风险管理自查报告（十五篇）

篇一 风险管理自查报告1900字

一、风险的概念及分类

由各类风险因素的未来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。

企业风险分为： 市场 风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。

二、企业风险管理的意义

由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。

1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。在 经济 日益全球化的今天，企业所面临的 环境 越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。

2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。

3.有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。

三、企业风险管理策略

1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业 文化 的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。

2.探素和建立风险评估体系。企业风险管理更加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目标设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素紧密联系起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧熟练的风险责任人;二是一套风险管理的共同 语言 ;三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险，收集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原因。建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并最终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦发展起来并投入实施，就逐步走向了企业风险管理。

3.建立切实有效的激励机制，激活企业的 人力 资源 。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活跃的因素，是企业最宝贵的财富之一，其数量、质量、结构在很大程度上决定着企业的成败兴衰。中小企业由于规模小，人才相对比较缺乏，而且由于发展空间有限，人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其必要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性，挖掘员工的潜能，把员工个人的发展与企业的发展紧紧地联系在一起。

4.塑造符合本企业特质的 企业文化 ，增强全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业发展的人文力量，是确立以人为本，以价值观的塑造____文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝聚员工的积极性、创造性，使人的价值、自我实现和全面发展在企业管理中得到全面的发展，企业文化是企业可持续发展的力量源泉。我国的中小企业由于 历史 较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的局面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业发展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。

总之，企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理需要人们长期持续探索并不断完善。虽然这项工作比较艰巨，但对于企业目标的实现、经营效率的提高、企业报告的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。

篇二 对邮储银行合规风险管理机制建设的思考调研报告1600字

商业银行不仅是经营货币的企业，更是管理风险的企业。作为风险管理的重要内容，合规管理既是银行实施有效内控的一项基础性工作，也是银行实现“又好又快”发展的内在要求。作为新成立的邮政储蓄银行，加强合规风险管理显得尤为重要。

一、目前邮储银行在合规风险管理机制建设中存在的问题

风险管理基础薄弱。中国邮政储蓄银行是在邮政储蓄的基础上组建的，主要沿用的是原邮政储蓄网点、设施、人员配制及组织管理结构，部门设置还不完备，部门之间还存在重叠和交叉。缺乏必要的数据、技术手段和专业人才，这些都不利于推进合规管理机制建设。

风险管理理念尚未确立。邮储银行的员工由原邮政储蓄的员工，社会招聘的新员工及一部分刚毕业的大学生组成，多数员工没有经过专业培训，对合规风险管理就是经营效益的理念认识不够，漠视风险的粗放经营观念和行为依然存在，合规风险管理意识没有贯穿到业务拓展、经营管理的全过程。

内控制度不完善。邮储银行缺少一套统一完整的内控制度，且内控制度没有形成检查、评价与改进的良性循环，直接影响了内控的运行效力。邮储银行在开发新产品、拓展新业务时，没有相应地制定新制度，或是新制度滞后于现实发生的风险，导致操作性不强。

二、加强合规风险管理机制建设的基本思路

建立有效管理合规风险的运行机制，才能确保银行安全稳健运行。结合邮储银行的实际，合规风险管理机制包括以下几点：

建立合规风险组织体系。组建独立的合规部门，在基层邮储银行配备合规风险审查人员。积极推行合规部门（岗位）人员任职资格审查制度及资格评定制度，通过双向选择、竞争上岗的方式选择具备专业技能，熟悉银行经营管理，经验丰富的合规岗位人员，完善风险合规管理队伍。建立起合规责任体系。明确合规部门是银行专门实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，员工对其业务活动的合规性负责。此外，业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，主动地进行动态合规自我评估。

创建科学的合规管理体系。一是建立健全合规制度。坚持“先订制度再运作”的原则，加快合规风险管理制度建设，并按照合规要求，对现行制度办法和操作规程进行梳理完善。 二是要切实建立扁平化、流程管理、岗责体系的合规风险管理机制，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，体现合规风险管理在整个银行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合规问责机制。严格对违规行为责任进行认定与追究，并采取有效的纠正措施。进一步完善绩效考核办法，将合规情况纳入考核体系，加强合规管理，降低违规机率。

培育合规风险管理的企业文化。一是全员参与。合规是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”、“合规创造价值”等理念，使合规成为银行全部员工的行为准则和自觉行动，才能保证合规管理的贯彻落实。二是提高员工合规能力。加强合规培训和宣传，大力开展岗位操作和职业道德培训、政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增强员工合规意识和风险识别能力，了解自己在操作中的风险点，将合规理念贯穿到业务操作每一个环节和所办理每笔业务中，在经营发展上杜绝违规行为。此外，可以定期组织开展合规风险大讨论活动，鼓励员工结合各自岗位职责，主动发现和暴露合规风险隐患或问题，对相应的业务政策、行为手册和操作程序提出合理化建议或提出自身的落实计划。

梳理各业务流程中的风险点。加强梳理各项业务流程，对可能导致操作风险的业务流程、环节或存在的风险点一一记录在案，收集和掌握一线业务人员对各业务环节操作风险了解程度，根据梳理、排查情况，结合内外审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等制定防范措施，抓好内部的协作配合，做到业务线、风险合规线、内部审计线“三线把关，三线合一”。只有通过各环节严密配合，银行内部有效的合规机制才能形成，合规风险才能得到有效控制。

