐一制定控制措施。

第十条 局供电处建立系统周统计分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握各专业事故故障、监测检测、日常检查等信息,按照路局确定的安全风险源和风险点,结合系统实际,通过风险问题数据统计分析、研判,按月、百日、年度对系统存在的或可能存在的潜在风险源和风险点进行全面辨识,明确系统安全风险源和高、中度安全风险点,并进行公布。

1.周统计分析制度。供电处各科室按照专业分工和管理职责,对每周安全风险控制措施落实以及风险问题数据进行统计分析,提出下一周安全风险控制重点和措施,于每周五12时前将书面材料交安全设备科,由安全设备科进行系统周安全风险分析汇总。每周一召开由供电处全体人员参加的周安全风险分析会,并结合路局周一大交班会上部署的安全风险控制重点,对系统周安全风险控制措施进行补充和安排。

2.月度风险研判制度。供电处每月5日前由处长(主管副处长)组织召开系统月度安全风险研判分析会,参加人员为供电处领导、各科科长及各供电段主管安全副段长、安全科长。参会人员共同对月度系统发生的事故、故障以及严重违章、现场检查信息等安全风险数据进行分析研判,并结合路局部署的安全风险控制重点、季节性安全风险控制关键,研究确定月度安全风险控制重点和措施,并以文件形式下发月度风险控制分析和风险控制安排。

3.百日风险研判制度。按照路局百日安全风险评估检查和供电设备安全风险综合监测要求,对百日内安全风险控制数据进行分析,并结合路局百日目标管理要求,制定系统百日风险控制目标和具体措施。

第十一条 各供电段要建立日、周统计分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握本单位的事故故障、监测检测、日常检查等信息,按照路局、系统确定的安全风险源和风险点,按月自下而上分析、识别、研判本单位存在的表面及潜在的安全风险点,制定相应的风险防范措施;利用月度安全例会、专题安全分析会等会议对本单位风险管理进行综合分析,评价风险源和风险点控制情况,动态调整安全风险点,并在本单位公布。

第十二条 局供电处、各供电段要围绕高铁、客车运行等安全重点风险源,做好安全风险源和风险点研判,将安全风险点按高、中、低度三个级别纳入风险控制数据库进行动态管理。在公布月度、百日、年度安全风险源和风险点时,要明确风险源名称和风险点等级、控制措施、责任部门、责任人和消除或降低风险点的期限。

第十三条 局供电处、供电段、车间和每个岗位都要建立安全风险控制表,重点包括风险名称、控制措施、责任分工等内容。各供电段要按照“简明实用、便于操作”的原则,逐级、逐岗位制定安全风险源(点)分布图和各作业岗位风险控制手册。

第四章 安全风险管理

第四章对安全风险管理的数据库管理、动态管理、全员管理、目标管理进行了说明。

第十四条 根据路局建立的安全风险数据管理系统,对供电安全风险实行分层、分级、动态管理,综合反映主要行车设备、职工素质、现场作业、安全管理等安全风险源和安全风险点的控制情况。在既有安全问题库的基础上,分层分级建立系统、站段安全风险数据库,分层设专人负责管理。安全风险数据库主要依据路局、供电处、各供电段存在的安全风险源,确定安全风险点,并按高度、中度、低度三个等级纳入动态管理,分级制定控制措施,明确责任部门和责任人及降低或消除安全风险期限。

1.局供电处负责本系统安全风险控制数据库管理。各供电段每月25日前要向供电处上报安全风险源和高度、中度风险点信息,由供电处安全设备科结合系统确定的安全风险源和高度、中度安全风险点,纳入本部门安全风险控制数据库进行管理。并于每月26日前向局安监室提供系统高度安全风险点信息。

2.各供电段负责将本单位安全风险源和低度及以上安全风险点纳入本单位安全风险控制数据库管理,设专人负责管理。并指导车间、班组健全安全风险控制数据库。

3.各供电段要畅通职工群众参与安全风险管理的渠道,要在安全风险控制数据库中设置职工群众对安全风险管理的意见和建议反馈平台,并明确意见和建议的日常收集、分析、研判、报告等管理制度和办法,切实使职工群众积极广泛参与安全风险管理工作,为路局安全风险管理进言献策。

4.各供电段对职工群众反馈新的安全风险源(点)或可能升级的安全风险点,要及时组织研判,确定安全风险点等级,制定针对性的控制措施,并按月汇总于25日上报供电处。对发现的重大风险源或高度安全风险点要及时上报供电处,由供电处向路局安监室提报信息,纳入路局安全风险数据库管理。

第十五条 局供电处、各供电段要健全完善百日安全风险目标管理,按百日风险研判制度要求和路局百日确定的安全风险控制目标,明确安全风险控制重点,对重大风险源和高风险点组织专题攻关。并按风险级别将安全风险点和控制目标逐级立项分解,形成全体干部职工共同奋斗的梯次责任目标体系,实现安全风险的逐级控制。

第十六条 局供电处、各供电段要动态掌握风险点控制情况,防止安全风险点升级。当出现低度安全风险点上升为中度时,由供电处负责分析研判,确定为安全攻关课题,以公文形式公布下发,纳入路局百日安全风险目标管理。

第五章 安全风险控制和阻断

第五章为安全风险控制,主要对路局业务处、供电段的安全风险控制、阻断的方法、形式及应急处置进行了明确。

在制定安全控制措施时,一定要具体可行,让职工知道怎么干,干到什么程度。

第十七条 按照风险分级管理原则,局供电处、各供电段要针对风险源(点)的性质和等级,运用现场检查、设备监测、动态检测等方式,逐级、逐项落实风险消除、事件预防、后果降低、事故应急等控制措施,及时控制、阻断安全风险。

第十八条 供电系统安全风险控制要以确保动车、客车和人身安全为核心,突出人员、设备、管理三大要素,围绕设备质量、业务技能、规章制度、职工作业、安全环境及施工质量等关键部位,严格落实“十五三”对规、跟班作业、干部“五定三率”三项制度,紧盯劳动安全、高铁、车辆运行、新线、现场作业、营业线施工、外部环境、道口和路外、春暑运、自然灾害等安全风险源控制,重点加强高风险岗位和关键作业环节等高风险点的检查、卡控,落实安全风险点管控措施,强化对非正常情况下的作业风险控制。完善现场作业中联控、互控制度,明确接触网、电力高空作业以及轨道车辆调车、运行、连挂、解体等环节的岗位互控责任,做到高风险岗位人员作业过程互相提醒,共同防范,实现对现场安全风险的有效控制。