篇三 财务管理在银行风险防范中的作用的调研报告950字

财务管理在银行风险防范中的作用的调研报告

财务管理和风险问题是一个古老而又新鲜的话题，任何一个自主经营自负盈亏的企业都会有，然而，大部分中国企业在财务管理方面却是非常马虎、简单的，同时无足够的风险防范意识、措施。原因复杂不一而论，无论企业基于何种目的，有几套账。有一个真理必须肯定的：对于管理来讲：您必须建立一套完整、真实、科学的财务核算和管控体系，同时建立起配套的财务风险防范机制、措施。因为她是您降低费用成本提高经济效益的基础、是您业务发展的支持、是您进行经营分析与决策的依据·是您减少投资失误、浪费、损失的保障。没有一套真实完整科学的财务管理体系可以说就不可能有公司的效益与发展。

银行作为经营货币的特殊行业，需要对其投入产出及其所形成的关系进行管理，降低财务风险和经营风险。尽管银行筹集的资金并不愈多愈好的观点在西方银行已成为共识，但是在我国的国有商业银行中还存在认识上的误区，“存款立行”的观念已深入人心，因此，这就要求银行能够根据宏观经济环境的变化来制定相应的筹资和投资策略，并力求将风险降至最低。本文试从风险防范的角度来谈谈财务管理的作用。

当前商业银行财务管理中的风险，对于国内商业银行来说，是一个亟待加强的新领域，但在国外的商业银行财务管理中却始终将其作为重要的防范内容。从这几年银行业的发展来看，在银行这个高风险的行业里，财务管理工作也应对银行经营中的风险给予特别的关注。从我国实际情况看，商业银行风险的表现形式很多，如由于历史原因造成的银行信贷资产质量下降，“一逾二呆”贷款比重过高所引起的信用风险；由于银行资本金严重不足，经营利润下降导致的财务风险；由于市场不规范，秩序混乱以及不平等的竞争造成的市场风险；由于地方政府行为被迫发放的“戴帽贷款”形成的资产风险等；此外，传统存款业务正被其他非银行金融机构及其他外资银行抢走，从而不得不加大成本努力拉住投资者，这也为银行筹集资金加大了风险隐患。

银行一味追求效益和竞争地位，不可避免地会带来相当程度的风险，要避免这些风险，从财务管理的角度出发，就是要建立以资金成本为中心的筹集资金策略，以财务管理为中心的信贷管理，以信贷管理为中心的经营管理，将财务部门的作用发挥出来，建立有效的财务监管机制。

篇四 医疗质量安全管理和风险防范自查报告6050字

医疗质量安全管理和风险防范自查报告范文

卫生局：

为加强医疗安全管理，贯彻落实各项规章制度和法律法规，强化医务人员质量安全意识，不断规范诊疗行为，巩固医疗质量万里行活动成果，防范各类事故的发生，保障人民生命及财产安全，按照卫生局转发的文件“关于进一步加强医疗机构医疗安全管理的通知”的要求，我中心医疗安全领导小组于2023年7月10日下午召开了由各站站长、护士长参加的进一步加强医疗安全管理专门会议，传达了文件精神，并组织对中心及下设的五个社区卫生服务站进行了全面的医疗安全工作自查自纠，现将自查情况汇报如下：

一、加强领导，认真组织安排

为使该项工作顺利开展社区卫生服务中心成立了医疗安全管理工作领导小组。切实提高对医疗安全工作重要性的认识，加强组织领导，完善管理机构，配齐专职管理人员，强化内部监督管理;要明确科主任和护士长是科室质量管理第一责任人，全权负责科室医疗安全，将责任分工落实到每一个人，形成人人重视医疗安全、人人落实医疗安全的良好局面。

二、自查情况

1、机构管理自查：中心及各站均有卫生局下发的机构执业许可证，且均在有效期内使用。能严格按照执业许可范围内行医，无跨范围执业情况，无对外承包及出租科室。

2、人员自查：共有人员53人

3、消毒及院内感染管理情况：

建立和完善了医疗废物处理管理、院内感染和消毒管理、废物泄露处理方案等有关规章制度，有专人对医疗废物的来源、种类、数量等进行完整记录，定期对重点部位开展消毒效果监测，配置消毒液标签标识清晰、完整、规范。

对所有医疗废物进行分类收集，按规定对污物暂存时间有警示标识、污物容器进行了密闭、防刺，污物暂存处做到了“五防”，医疗废物运输转送有专人负责并有签字记录。

4、一次性使用医疗用品处理情况：所有一次性使用医疗用品用后做到了浸泡消毒、毁型后由医疗废物集中处理中心收集，进行无害化消毒、焚化处理，并有详细的医疗废物交接记录，无转卖等情况。

5、医疗文书自查情况：能够严格按照卫生部有关医疗文书书写规范书写，基本信息填写齐全，诊断与用药一致，

药品剂量、品名、规格、数量、用量、用法、核对、调配等规范、准确。现已全部使用国家和山东省基本药物目录药品。

6、医务人员临床用药和辅助检查合理、规范

认真贯彻落实《处方管理办法》、《抗菌药物临床应用指导原则》、《医院处方点评管理规范(试行)》、《卫生部办公厅关于抗菌药物临床应用管理有关问题的通知》和《威海市卫生局关于进一步做好临床检验结果互认工作的通知》等有关文件，积极推进合理检查、合理用药。

认真落实处方点评制度，对处方实施动态监测及超常预警，对不合理用药及时予以干预。

按照《抗菌药物临床应用指导原则》的规定，建立健全抗菌药物分级管理制度，明确各级医师使用抗菌药物的处方权限，采取切实措施推进合理用药工作。

7、医疗纠纷处理及时有效，医患关系和谐

按照省卫生厅《关于进一步完善医患沟通制度的意见》，改进服务态度，加强医患沟通，建立和完善医患沟通的制度体系;积极开展平安医院建设，为医患双方创造良好的诊疗环境;认真贯彻落实卫生部、国家中医药管理局《医院投诉管理办法(试行)》，建立患者投诉管理机制，中心及各站

设立专门意见箱、投诉电话，中心设专人分管接受、处理患者和医务人员投诉，及时有效化解矛盾纠纷，持续改进医疗质量，全年共接患者投诉3起，经沟通全部达到满意解决。

三、存在上述问题的原因：

1、人员缺少，一身兼多职，造成无证上岗和超范围执业现象较为突出。

2、个别医务人员专业技术水平有待提高，责任心有待进一步加强，致使门诊日志、处方书写、病例书写、技术操作不够规范。

3、 “三基三严”的培训时间不足，力度不够强。

四、整改措施

1、加强领导，健全制度，确保此次专项整治工作的圆满完成。

2、严格执行核心制度和诊疗规范，不断提高医疗质量安全管理水平。要严格执行各项医疗核心制度、护理工作“三查七对一注意”制度，建立健全疾病诊疗、护理常规和技术规范，制定并落实岗位职责。狠抓医务人员“三基三严”训练，广泛开展临床医疗、护理、医技、院感和后勤岗位专业技术人员的岗位练兵活动，做到人人熟悉医疗卫生法律法规和规章制度，人人掌握岗位基础知识、基本理论和基本技能，

人人注重医患沟通、防范医疗风险，自觉做到依法行医、规范服务。要制定完善加强医院安全管理的制度措施，强化对医务人员、实习进修人员、返聘人员等的安全教育和管理，严格处方权授予的标准程序，坚决杜绝违反医疗操作常规行为的发生，把医疗质量和安全管理的各项工作措施扎扎实实落到实处。

3、有效防范和处理医患纠纷，积极构建和谐医患关系。要认真贯彻落实《卫生厅关于进一步完善医患沟通制度的意见》，进一步完善医患定期沟通制度、分级预警和投诉处理制度、医疗服务信息公开制度、医患沟通评价制度、医疗安全事件报告机制和应急处置机制等，一是要深化“以病人为中心”的服务理念，加强对医务人员的医德医风教育，做好对患者及其家属的健康教育和沟通指导，尊重关心爱护患者，增进医患信任。医务人员要自觉遵守道德行为规范，语言文明，态度和蔼，杜绝生、冷、硬、顶、推现象，为患者提供人性化的医疗卫生服务。二是及时公布医疗服务信息、医疗服务价格、医疗服务费用，增加医疗服务透明度。三是要建立医患沟通评价制度，将医患沟通作为常规项目，纳入医疗质量考核和医护人员定期考核内容，高度重视患者举报和投诉，处理率要达到100% ，对不合理的医患沟通形式应及时干预，对因沟通不及时、制度落实不到位造成严重后果的，要对责任科室和责任人进行追究。

医疗质量安全管理和风险防范自查报告范文

根据我院关于对医疗核心制度执行情况进行自查自纠的通知精神，为进一步加强医疗质量、规范医疗行为、防范医疗风险，建立和完善医疗质量、医疗安全长效机制，我科于2023年1月30日在全科开展医疗安全自查活动，总结如下：

科室总体医疗核心制度的执行情况较好，能够高度重视医疗质量与医疗安全，注重基础管理和环节管理。实施手术安全核查制度到位;有明确转科、转院流程，需转诊病人多能先联系后转诊，对涉及到多科病人能实行首诊负责制;实行三级医师查房，对疑难病例、死亡病例、手术病例能按规定进行病例讨论，记录比较规范;科间、院内会诊能按规定执行，会诊单审签为主治或主治以上医师，全院性会诊由医务处牵头负责组织;危重病抢救有制度，重大抢救事件有报告程序，抢救记录能在规定的时间内完成，抢救登记本齐备，抢救设备完好并实行“五定”;值班人员在岗情况良好，无无资质人员上岗情况;交接班内容及书写格式能按照医院要求执行，对病区危重病员的病情基本了解;查对制度执行到位;注重手术分级管理，手术医生对自己能开展手术范围能够做到心中有数;科室开展的各类医疗技术已通过审核批准。病历书写能按《病历书写基本规范》执行;高度重视医患沟通，新入院病人均能填写《入院时知情告知书》，特殊检查、特殊治疗、手术、输血等均能按要求与患方签署“知情同意书”;输血管理规范，输血前均能严格进行感染性疾病相关检查。