第十九条 局供电处每月组织对各供电段月度安全风险控制措施落实以及重点设备整修等情况进行现场检查,结合安全风险控制程度,进行综合分析,并分专业评比排序,下发月度安全风险控制分析通报。

第二十条 路局每个安全百日开行接触网试验车对全局供电设备安全风险进行综合监测,对各条线供电主要设备技术状态及现场作业情况进行动态综合检测,由局供电检测所对监测信息进行综合分析,并在供电处主页发布百日安全风险监测分析以及预警信息。

第二十一条 局供电处、各供电段根据路局安监室统一发布的黄色、橙色、红色三级安全预警信息,依据预警等级,黄色预警信息由责任供电段主管领导组织分析、橙色预警信息由责任供电段主要领导组织分析、红色预警信息由供电处组织分析,分别研究制定风险阻断措施,防范风险升级。

第二十二条 局供电处、各供电段要坚持对安全风险的控制情况进行动态分析,动态调整风险点级别和控制措施。对已采取控制措施的风险点,要加强检查和监控,确保安全风险控制措施落到实处。尤其对结合部的安全风险点,主要负责人要亲自上手,协调相关部门和单位共同制定安全风险点防控措施,明确责任并紧盯落实。

第二十三条 局供电处、各供电段要加大安全风险管理的帮促力度,按周、月对安全风险管理问题突出的单位、车间实行预警帮促。每周由供电段确定安全风险控制重点车间并组织进行分析,有针对性实施帮促;路局安委会(安全分析会)每月确定的安全风险控制重点单位(系统安全风险控制重点单位),由供电处组织分析责任单位的安全风险管理情况,制定措施进行跟踪帮促。

第二十四条 局供电处、各供电段要按照“应急有备、响应及时、处置高效”的原则,规范和完善安全风险信息管理机制,达到快速报告、快速响应、快速阻断目的,做到及时发现问题、处置问题、解决问题,最大限度阻断安全风险或降低风险等级。

1.对接触网、电力、变配电所、轨道车辆等行车设备出现安全隐患时,各供电段要迅速启动安全风险阻断预案,组织消除设备病害、查处设备故障,保证运输安全畅通。

2.各供电段要按照路局统一部署,认真开展春、秋两季安全设备大检查活动,组织进行设备补强,对春、秋检中发现的危及安全的突出问题,及时报告并协调解决,阻滞可能出现的安全风险。

3.对安全风险度较高的重点运输、非正常作业、关键环节作业等,按要求落实干部安全包保和高风险点、关键作业环节现场盯控措施,实施安全风险预先控制和过程控制。

4.按照“细分供电单元、缩小供电范围、准确判断故障、压缩故障延时”的抢修原则,进一步修订和完善抢修预案,突出“图、项、表”三要素的运用(应急处置流程图、关键作业项点、人员分工和作业联系表),使繁杂的预案在抢修现场更加实用。定期组织应急救援演练、培训,积极拓展应急演练的深度和广度,编制标准化演练课件,巩固和提高演练效果,全面提高职工应对恶劣天气、设备事故故障、救援抢险等各类突发情况的处置能力。

第六章 安全风险评价考核及责任追究

第六章为安全风险评价考核及责任追究,主要明确了局、段安全风险评价考核的周期、方法,明确了安全风险预警、挂牌督办和帮促的相关要求。

各单位要结合安全风险管理实际,制定定期安全风险评价办法。

第二十五条 路局供电处以月、百日、年为周期,对系统安全风险过程控制及管理效果进行评价考核。

1.月度考核。供电处根据月度系统发生的事故、故障以及严重违章、现场检查信息等安全风险数据分析研判资料,按月对各供电段的安全风险控制情况进行评价,确定优秀单位,评出较差单位,分别纳入路局月度安全风险考核。

2.百日评价。供电处、各供电段根据路局百日评价检查安排,开行接触网监测车,实行地面检查和动态检查相结合,对各供电段的安全管理、专业管理、设备质量、现场作业等情况进行全面检查评价,按照百日安全风险评价考核标准对系统各供电段进行打分评定,总结安全风险控制好的做法,分析存在问题和不足,并将百日评价资料按时提报安监室。

3.年度评比。每年末供电处对年度安全风险控制工作进行全面总结,推广和交流系统供电段在安全风险管理方面的成功经验,评选系统安全风险控制先进单位、集体和个人,纳入路局年度表彰奖励,不断提升系统安全风险管理水平。

第二十六条 各供电段按照专业负责的原则,对既有的安全考核系统进行修订完善,对各类安全风险问题信息分高、中、低三类风险问题纳入安全考核系统进行归类管理,按月进行考核。考核办法要体现科室中层和车间中层、科室一般干部和车间一般干部的挡序,不同工种间的考核分配,对防止各类事故、故障的奖励以及对发生问题的班组和个人考核,防止考核均摊、上报的奖励兑现与实际结果不一致、考核标准不统一,同样问题考核力度不一致,班组“同工不同酬”等问题发生。安全风险考核信息主要来源为各种监测监控装置预警风险信息、各级干部现场检查发现的影响安全的风险问题、主要行车设备存在的安全隐患等。各供电段可建立安全风险控制激励机制,对发现新的安全风险源、安全风险点或安全风险点升级的人员给予奖励,增强全员控制安全风险的积极性和主动性。

第二十七条 对安全风险控制措施不落实,导致发生性质严重的责任铁路交通事故和设备故障的责任单位,由局供电处提出挂牌督办建议,经路局安委会审定同意,向责任单位下发挂牌督办通知书,责任单位在规定期限内制定和采取切实措施,完成督办事项,防范同类问题重复发生。

第二十八条 对安全风险控制不力,导致发生责任铁路交通事故或生产安全事故的责任人,按照《西安铁路局干部铁路交通事故和生产安全事故责任追究办法》有关规定,进行责任追究。

第七章 安全风险管理基础建设

第七章为安全风险管理基础建设,主要从规章管理、专业管理、人才队伍建设、新线管理、设备质量、干部作风、安全文化建设等方面提出了要求。

人的问题永远是安全的核心问题,是人,就会有失误。

安全文化是安全价值观与行为准则的总和。 他的先进性最终表现在从上到下真正把安全作为一切活动的否决标准。一个安全管理优秀的企业,必定有优秀的安全文化。只有在生产实践中通过文化的教养和熏陶,才能使职工在防范风险、预防事故中起到积极作用。

第二十九条 局供电处、各供电段要加强专业技术规章制度的归口管理,规范规章制度和操作规程的编制、修订、发布和培训程序,严格遵循技术规章制度的制定、审批、修订、补充与废止等规定。每季度对技术规章制度清理一次,各供电段将清理结果于次季度第一个月10日前报供电处;每年12月底对全年本系统、本单位的技术规章制度进行全面清理,各供电段将清理结果于次年1月15日前报供电处,供电处汇总系统有效规章制度目录报路局总工室统一公布。

第三十条 严格落实安全风险控制管理、事故隐患排查治理制度,局供电处要组织系统各供电段对重大风险源和高度安全风险点进行技术攻关,及时消除安全风险。同时加强对各供电段专业技术、安全管理的指导帮促,利用月度检查、百日评价等手段定期开展检查评比,强化关键性、倾向性问题和风险源(点)分析,促进专业技术标准、管理标准、作业标准全面落实。

第三十一条 各供电段在3月底前对现有干部队伍结构进行分析,在干部使用上要任人唯贤,杜绝任人唯亲;对新分配的大、中专毕业生使用情况进行分析。并把对工班长队伍的分析纳入月度安委会,对不合格、不放心的车间主任、工班长该调整的坚决及时调整。

第三十二条 各供电段要搭建人才成长平台,在待遇上要对关键部门、主要工种绝对倾斜。要制定、完善干部职工外出培训考核办法,杜绝把参加培训班当完成任务、当消遣。定期组织各段之间的单项技术交流,定期组织技术人员到大专院校、厂家进行培训。

第三十三条 各供电段要做好新线开通人才储备工作,按照铁道部、路局对在建项目的开通节点安排,提早对新线开通人员需求情况进行调研分析,尽早和局劳资部门沟通联系。同时要针对高铁特殊技术要求和检修工艺,要尽早考虑、安排干部职工深度预介入,并安排到有高铁运行管理经验的单位或院校进行学习、培训。

第三十四条 局供电处、各供电段要严格按照高铁、新线开通运营安全质量条件,认真评估工程相关设计、安全装备标准,及时发现和督促整改设计缺陷和源头安全风险。新建铁路开通运营必须做到“六不准”,即:新建工程未完工不准进行动态验收;静态验收有关安全问题未解决不准进行动态验收;动态验收有关安全问题未解决不准进行初步验收;初步验收有关安全问题未解决不准进行安全评估;安全评估有关安全问题未解决不准试运行;试运行暴露出的问题没有解决不准初期运营。同时要加强新线安全和专业管理,大力开展设备专项整治达标,全面提升新线的规范化管理水平,确保新线运行安全稳定。

第三十五条 各供电段要加强设备质量源头控制,严格落实设备、材料、零部件审批、准入、采购、验收责任制度,认真执行产品准入管理办法、技术标准及目录管理,依法对物资设备实行招投标,突出产品质量管理,严格落实产品质量终身负责和追溯制度。

第三十六条 各供电段要规范会议制度,梳理段、车间、班组已有的会议制度,该增加的增加,该废除的废除。做到该开的会必须开,可开可不开的会坚决不开;做到资料不齐不开,人员不全不开;做到开短会、开高质量的会。促使干部职工把时间和精力投入到安全风险管控的全过程。

第三十七条 各供电段要扎实推进安全文化建设,用文化的力量激发和调动职工的积极性和创造性,为路局安全发展、科学发展提供强大的精神动力。要加强安全责任意识教育,牢固树立“三点共识”,做到任何时候都把安全作为大事来抓;任何情况下都把安全放在第一位来考虑;任何影响安全的问题都要立即解决,牢牢掌握安全工作的主动权。以文化生态建设为龙头,全方位改善运输一线职工生产生活条件,争取路局投资立项,进一步完善新线和条件艰苦站区的生产生活配套设施,提高职工生产生活条件,解决沿线职工住宿、吃饭等生活实际难题。要营造和谐发展氛围,广泛开展评先树模、立功竞赛等活动,加强以安全文化、服务文化、经营文化为主要内容的企业文化建设,完善职工代表检查巡视制度,深化厂务公开,为职工代表有效履行职责搭建好平台。深入开展群众性技术攻关、合理化建议等活动,做好离退休工作,落实带薪年休假制度,组织职工健康休养,营造齐心协力、共谋发展、共享成果的安全文化发展良好氛围。

第三十八条 各级干部要坚持把安全生产作为第一位的责任和首要任务,主要负责人要带头组织安全风险研判,督促落实管控措施和责任。要严格落实安全生产责任制,抓住“全面排查、问题整治、过程盯控、应急处置”四个环节,增强安全风险管理的预见性和针对性,消除运输生产过程中的各类风险点,全程追踪重点事项落实进度。

第八章 附 则

第八章为附则,主要从增强安全风险意识、管理制度建设、实施闭环管理等进行了强调。

第三十九条 各供电段要按照“强化意识、加强研判、控制过程、突出应急”的安全风险管理理念,把安全工作的重心由传统的事故管理、问题管理向风险控制、超前防范转变,把安全风险管理理念与现有的、行之有效的安全管理制度相结合,把风险管理建立在现有安全管理基础上,加强风险掌控,优化工作思路,强化安全基础建设。

第四十条 各供电段要按照本办法要求,对办法涉及的安全管理、监督检查、考核评价相关制度、规定和办法进行修订和完善,建立健全本单位安全风险管理机制,逐步建立符合路局实际的安全风险控制体系,全面提升安全管理规范化和科学化水平。

第四十一条 本办法自公布之日起执行,由局供电处负责解释。

第2篇 车务系统安全风险管理保障体系

一、组织领导体系

为加强车务系统安全风险管理体系建设和推进工作,运输处成立车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组。

组 长:运输处处长

副组长:运输处各副处长

组 员:运输处各科(室)科长(主任)

领导小组下设办公室,办公室设在运输处车站科,办公室主任由车站科长兼任。

车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组及办公室的主要职责:

1.研究部署车务系统安全风险管理工作;

2.组织制定车务系统安全风险控制体系建设和运用管理实施办法,全面加强车务系统安全风险基础建设,强化安全风险应急处置;

3.指导车务站段准确研判安全风险,周密制定控制措施,推动安全风险管理有序深入开展,安排专业管理人员深入现场一线,督导车务站段安全风险控制体系建设和各项措施的落实情况,确保影响铁路运输和人身安全的风险得到有效控制。

站段是安全风险控制体系建设和运用管理工作的执行主体,应成立由党政主要领导挂帅的组织机构,结合本单位特点,制定本单位安全风险控制细化措施和运用管理办法,明确岗位作业标准和生产项目作业指导书,建立安全风险控制数据库,强化安全风险管理,落实安全风险控制措施。同时,对车站(车间)、班组的安全风险控制措施的落实情况进行检查、指导,确保形成管理闭环。