在自查过程中，我们也发现一些小问题。对于此类问题，经过科室人员的讨论，提出相应整改方案，归类如下：

一、首诊医师负责制

存在问题：1.由于门诊患者众多，业务量大，不能每个门诊病人都书写病历。2.因门诊及科室上班人员的调整，首诊医师无法对每一位患者负责到底。3.如属他科疾病，部分医师未按照要求安排转诊。

整改措施：科室再次重申门诊病历书写的重要性，对于患者众多、业务量大的情况下，可通过适当限号、增加门诊医师等方式解决。对于前次就诊未能完成诊疗服务的患者，优先诊疗。对于转诊患者，首诊医师一定要以负责任的态度安排患者转诊。对病历不能按规定书写的情况，严格落实责任。因病历书写不及时或不书写门诊病历而发生的纠纷一切责任由个人承担，与个人绩效考核挂钩。

二、三级医师查房制度

存在问题：对于常见病种，科室三级医师查房有时流于形式，内容简单。对住院病人的病史、病情、治疗情况不能进行深入、全面的分析，反映不出上级医师的水平，缺少实质内涵，且有的内容雷同。上级医师对查房记录的审签不及时、不规范;个别病历缺少或反应不出三级医师查房。

整改措施：1.提高重视、加大管理力度：科主任必须对三级医师的查房质量必须思想高度重视，完善相应管理机构，划分职责，明确责任，严格制度落实，做到从住院医师到主任医师、科主任逐级负责、层层把关、2.规范临床医师查房行为，加强科室管理：各级医师必须遵守查房规矩。准备充分、准时查房。科主任查房时，护士长和责任护士均应自始至终参与查房。低年资住院医师和进修实习医生均要带笔记本，记录主任的分析内容。整个查房要严肃认真。通过规范化查房使得各级医师在查房工作中明确职责，加强责任心。3.促进医疗文

书质量，增强医师责任心：通过对医疗文书严格认真的审查，检验医疗文书的真实性、规范性和及时性，督促临床医生按病历书写规范完成医疗文书，并进行严格的奖惩，对出现的不规范的行为给予严肃处理，从而可以增强各级医师的工作责任心，保证医疗文书质量。4.强化业务学习，加速人才培训：通过业务学习强化基础理论知识，通过到上级医院培训学习和浏览医学杂志等方法，全面了解本专业现状和新进展，从而提高诊疗水平。5.加强医德医风建设，强化“以人为本”意识。要清楚自己的角色和承担的义务，理解患者的心理和要求，详细采集病史、认真规范细致体格检查，不要遗漏重要的病史和体征，从而研究透彻自己所管辖的病人。

三、会诊制度

存在问题：会诊单书写过于简单，尤其是门诊病历，夜班会诊医师资格不符合规定，多为低年资医师。

整改措施：高标准严要求，贯彻执行会诊制度，加强门诊病历的管理及书写监督。会诊派主治医师以上职称，夜间急会诊由二线医师负责，随时指导值班住院医师，以提高会诊质量。

四：疑难病例讨论制度

存在问题：大部分疑难病历都做到了讨论制度，部分病历讨论过程过于简单，程序化明显。记录不完善，无法真正达到讨论病历以解决问题的目的。

整改措施：做到病例讨论前检查病历，看相关检查是否完备，讨论后总结病例，注意讨论是否能够解决问题，是否达到讨论的目的。

五：医患沟通制度

存在问题：主管医师能够完成本职的沟通工作，但存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。

整改措施：加强责任医师的责任心，对于各类患者，尤其是危重患者，及时、准确、有效沟通，并按规范要求及时签署知情同意书。

六：分级护理制度

存在问题：医师对常见疾病的护理级别适用范围都了解，学习情况较好，但对于病情复杂、病情不稳定病历的护理级别掌握不准。

整改措施：通过加强业务学习，了解疾病的发展过程，以便更准确掌握护理级别。督查护理工作，要求其完成相应级别的护理工作。

七：危重病人抢救制度

存在问题：因危重患者病例少，个别医生对抢救过程不熟悉，病历书写不及时全面。危重患者的抢救记录流于形式。

整改措施：认真组织全科医师进一步学习，掌握制度的内容。学习本科室危重症病人的抢救流程，协调全科人员工作间的协作。

八：术前讨论制度

存在问题：讨论记录流于形式，特殊病例存在术前检查不完善，对于手术风险及对策的讨论不足。

整改措施：明确术前讨论可以采取不同的形式，常规手术需注意患者人体差异情况，如糖尿病患者需注意讨论血糖的控制问题，如遇特殊病历讨论，讨论前应查阅相关书籍，提高科室人员业务水平。

九：死亡病例讨论制度

存在问题：能够做到每例死亡患者的死亡讨论，对于有争议.