二、教育培训体系

(一)管理职责

安全风险源和控制措施教育培训实行路局、站段两级管理,站段、车间、班组三级培训网络的分层管理、分级实施的管理体制。

1.运输处负责将安全风险源和控制措施教育培训纳入主要行车工种集中脱产培训及干部培训内容中,督导各培训基地抓好落实。对站段的风险管理教育培训进行检查督导。

2.站段负责落实上级安全风险源和控制措施教育培训工作的规定和要求,制定本站段安全风险源和控制措施教育培训管理实施计划,建立和管理站段、车间、班组三级教育培训网络,采取集中培训与日常培训相结合的方式,对安全风险源和控制措施的内容进行全员培训;强化对车间、班组安全风险源和控制措施教育培训工作的监督、检查和考核。

3.车间负责安全风险源和控制措施职工教育培训工作的具体实施,落实站段的培训计划,定期开展岗位的实作培训,逐月进行检查考核,落实全员培训责任制。

4.班组承担安全风险源及其控制措施培训的实施责任。负责安全风险源和控制措施的日常培训和实作培训。

(二)培训内容

1.安全风险管理知识;

2.安全风险源辨识方法;

3.安全风险源和控制措施;

4.应急处置预案的培训演练。

(三)培训方法

采取集中培训与日常培训相结合的方式全员培训。充分利用多媒体演示,现场实际操作讲解等形式,提高培训效果,确保培训质量。培训时不仅要讲清安全风险源和控制措施的具体内容,还要讲清风险点确定的原因和控制措施的规章依据。

安全风险源和控制措施纳入职工日常培训计划,作为班前提问的主要内容。

(四)培训质量和考核

1.对新职、转岗及晋升人员必须进行安全风险源和控制措施的岗前培训,严格“先培训、后上岗”,未经培训考试合格,不得上岗。

2.培训要达到使参加培训的人员熟练掌握安全风险源和控制措施,适应岗位要求,胜任岗位工作。

3.各站段要按照“谁培训、谁负责,谁考试、谁负责”的原则,建立培训质量责任追究制度,并建立培训档案。凡发生培训不到位、走形式,考试弄虚作假造成后果的,逐级追究培训人、监考人、职教科长、主管教育副职责任。

4.安全风险源和控制措施考试试卷长期保存备查。

三、信息管理体系

(一)安全风险信息汇报制度

1.遇下列情况,站段应及时向运输处值班室汇报:

(1)影响行车的设备故障;

(2)影响行车的突发事件、自然灾害;

2.遇下列情况,站段应在三日之内向运输处值班室书面(邮件)报告:

(1)铁道部、铁路局领导检查发现的典型、倾向性问题;

(2)铁道部、铁路局(含办事处)各级安全监察人员检查发现的严重安全隐患;

(3)铁道部、铁路局(含办事处)各级安全监察人员下发的安全监察通知书、安全监察指令书;

3.遇下列情况,中间站(车间)应向站段值班室报告:

(1)设备故障或状态不良;

(2)上级检查发现影响安全的问题和本站检查发现问题自站无法解决的隐患;

(3)各级安全监察人员安全监察通知书、安全监察指令整改通知书;

(4)天气不良或突发事件、自然灾害;

(5)其他站段规定的需要中间站(车间)向站段报告的事宜

(二)安全风险信息分析辨识制度

1.运输处根据站段上报的安全风险信息,结合铁路局安委会、督查督办、旬安全对话会、运输处安全分析会等渠道,全面掌握各种安全信息,结合现场检查存在的问题纳入运输处“问题库”进行风险辨识。时间周期上采取日常、月度、季度分析辨识,性质等级上采取一般、重点、专题分析辨识,准确辨识风险点。对问题进行风险分析、判定,确定属于风险源后,纳入运输处“安全风险控制表”并制定控制措施。

2.站段根据问题的性质及可能造成的后果和对安全的影响,通过专题分析、现场调研、规章审查、层层研讨等形式进行分析辨识,确定属于风险源后,纳入站段“安全风险控制表”并制定控制措施。

3.在风险辨识过程中,运输处与站段要采取自下而上、自上而下的形式,加强联系沟通,广泛征求意见,要充分考虑问题的性质和可能带来的后果,确保风险源辨识准确。

(三)安全风险控制措施的制定

1.对确定的风险源,运输处要结合规章制度、现场实际,广泛征求现场意见,优先采取设备控制、源头消除、预先防止的办法,制订关键突出、可操作性强的控制措施,实现关口前移,超前防范。

2.站段要根据运输处的控制措施,充分考虑本段设备特点、人员素质、规章制度、管理现状、生产环境等因素,按照简洁、适用、可操作性强的原则,优先采取设备控制、源头消除、预先防止的办法,逐站分层次、分岗位制定具体控制措施,切实做到全方位、全过程控制,多岗位控制,有效化解和降低风险,实现关口前移,超前防范。

3.对发生的各种铁路交通事故,运输处、站段要对照安全风险点进行照查,完善安全风险源及控制措施。

四、监督检查体系

1.按照“月度覆盖、季度平推、半年评估、年度评比”的基本原则,运输处每月对全部车务站段抽查一次,实现月度全覆盖;每季度组织站段间开展一次互促互评;每半年进行一次安全风险评估;年底对站段全年安全工作进行综合风险评估检查。

站段每月至少对全部安全风险源抽查一次;每季度对所属车站(车间)进行一次全面检查;每半年进行一次安全风险评估;年底对所属车站(车间)进行综合风险评估检查。

2.运输处及站段通过远程监控、添乘机车、录音监听、调监回放、查看文件、会议记录、作业记录、安全管理台账、抽查行车设备和现场作业情况等方式,对安全风险控制进行监督检查。运输处值班室每天对施工维修作业、接发列车、调车作业等情况进行抽查。

3.运输处每季度选择一个管理薄弱的站段作为安全关键站段,从安全管理、基础管理、专业管理、人员配备、职工培训、现场控制、日常检查、安全考核等方面进行全面检查剖析,帮促查找根源,提出针对性整改措施,补强安全基础管理。站段要根据管内安全情况,每季度至少对 1个中间站(运转车间)进行剖析。

4.按照《关于公布〈郑州铁路局安全风险控制体系建设和运用管理实施办法(试行)〉的通知》(郑铁安〔2022〕59号)文件要求,重点检查:

(1)学习培训。是否按规定组织职工对风险管理相关文电进行传达贯彻;是否对本部门风险源及控制措施进行学习培训;是否对风险管理中发生的问题进行剖析再教育。

(2)风险管理。是否建立“月度覆盖、季度平推、半年评估、年度评比”的安全风险管理考核评价体系;是否规整本部门风险源;风险源是否查找准确;针对风险源制定措施是否切合实际、行之有效;风险管理中发生的问题是否采取措施及落实效果。

(3)检查落实。管理干部是否按要求对本部门或归口系统风险源进行日常检查;是否发现问题,是否提出整改建议或要求;是否每月在安委会上对本部门风险管理进行剖析制定整改措施;是否对风险管理上发生的问题进行责任追究考核。

5.各站段对本部门的风险源要详细查找,分类规整,制定安全风险管理各项制度、办法,制作“风险源控制表”,并建立分类、分级的安全风险预警机制,健全各类安全风险预警条件的设定、响应机制、应急处置程序及措施,建立“月度考核、季度评价、半年评估、年度评比”的安全风险管理考核评价体系,充分体现“领导负责、分工负责、专业负责、岗位负责”的风险控制理念,明确责任。

6.各站段安全风险管理要纳入季度安委会、月度安全生产分析会。各站段在召开的季度安委会、月度安全生产分析会上,要将本系统、本单位安全风险管理成效作为重要分析议题,认真分析安全风险排查、评价、控制和考核等工作中存在的不足,研究制定整改和补强措施,不断把安全风险管理工作引向深入,使现场安全风险点、生产作业过程处于常态管理、始终受控的状态。

五、奖惩考核体系

1.运输处每季度、半年定期对车务站段进行综合考核和评价。发现站段安全工作存在典型或倾向性问题未纳入站段安全风险源管理或控制措施制订不到位、落实不到位、检查不到位,运输处将在全局范围内进行通报。

2.运输处将站段安全风险管理工作存在的问题纳入站段党政正职的月度安全考核。

(1)对ⅰ、ⅱ级安全风险控制或消除不力,甚至导致发生事故的,按照《关于重新修订<郑州铁路局安全生产责任追究办法>的通知》(郑铁人〔2022〕223)的有关规定,严肃追究有关领导的管理责任。

(2)对ⅲ级安全风险控制或消除不力,导致发生影响正线调车冲脱挤一般d类责任铁路交通事故,扣除责任单位党政正职月度考核分数的80分;导致发生影响到发线调车冲脱挤一般d类责任铁路交通事故,扣除责任单位党政正职月度考核分数的50分;导致发生影响其他线路调车冲脱挤一般d类责任铁路交通事故,扣除责任单位党政正职月度考核分数的30分;导致发生其他行车一般d类责任铁路交通事故,扣除责任单位党政正职月度考核分数的10分。

(3)对安全风险管理不到位,受铁道部通报或铁路局领导批评的,每次扣除任单位党政正职月度考核分数的3分;对安全风险管理不到位,受铁路局通报批评的,每次扣除任单位党政正职月度考核分数的1分。

3.站段因风险控制不到位导致责任事故或严重问题时,由站段领导带领有关人员到运输处交班,汇报事情概况、发生原因、教训、采取措施、对责任人的处理。

4.站段应将风险管理控制纳入各级安全管理人员量化考核内容。风险源辨识不准确、控制措施不得力、教育培训不到位、风险点检查不到位,须逐级追究有关管理人员的责任。控制措施不落实,追究中间站长、运转车间主任的责任。

第3篇 铁路局车务系统安全风险管理办法

为全面推进车务系统安全风险管理工作,强化车务系统安全风险控制,确保车务安全持续稳定,根据《郑州铁路局安全风险控制体系建设和运用管理实施办法》,结合车务系统特点,特制定如下实施办法,请认真贯彻落实。

一、总体要求

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,牢固树立 “三点共识”,落实“三个重中之重”要求,以高铁、动车、客车、列车、施工、调车和劳动安全为重点,以推进安全生产标准化为载体,以落实安全生产责任制为保证,全面引入风险管理理念,系统构建安全风险控制体系,不断强化安全风险超前防范和过程控制,使安全风险管理与既有安全管理有机融合,逐步建成科学高效、管理规范、机制健全、覆盖全面、职责明确、程序清晰、适用有效、考核有力的安全风险管理控制体系,促进车务安全管理规范化、系统化和科学化建设,确保车务安全持续稳定。

二、总体目标

通过对风险源的辨识,把握风险点,从而采取有效的风险控制措施,杜绝高铁一切责任事故、一般 a 类及以上责任事故、旅客列车责任事故和职工死亡责任事故,控制危及列车安全的作业事故;消灭一般 c 类及以上责任事故、接发列车责任事故和职工重伤责任事故;努力控制调车作业惯性事故和车务自管设备故障,消除危及列车安全的设备隐患,净化铁路运输安全环境。

三、组织领导

为加强车务系统安全风险管理工作,推进车务系统安全风险管理有序开展,运输处成立车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组。

组 长:运输处处长

副组长:运输处各副处长

组 员:运输处各科(室)科长(主任)

领导小组下设办公室,办公室设在运输处车站科,办公室主任由车站科长兼任。

车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组及其办公室负责车务系统安全风险管理工作, 代表铁路局制定车务系统安全风险控制措施;指导车务站段不断加强安全风险分析、辨识,细化风险点的控制措施,推动安全风险管理有序推进,在规定期限内完成安全风险控制体系建设任务,并安排专业管理人员深入现场一线,监督检查车务站段安全风险体系建设和各项措施的落实情况,确保影响铁路运输和人身安全的风险得到有效控制。

站段作为安全风险控制体系建设和运用管理工作的执行主体,要成立由党政主要领导挂帅的组织机构,结合单位特点,制定本单位安全风险控制细化措施和运用管理办法,明确岗位作业标准和生产项目作业指导书,建立安全风险控制数据库,强化安全风险管理,落实安全风险控制措施。对车间(车站)、班组的安全风险控制措施的落实情况进行检查、指导,确保形成管理闭环。

四、风险源管理

1.根据车务系统生产特点,车务系统安全风险源分为基础管理、现场作业、设备质量、重点处所、特殊时段和应急处置等六类。

2.按照安全风险事件发生的可能性和后果程度,根据《郑州铁路局安全风险控制体系建设和运用管理实施办法》要求,安全风险划分为3个等级管理,即ⅰ、ⅱ、ⅲ级安全风险,其性质严重程度由高至低依次是:

ⅰ级安全风险:是指风险程度极高,可能导致灾难性后果,属于不能接受的风险,需立即采取措施解决的安全风险。一般指具有突发性、源头性或系统性的问题,且能导致非常严重后果的风险事件,可能造成一般b类及以上铁路交通事故。

ⅱ级安全风险:是指风险程度较高,可能的后果严重,属于不希望出现的风险,需采取措施解决的安全风险。一般指具有易发性、阶段性或专业系统级的问题,且能导致较大后果的风险事件,可能造成一般c类铁路交通事故。