医疗质量安全管理和风险防范自查报告范文

为了进一步加强医疗质量安全，切实树立“以病人为中心”的医疗服务理念，创建“平安医院”，深入开展“医疗质量万里行”，我院开展了医疗质量安全自查自纠活动，执行领导班子的管理理念和要求，强调医疗质量不能只挂在口头上，要从根本上解决，不断查找存在的问题隐患，严格把守医疗质量关，保证医疗安全，此理念是我院今后工作和发展的重中之重，我们必须要重视，并且具体落实到临床的每项工作中。

一、严抓医疗质量，确保医疗安全

1、严格按照专科疾病的诊治流程，开展临床工作，确保医疗质量和医疗安全。

2、严格执行三级医生查房制度，并需要在病情记录上进行详细的查房记录，病情分析、医疗处理和下一步的诊疗计划记录等。

3、严格落实执业医师管理制度。

4、严格执行医生值班制度，做好交接班工作，危重患者必须做到床边交班

5、做好“晚查房”的工作。“晚查房”包括对新收患者、危重患者、白天的医疗处理后的结果跟进、化验单结果的分析和处理、特殊检查结果、知情同意的沟通、明天将要出院的患者安排、会诊患者的处理等，并跟值班医师进行交接班工作。

6、落实会诊制度的执行。

7、各科室质控医师要加强指控力度，提高病案质量。

8、专科的有创检查和治疗，如介入性的诊断和治疗，必须由专科主治或以上职称的医师把关，严格掌握该类治疗的适应症。

9、针对医院查房的各项回馈信息，业务办要进行总结，提出意见，发现问题，及时传达到相应科室，做好整改，避免犯同样的'错误。

10、每月由科主任牵头，进行专科的业务学习，更新诊治方面的新知识和新进展。每季度前一个月上报季度学习计划，并检查上季度学习计划落实情况。

11、落实疑难病例会诊讨论制度，目的是在解决疑难病例诊疗的同时，提高大内科的整体学术水平并同时对下级医师进行培训和提高他们的临床业务能力和水平。

二、落实各项制度，加强医患沟通增进医患理解

1、 沟通是非常重要的环节。

(1)做好入院时的沟通：让患者及家属了解患者目前的病情，危重患者要由经治医师详细交代病情，必要时由科主任交待病情，并签署病(危)重通知书。要让患者和家属了解主管医师和主管护士的名字，并知道病情沟通的时间。

(2)住院时的沟通：病情的变化、检查结果、治疗方案;特别是诊断和治疗出现重大变化时，更要及时沟通。对于白天不能及时来院了解病情的患者，必须把病情交班给值班医师，让患者家属跟值班医师了解病情。

(3)出院前的沟通：疾病的诊断和治疗结果，门诊随诊的时间和药物可能出现的副作用，病情可能出现变化时的处理方法，需要复

查的检查项目等。{医疗质量安全管理和风险防范自查报告}.

(4)门诊患者的沟通：疾病的诊断和治疗，药物的作用和副作用，随诊的时间等。

(5)医护之间的沟通：落实医疗行为的及时到位，各种检查是否及时进行，患者病情的变化是否得到及时处理，是否存在医疗隐患或者纠纷。

2、认真落实知情同意书的签署。对于专科的有创检查和治疗，必须由经治医与家属和患者进行当面的沟通，把该诊治检查的必要性、适应症、可能出现的风险和并发症、医疗费用、医疗需要观察或者治疗的时间向患者家属说明，并签署知情同意书。

3、对于有创性或介入性操作和治疗，必须做好术前的准备。

4、进行有创性或介入性操作和治疗后，必须设立严格的操作规程，做好交接班工作。

5、对于存在安全隐患的患者，如病情危重、病情波动变化大、精神异常、不配合医疗操作、随便外出等患者，必须做好解释工作，并取得患者家属的配合和理解，必要时设立专职陪护人员，并做好交接班工作。

现将医疗质量安全检查结果向各科室传达，各科室要对本科室存在的问题进行整改，确保医疗安全。

篇五 县保健食品化妆品风险管理调研报告5700字

为全面落实国家、省、州局20__年保健食品化妆品监管工作部署，贯彻执行《__省20__年食品安全专项整治“百日行动”实施方案》，建立健全日常监管机制，有效保障保化品质量安全，进一步提高保化品监管科学化、规范化、法治化水平，20__年5月以来，我局在辖区内开展了保健食品化妆品风险管理调研与专项整治工作，现将情况报告如下：

一、 基本情况

截至20__年5月，我县无保健食品专营单位，有兼营单位85

家，其中药品经营企业65家、超市及其他门店20家;无化妆品批发企业，有化妆品零售单位68家，其中专营店25家、药品经营企业12家、超市及小卖店等31家、美容机构26家、美发机构112家。

共调研检查了保健食品经营单位42家，其中药品经营企业20家、超市及其他门店12家;化妆品经营单位31家，其中专营店15家、超市10家、美容机构10家、美发机构30家。