ⅲ级安全风险:是指风险程度高,可能的后果一般,属于有条件接受的风险,需采适时采取措施解决的安全风险。一般指具有惯性作业倾向或偶然性问题,且能导致一定后果的风险事件,可能造成一般d类铁路交通事故。

3.对ⅰ、ⅱ、ⅲ级安全风险实行分级管理制度。其中:

(1)运输处主要负责车务系统安全风险控制点(包括全局性的安全风险控制点)的管理和监控,负责ⅰ、ⅱ级安全风险控制措施的制定,并督促车务站段落实相关风险控制措施。

(2)车务站段主要负责对本单位安全风险控制点(包括全局性、系统性的安全风险控制点)进行管理,重点负责ⅰ级、ⅱ级安全风险控制措施在本单位的落实,以及本单位ⅲ级安全风险点的控制。

五、安全风险控制重点

推行安全风险管理必须抓住当前制约运输安全的主要矛盾,围绕高铁、客车和高风险环节、关键岗位,实施系统管理、过程控制。必须坚持逐级负责,自下而上全面排查安全风险,自上而下明确安全风险控制措施,把安全风险的管控责任落实到各层级、各岗位,做到全面、全员、全过程管理。结合车务系统特点,重点从以下方面进行控制:

1.基础管理风险控制重点

(1)规章制度风险控制。严格规章制度审核、发布程序,避免出现相互脱节或政出多门的现象;着力解决规章间内容交叉、相互矛盾和规章内容不严谨等问题。针对生产力布局调整、劳动组织变化以及高速铁路、新技术、新设备发展的要求,及时对所涉及的技术标准和管理制度进行修、废、补、建,满足现场作业需要,防止出现管理真空。加强《站细》编制、审批和修改、完善,不断提高《站细》质量。进一步完善和健全各岗位作业标准,梳理各岗位规章并纳入作业指导书。

(2)人员素质风险控制。要明确安全、技术等主要岗位干部准入标准,任用能胜任的干部进入主要岗位,强化安全生产管理。按照《国家职业标准》、《铁路职业技能培训规范》和岗位标准要求,开展“定专业、定去向”订单式培养,全面提高职工的业务素质,满足现场岗位作业需要。坚持规章制度培训与应急处置演练,理论考试与实作鉴定等相结合,建立干部、职工的动态考核制度,及时调整和淘汰不胜任岗位要求人员。

2.现场作业安全风险控制重点

(1)高铁安全风险控制。紧紧围绕高铁设备和作业特点,重点抓好规章制度和安全控制措施的落实,突出风、雨、雪灾害天气和设备故障等各类非正常情况下的应急处置、非常站控模式下作业的卡控措施落实,正确及时发布调整或限制列车运行的调度命令,严把列车放行条件关键环节,严禁在情况不明情况下盲目放行和臆测行车,强化人工办理进路时和凭证的确认程序,严格落实转换非常站控的卡控制度。分散自律转为非常站控时,必须严格遵守“四清”、“三必须”制度。

(2)接发列车安全风险控制。严格执行接发列车作业标准和相关规章制度,加强调度指挥和行车组织,严防调度命令漏发、错发、漏传、错传及ctcs-2/3区段列控限速命令漏设、错设;严格执行动车组“五固定”和旅客列车接入固定线路规定;严把闭塞、进路、信号、凭证等关键环节;严格落实施工、设备故障等非正常情况下干部上岗监护制度;严格落实轨道电路分路不良区段接发列车的安全措施,没有确认,不得开放信号、转换道岔;严格落实设备故障和恶劣天气行车应急处置办法,确保非正常情况下的接发列车安全。

(3)施工安全风险控制。认真落实施工安全管理制度和卡控措施,坚持“行车不施工,施工不行车”的原则;以影响信联闭正常使用、有临时限速和有轨道车配合作业的施工为重点,严把施工计划审批、协议签订、行车组织方案编制审核、现场作业盯控包保、运统46登记和签认、调度命令收发转、轨道车作业、施工结束后第一趟列车放行等关键环节,落实现场领导干部、安全技术干部安全包保责任制,确保施工安全。

(4)车辆防溜安全风险控制。以太焦、侯月、西陇海、宁西线为重点,突出抓好高坡地段车辆防溜安全;强化动车组运行区段的车辆防溜控制,保证动车区段车辆防溜的绝对安全;严格落实防溜措施的采取、撤除、联控、标记、检查、汇报和铁鞋管理、防溜关键点等卡控制度,特别要抓好调车作业过程中的动态防溜和与正线、到发线衔接专用线的防溜安全。

(5)调车作业安全风险控制。加强切割正线、跨站(场、区)调车作业、分路不良区段和特殊情况下调车的安全控制,严把计划、信号、进路、速度、瞭望、防溜、联控等关键环节;不断提高调车计划编制质量,严格控制计划编制、传达、变更等关键环节;加强本务机车、单机、轨道车在车站转线、出入库(线)作业的安全控制,严格执行联控制度,严禁抢钩作业;加强企业机车在站调车作业的安全控制,严格落实企业机车作业的各项规定;严格落实调车作业盯控措施,加强对关键地点、关键时间段和关键作业环节的监督检查,实现调车作业安全有序可控。

(6)劳动安全风险控制。严格落实劳动纪律和作业纪律,班前充分休息,作业中必须按规定着装,正确佩戴使用劳动防护用品,严禁脱岗、串岗、私自替班和换班。以调车人员、运转车长、列尾作业员、助理值班员、车号员等室外作业岗位、现场巡视干部和“三新”人员为重点,加强对关键人、关键环节、关键时段、关键地点和作业人员横越股道及顺线路行走的检查监控;加强站场职工作业经常走行、作业处所的整治,为职工提供良好的作业环境。强化岗位间,特别是天气不良、瞭望条件不好情况下的互控联控制度,提醒和督促作业人员严格执行和落实作业标准和控制措施,提高安全互控能力,保职工人身安全。

3.设备安全风险控制重点

加强对货物列车列尾装置、平面无线调车设备等自管设备的使用、维修和日常管理,特别要严把货物列车列尾装置的检测、安装、充电等关键环节,按时进行设备检修,协调机务、通信等部门解决设备使用、无线通信等方面存在的问题,保证列尾主机质量良好地上线运行。加大数字平面无线调车设备的推广力度,认真执行调车联控,充分发挥设备保安作用。加强车站行车作业监控设备、接发列车安全控制及记录系统、减速顶、停车器、防溜器具、无线列调对讲设备等设备的使用、维修和日常管理,保证必要的维修和更新资金投入,充分发挥设备保安作用。加大新技术新设备投入应用力度,加快行车作业监控设备和接发列车安全控制及记录系统的建设速度,积极推广“行车设备施工登记簿、行车设备检查登记簿管理系统”。加强行车设备故障的调查处理,设备发生故障时,必须认真调查、分析和处置。