二、本次调研及专项整治工作的方法和重点

本次调研与专项整治采取了实地调研与专项检查相结合的方式，以宣传培训、责任落实、日常检查与查处违法行为为手段，重点对以下内容进行了调研及专项整治：

(一)保健食品。

1. 重点调研保健食品经营单位建立执行索证索票制度及所经营保健食品合法性的情况。认真检查保健食品包装、标签、说明书及宣传资料是否合法合规、严厉查处销售假冒伪劣保健食品等违法违规行为。

2. 结合20__年__州保健食品监管工作要点及食品安全专项整治“百日行动”，重点对减肥、辅助降血糖、缓解体力疲劳类保健食品进行专项检查。

(二)化妆品。

1. 重点调研检查化妆品经营使用单位购进渠道的合法性以及建立健全并执行验收、索证索票制度的情况。

2. 以化妆品专营单位、美容机构为重点，加强对美白、祛斑、祛痘以及防晒类等特殊用途化妆品合法情况的调研检查。

3. 以美容美发机构为重点，调研检查是否有使用“三无”化妆品、过期化妆品、违法添加化妆品以及自制化妆品等违法违规行为。

三、目前我县保健食品、化妆品监管中存在的主要问题

(一)法律法规不健全、不配套，监管依据不充分，致使监管措施不力。

《食品安全法》颁布实施后，保健食品监管后续的相关配套法律法规、规范性文件甚至《保健食品监督管理条例》尚未出台，现有的化妆品监管相关法律法规也早已无法满足新的监管需要，对保健食品、化妆品的监管缺乏有力的法律依据，对在监管中存在的许多违法违规行为，基层执法人员常常感到监管措施乏力，力不从心。

(二)职能移交后，环节界定模糊，部门之间沟通交流不畅。

职能移交后，由于新的配套的法律法规尚未出台，在一些环节上出现了界定模糊的情况，就我县而言，《食品安全法》出台后，保健食品、化妆品的监管职能很快移交给了食品药品监督管理部门，原来的行政许可部门就停止了保健食品、化妆品《食品流通许可证》、《卫生许可证》的发放，而现行法律法规也未对此作出明确规定，从而导致了部门与部门之间、监管者与经营者之间沟通的困难。

(三)保健食品监管方面存在的其他问题。

1.保健食品批准文号标示不统一。由于保健食品监管历史的沿革，造成了目前保健食品批准文号标示的不统一，产品有效期的要求不一致，常常使消费者和基层监管部门感到困惑。

2.生产厂家“一号多用”，或者冒用其他合法厂家批准证号。生产厂家为占据市场份额，擅自增加产品类型，常见如补钙类保健食品同一个批准证号被同时用于儿童型、孕妇型、高钙型或不同口味等。同时，还存在冒用合法企业批准证号的情况，例如，在此次专项检查中，我局就查获了涉嫌冒用合法企业生产的气血双补案1件，目前已立案调查。

3.虚假广告夸大宣传，手段愈加隐蔽。随着监管部门对违法保健食品广告的打击整治，近年来未发现我县有通过电视媒体发布虚假宣传广告的行为。但保健食品推销从发宣传单、贴广告等传统方式转向隐蔽的居民小区，采取在监管单位八小时工作时间以外通过推销员现身说法、免费体检、健康讲座以及赠送牙膏、鸡蛋、饼干等花俏小礼品的方式进行宣传，夸大产品功能，引诱欺骗消费者尤其是老年、文化素质偏低的消费者消费。

4.索证索票以及进货查验、销售记录不完善。通过调研检查发现，我县大部分经营单位都建立了索证索票、进货查验、购进销售记录制度，但在执行中还存在资质收集不齐全，尤其是检验报告未逐批收集的情况，存在购进、销售记录不完善，记录要素不齐全，只记录大宗品种，数量小的品种未进行记录等情况。

(四)化妆品监管方面存在的其他问题。

1.从业人员素质普遍偏低，培训不到位。规模较大的化妆品经营单位，从业人员素质相对较高，单位对员工培训教育也较为重视，能有计划、有重点地对员工进行培训并建立档案，但绝大部分经营单位从业人员素质普遍偏低，甚至有从业人员对化妆品效期等常识都不甚了解，加之人员流动性大，对化妆品的相关专业知识培训较少，对化妆品相关法律法规更是一无所知。有的甚至连自己归属于哪个部门监管都不清楚。

2. 绝大部分从业人员未进行健康检查。除个别规模较大的化妆品经营单位、部分兼营化妆品的药品经营企业按照《__省化妆品卫生监督管理办法》的规定对直接接触化妆品的从业人员进行了健康检查外，其他单位的从业人员均未按要求进行健康检查。

3. 存在购进渠道不规范、索证索票制度执行不严的情况。辖区内大部分化妆品经营单位都建立了索证索票制度，但在执行中除个别较大规模经营单位外，还普遍存在购进化妆品时未严格审查供货方资质，索证索票制度执行不严格，索取的购进票据仅为开具了数量、单价、金额的要素不全的手写单据的情况，甚至还存在未索取相关资质证明材料以及购进票据的行为。