4.重点处所安全风险控制重点

(1)高坡地段行车安全风险控制。以太焦、侯月、西陇海、宁西线为重点,严格执行接发列车作业标准和车机联控标准,严把把无列检作业列车发车作业的关键程序和环节,太焦和宁西线等运用区段必须严格按规定安装使用列尾,确保高坡地段接发列车安全;认真研究制定高坡地段停留车辆防溜措施,重点控制好站线、与正线、到发线衔接货物线、专用线停留车辆防溜措施落实,严格落实防溜关键点排查、标识和防溜措施定时检查、重点抽查制度,确保制度标准切实落实到位。

(2)枢纽和多方向车站风险控制。对郑州、洛阳、商丘、新乡、南阳等枢纽和多方向车站,以接发列车安全为重点,严把进路、信号、凭证等关键环节,确保多方向车站和设备临时故障、恶劣天气等非正常情况下接发列车安全和运输畅通。

(3)重点生产场所风险控制。落实重点场所安全防护措施,强化要害部位安全管理,特别是对信号楼(行车室)、调度室等行车调度重点要害场所,严格落实封闭管理、出入验证等安全防护措施和消防安全制度,不间断地进行安全检查,确保重点生产场所的绝对安全。

5.特殊时段安全风险控制重点

春运和暑运期间主要以临客列车接发为重点,严格落实计划核对、运行揭示等卡控制度,严把运行方向、业务办理、旅客乘降确认等关键环节;同时严格落实防暑降温和冬季作业各项安全措施,强化干部职工劳动安全。调图过渡期间主要以变更列车径路、作业性质、机车交路列车、交替日期为重点,组织好新列车运行图技术修改、揭示和培训考试;对关键时期、重点时段和重点列车安排干部进行重点监护,确保平稳过渡。防洪防汛期间以汛期行车安全为重点,加强雨季行车办法的学习培训,严格落实列车放行条件确认、限制运行调度命令的发收转、干部上岗监护等制度。情况不明,严禁放行列车。集中修期间,正确处理好施工与安全、运输的关系,科学合理编制集中修施工计划和方案,准确制定行车组织措施,开好施工协调会和总结会,严格把住施工安全关键环节,严格落实干部上岗包保监护等制度,确保施工安全全过程、全方位、全项目受控。非正常情况下,主要以不发生次生灾害和扩大影响范围为前提,先抢险、后行车,及时启动相关应急处置预案,严格落实干部上岗监护制度,严格执行非正常情况下办理接发列车各项卡控制度,干部必须到岗到位并确认清楚列车放行条件后,方准办理行车,严禁盲目放行列车。遇暴风雨、雪、大雾等恶劣天气,列车调度员要按规定及时发布限速命令。

6.事故、灾害应急处置风险控制重点

(1)落实问题快速报告制度。加强运输处和站段安全值班室(应急中心)建设,充分发挥tmis、tdcs、行车作业监控设备等设备作用,加强对现场作业的远程掌控。进一步完善和规范安全问题的报告制度,严肃报告纪律,发生非正常情况和安全问题后,有关人员要及时按规定程序上报,车站值班员要立即上报列车调度员并报告站段值班室,列车调度员按规定及时通知有关部门和领导,确保信息畅通;站段值班室要及时报告运输处值班室。

(2)强化风险应急处置。对各类应急预案进行一次全面清理和完善,强化各种非正常情况应急预案的针对性和可操作性,加强对干部职工的培训演练,切实提高应急处置能力,将安全风险降到最低。同时强化干部职工对各种安全预警信息系统的使用培训,确保安全风险的及时发现和处置。风险应急处置要坚持先防护、后处理的原则,宁错停、勿错放,情况不明严禁盲目放行列车。列车调度员、车站值班员等有关人员接到报告后,要立即采取安全控制措施,未得到设备恢复正常的报告,严禁随意恢复正常行车组织。

(3)加强救援队建设。根据现场救援需要,及时配备齐全各救援队救援备品,定期检查监测,确保救援设备质量。进一步建立完善救援队演练制度,加强对救援出动、设备使用、救援组织等的演练培训,定期组织应急救援演练,确保出动迅速,救援处置得当。

六、安全风险控制体系建设

实行安全风险管理,是在现有安全管理基础上对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化,必须坚持结合实际、有效融合的原则,坚持长期以来行之有效的做法,用安全风险管理的理念和方法对现行的安全管理加以系统和规范,促进现有安全管理更加理性和科学。

1.建立健全安全风险预警机制。完善既有的安全预警制度,以控制和防范动态安全风险为重点,建立分类、分级的安全风险预警机制,健全各类安全风险预警条件的设定、响应机制、应急处置程序及措施,明确责任。对于符合安全预警条件的对象,立即实施预警并采取后续措施,及时消除和减低安全风险。完善安全信息管理制度,围绕人员、设备、规章、素质、管理、环境等要素,突出高铁、动车、客车和高风险环节、关键岗位等重点,适时收集和动态掌握本单位事故故障、严重违章违纪和日常检查指导等信息,确保安全风险信息来源畅通。

2.建立健全安全风险研判机制。结合车务实际,重点从基础管理、现场作业、设备质量、重点处所、特殊时段和应急处置等六个方面开展安全风险重点隐患排查,着力解决影响车务系统安全生产的关键性问题;站段、车间(车站)和每个岗位,要按照“向下追踪问题发生表象,向上追踪管理原因”的原则,对安全风险进行全面分析梳理,对安全隐患和倾向性问题进行认真排查识别,逐级、分层次建立安全风险控制表。站段、车间(车站)重点从可能导致事故的安全隐患及存在的倾向问题进行安全风险研判;岗位要重点从控制作业过程中的违章、误操作、人身伤害等方面进行作业安全风险研判。

3.建立健全风险控制措施制定制度。针对不同等级的安全风险,分层次制定防范措施、控制方案和整改计划。风险控制措施要结合既有管理办法,简洁、适用、可操作性强、经济高效,并避免产生新的安全风险。单位主要负责人要亲自上手组织制定安全风险重点问题的解决措施。针对不同风险,按照以下顺序制定风险控制措施,或采用两种及以上控制措施结合的方式。

(1)消除风险。对研判出的安全风险,可以通过采用技术装备或优化作业组织方式消除风险的,应优先采取配备有关技术装备或作业组织优化的控制措施。

(2)控制风险。对受条件限制无法通过技术装备或优化作业组织方式消除的风险,应采取管理手段,从规章制度和加强监控、互控等方面制定安全措施,将风险降低到可以控制的水平,预防和降低风险发生的可能性。