4. 存在同系列化妆品共用一个号的“一号多用”情况。由于生产厂家要取得化妆品卫生许可证，尤其是进口化妆品卫生许可批件，从经济上、精力上都需要大量的投入，加之地方保护主义思想造成的对“一号多用”行为有意或无意的默许，有的生产厂家尤其是小规模的生产厂家就采取“一号多用”的方式生产同一系列产品，尤其以防晒、祛斑、祛痘等特殊用途类化妆品为突出。

5. 小化杂类化妆品未标明相关许可信息的情况较为严重。洗面奶、化妆水、护肤霜等常规化妆品，其产品包装上一般都标明了生产及卫生许可证等相关信息，但对于小化杂类化妆品还存在未标明上述信息的情况，最为突出的有指甲油、价格低廉的唇彩、胭脂等。

6. 部分经营单位还存在销售过期化妆品的情况。部分化妆品经营单位，尤其是规模较小的单位，对化妆品过期情况未引起重视，甚至认为过期时间不长，又非入口产品，不会存在什么安全隐患。在此次专项检查中，我局就查处了销售过期美容霜、过期面膜的违法案件2件。

7. 美容机构使用超过有效期化妆品以及违法添加情况时有发生。由于美容机构服务人群的特定性、直接性、现场性，顾客往往希望起到立竿见影的效果。为了迎合顾客的心理，留住客源，部分美容院不得不采取一些不规范的措施，比如，进行抗粉刺、祛痘时添加甲硝唑、氯霉素，美白护理时添加vc针剂等。还有自制所谓纯天然面膜的情况更是比比皆是。

另外，由于美容服务的特殊性，美容院还会使用一些多人共用的大包装产品，对这部分产品单个顾客对产品的归属感不强，对产品的情况关注度不高，因此滋生了使用过期产品而顾客全然不知的情况。有的美容机构为节约成本还存在不区分顾客肤质使用产品的情况，所有这些行为，势必造成很多安全隐患。

8. 美发机构使用的化妆品较为混乱，尤其以染发、烫发类为突出。美发机构使用的洗发用品一般有两种：一种是顾客在美发店购买后存放在店内，美发店提供服务使用，这部分产品由于顾客对产品归属感强，对产品情况关心，所以问题相对较少;另一种是由美发店统一提供多人共用的大包装产品，这类产品由于是多人共用，加之顾客流动性大，所以顾客对产品情况一般都不太在意，因此造成了部分美发机构为了利润最大化而使用小厂甚至是小作坊生产的质量较差的，有的甚至是没有取得生产许可的产品。

美发机构使用的烫发、染发产品问题尤为突出。因为利益的驱动再加之长期处于监管真空，美发机构使用的烫发、染发产品质量令人堪忧。由于烫发、烫染发剂一般都需要几种制剂混合使用，加之顾客在美发机构消费时关注点往往更多在其技术上，所以烫发、染发剂使用时到底添加了什么成分、是否超过有效期、是否合法，常常被忽视，导致部分美发机构堂而皇之使用不合格的烫发、染发剂而不被发现。

9. 化妆品销售使用过程中出现纠纷时鉴定困难。由于化妆品的特殊性，在使用中会有部分受用者出现不同程度的不适，如果情况轻微，经营单位尚有能力与消费者协商处理，但如果情况稍微严重，需要对是否是化妆品质量引发的问题进行权威界定时就非常困难。加之目前维护消费者权益的相关部门往往采取简单的、要求经营单位息事宁人给予经济补偿的方式，这就给经营单位和消费者都带来了困惑，双方权益得不到合法、正当的保障，也无利于整个行业健康、有序、法治发展。

四、存在问题的原因及采取的措施建议

因为保化品监管长期以来都处于多部门、多头监管，所以虽然目前保化品已经划归食品药品监督管理部门监管，但由于法律法规的滞后，食品药品监督管理部门又几经机制改革，监管队伍建设不足，监管能力非常缺乏。保化品国家标准不明确，从业准入门槛低，从业人员素质普遍偏低，宣传培训不到位，法律意识淡薄，消费者对保化品期望不科学，安全意识不足，导致目前理性消费保化品的良好社会氛围尚未形成。要进一步提升保化品安全状况，确保老百姓身体健康及生命安全，同时提升整个行业发展水平，建议采取以下措施：

(一) 尽快健全完善保化品监管法律法规，使监管工作能够有法可依。

保化品现行法律法规已不适应当前不断发展变化的新形势，必须尽快修订。应根据《食品安全法》制定一套适用于我国保化品监管的法规条例，不但要规范保化品的注册审批、生产经营过程，还要不断健全和完善保化品的市场准入(退出)、质量检验、安全评估、安全监测和监督抽查、质量预警、广告宣传以及产品标志、标识、标签等管理制度。还应根据美容美发行业的特殊性制定更有针对性、更具操作性的法规制度，更好地保护消费者的合法权益。

(二)狠抓监管队伍建设，提升监管能力，打造一支适应新形式的高素质监管队伍。

采取请进来、送出去等多种方式，充分利用网络等媒介，以保化品相关法律法规、管理规范等为内容，加强对监管人员的系统培训教育，打造一支政治思想过硬、法律法规熟悉、业务能力强、工作责任心重的高素质监管队伍。