(3)风险应急处置。对既不能消除也不能有效控制的风险,要加强风险后果控制,制定和落实周密的过渡防范措施,以最大限度的降低风险的严重性和危害性。特别是对劳动安全风险,必须高度重视,要针对调车作业车列运行中上下车存在的劳动安全隐患,制定切实有效的安全风险控制措施,减少车务人身伤亡事故。

4.建立健全安全风险评估考核制度。按照“月度检查,季度平推,半年评估,全年总结”的原则,运输处对车务站段安全风险管理重点监督检查,每季度组织站段间开展安全风险管理的一次互促互评,每半年进行一次安全风险评估;年底对站段全年安全工作进行综合风险评估检查。安全风险评估成绩纳入站段安全考核,并作为安全优质站段申报和推荐的重要依据。各站段要严格落实《车务站段、中间站、运转车间行政正职安全管理量化考核规定》有关要求,结合实际建立健全检查制度,强化对车间(中间站)、班组的安全风险管理的日常检查。

七、安全风险控制体系运用管理

推行安全风险管理是一个系统工程,必须涵盖铁路运营管理的理念、制度、程序、方针、策略以及文化等各个方面,把安全风险管理作为铁路安全管理体系的重要组成部分,纳入常态管理,坚持常抓不懈。

1.加强安全风险防范意识教育。充分利用事故案例警示教育、风险分析会、座谈会、专题讲座、标语、展板等教育手段和培训方法,普及安全风险管理知识,广泛开展安全风险意识、责任意识和安全发展理念教育和应急处置教育,发动全体干部职工参与安全风险的辩识和控制,充分认识安全风险可能带来的危害,把风险意识根植于思想深处,切实增强干部职工的安全风险防范意识和安全生产的自觉性,筑劳车务安全的思想防线。领导人员侧重安全风险管理知识及有关制度培训,提高自身安全风险管理责任意识和组织能力;管理人员侧重安全风险评估标准、危险源辨识方法等的培训,以提高安全风险研判水平和安全风险控制措施质量;作业人员侧重现场危害源辨识方法的培训和措施落实的培训,了解与本岗位工作有关的主要危险源及其安全风险,在实际作业中有效运用安全风险管理手段。

2.加强安全风险过程控制。严格制定安全风险管理各项制度、办法,切实抓好管控措施落实,使现场安全风险点、生产作业过程处于常态管理、始终受控的状态。针对安全风险制定的风险控制措施,必须把抓落实作为风险控制的重中之重,将风险责任和风险控制措施落实到具体的岗位、人员。各级管理人员要加强对控制措施落实情况的检查督促,及时掌握措施落实情况及存在的问题,对措施落实不到位的要严格追究责任,对后果严重的违章行为必须纳入“红线”管理,违反时给予待岗直至解除劳动合同的处罚,强化对严重违章行为的震慑作用,确保各类风险得到有效控制或消除,实现安全风险的闭环管理。

3.加强安全风险持续改进。安全风险管理必须适应发展变化,不断改进完善。要根据季节更替、设备更新和运输组织变化等新情况、新问题,及时分析研判安全风险,制定完善控制措施。

(1)加强对倾向性问题和突出问题的研判,动态修订完善安全风险控制表。站段、车间(车站)和岗位每季度不少于一次对安全风险控制表进行全面梳理,对风险源和控制措施进行补充修订,对影响车务安全的重点安全风险源要及时补充完善。对已排查出的但短期内无法整改的安全风险,对已采取控制措施的风险点,经检查还存在问题的,应改进完善控制措施,使风险管理得到持续改进。

(2)站段、车间(车站)季度安委会、月度安全生产分析会上,要将安全风险管理成效作为重要分析议题,认真分析安全风险排查、评价、控制和考核等工作中存在的不足,研究制定整改和补强措施,不断把安全风险管理工作引向深入。

4.推进安全生产标准化建设。以落实安全管理规范化和职工作业标准化为重点,大力深化安全生产标准化建设,切实把安全风险管理责任、安全风险控制措施落实到各岗位,实现对现场作业和安全风险的有效控制。以标准化站段、标准化车间、标准化班组为载体,全面开展设备达标、岗位达标建设。在继续标准化(先进)中间站、优秀运转车间创建和评比的基础上,重点开展标准化技术科、标准化调车组创建活动,通过站段考评、运输处抽验,评选和命名路局“标准化技术科”、“标准化调车组”,进一步提高站段技术科专业管理水平;全面规范调车管理,提高调车人员综合素质,改善调车人员工作环境,实现调车作业安全有序可控。

5.加强安全风险投入保障。各单位要进一步强化全面预算管理,提高资金保障能力,重点保障行车安全设施、设备资金投入,逐级分解落实预算目标和控制责任,严格预算执行和过程控制,确保工作落实效果。

6.加强安全文化建设。采取多种形式,从管理制度、设备设施、宣传教育、激励机制等方面,进一步加强企业安全文化建设,充分发挥安全文化的引领、激励、凝聚和规范作用,开展安全警示教育,培育“安全生产大如天”和“安全是饭碗工程”的安全价值观,凝心聚力,增强干部职工加强安全风险控制的自觉性、主动性,形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的氛围。

7.严格安全风险管理责任追究。对安全风险控制或消除不力,甚至发生事故的,将建议路局和督促站段严肃追究有关领导和管理人员责任。对安全风险管理差、事故多发或安全管理滑坡的单位,按照《车务系统安全生产落实机制建设实施办法》,由站段领导带领有关人员到运输处交班,帮助和督促站段认真排查和研判风险源点、重点查找深层次管理问题,剖析原因教训,制定控制措施,形成闭环管理,提高相关单位的风险控制管理水平。

八、推进计划

1.4月底前,各站段制定安全风险管理办法和推进实施方案。

2.5月底前,南阳车务段和郑州北站完成站段、车间(车站)、各岗位安全风险研判、措施制定和责任分解及各层级安全风险控制表的制定。其它站段6月底前完成。

3.6月上旬,运输处组织召开现场观摩交流会,全面推动全局车务安全风险管理工作。

4.6月中下旬,结合二季度车务系统安全评估,运输处对管内各站段安全风险管理情况进行检查指导,开展互促互学。

5.10月份,运输处召开第二次现场观摩交流会,进一步推动车务系统安全风险管理工作。

6.2022年,在2022年安全风险管理的基础上,借鉴先进经验,进一步规范安全风险管理,年底基本建成机制健全、科学高效、管理规范、覆盖全面的车务安全风险控制体系。