(三)提高从业人员法制意识和安全意识，强化企业是第一责任人的责任意识。

部分保健食品、化妆品经营单位对法律法规、国家标准、企业理念、质量管理等不甚了解，缺乏竞争意识和发展意识，保化品安全观念缺乏，安全意识淡薄，有的甚至连最基本的社会责任感和守法意识都不具备，对执法部门的监管不理解甚至存在抵触情绪。以保化品专业知识及相关法律法规为重点，加大对从业人员的培训教育力度，从而提高从业人员法律意识、安全意识。与企业签订并督促其按质量安全责任书的责任要求从事经营，真正担负起质量安全第一责任人的责任。

(四)借助各种渠道大张旗鼓对消费者进行宣传，培养理性、成熟、依法的消费群体。

通过播放公益广告、悬挂宣传横幅、经营场所悬挂安全警示、发放宣传单等各种渠道，采取“六进”、举办讲座、开办宣传网站等多种形式进行宣传，使广大消费者能正确认识保化品的作用，保持良好心态，提高识别能力，科学消费、理性消费、健康消费。同时，采取公布举报电话、发布打假信息、公示法律法规制度等方式加大社会监督力量，形成全民参与、人人打假的气候，使制假售假行为受到遏制。

(五)创新监管机制，促进行业规范发展。

作为监管部门，提升行业整体发展水平也是检验监管水平、监管效果的一个标杆。要根据当地化妆品行业的实际，在不违背相关法律法规的情况下制定不同监管措施，在打击违法违规行为的同时，要对整个行业进行扶优治劣。比如，根据化妆品专营店、美容、美发机构、大型超市、小摊店各种不同业态采取符合实际情况的不同监管措施;对特殊用途类化妆品、基础类化妆品实行重点监管，对一些销售量小的、安全隐患不大的小化杂类品种采取逐步规范的措施。

(六)坚持源头治理，加强区域合作。

上游不防风治沙，下游又且能保持水土？保化品也不例外，其流通性强、覆盖面广，违法产品虽然发现在市场，但源头在生产，要真正做到铲除违法行为，坚持源头治理是关键。所以，必须从准入审批、生产、流通、不良反应监测等多环节入手，多部门协作，跨区域共同作战方可见成效。

(七)加强抽验机构和检验队伍建设，加大抽验力度，提高抽验靶向性。

保化品如果存在包装、标签、标识不合格、被污染以及超过有效期等从表面就能判断的违法违规，执法人员只要加强专业知识学习，强化工作责任心，一般都能发现。但要判断产品成份是否合格、用量是否准确，是否添加了违法违禁成份等就必须通过相关技术检验，但目前在基层监管部门该项技术支撑根本无法满足监管需要，因此，必须下大力气加强检验机构和检验队伍建设。

应加大对改善睡眠、辅助降血糖、缓解体力疲劳、减肥类保健食品以及对防晒、美白、祛斑、祛痘、烫发、染发等重点产品的抽验数量和抽验频次，提高抽验的靶向性，充分发挥科学、有效、权威监管手段的作用。

(八)加强日常监管，开展信用体系建设，加大违法违规案件查处力度，做好司法衔接。

加强对保化品经营单位日常监督检查，大力开展信用体系建设，对有不良记录的经营单位增加监督检查频次，对存在安全隐患的保化品要及时采取下架、暂停生产销售、责令召回、信息通报等有效措施，确保消费者使用安全。对违法违规行为，要依法严肃查处，绝不手软。对涉嫌犯罪的，必须移送司法机关处理。

(九)开展示范建设，发挥示范带动作用。

根据实际情况，开展质量安全示范建设，打造一批在当地有影响、诚实守信、依法经营的示范单位，以点带面，发挥市场引领作用。

(十)引导、鼓励建立行业协会，充分发挥其桥梁纽带作用，促进行业自律。

引导鼓励以法律意识强、管理规范、配合积极的经营单位为主体，建立行业协会，通过行业协会搭建平台、反映诉求、传递信息，依照法律法规组织开展行业内训，开展行业评比，督促企业自律，营造保化品行业上进、守法、安全、专业的良好氛围。

篇六 风险管理部季度述职报告1800字

各位领导：

大家好！

我代表风险管理部汇报2023年第3季度工作总结。报告分为四个部分，第一部分明确部门职责与目标，第二部分汇报第二季度工作总结，第三部分分享经验教训，第四部分提出下季度工作计划。

一、风险管理部主要职责是推行制度、提供法务支持、开展内部审计审查。目标是及时完成重点工作计划和日常合同审核任务，保证公司顺利通过质量管理体系监督审核，尽量为公司规避风险、减少损失等。

二、2023年3季度，风险管理部重点工作和日常合同审核均在规定时间内圆满完成。

三、工作总结

1、质量管理体系推行方面：风险管理部对a分公司开展了合同管理培训，对b分公司开展了制度管理、风险管理、反腐__、合同管理、档案管理培训，对总部档案管理培训。对a分公司进行了合同管理、档案管理检查，对总部职能部门和项目部进行了档案管理检查。

2、合同审核方面：风险管理部审核各部门初次送审的合同共232份，其中总部78份，a子公司89份，b子公司25份，c分公司14份，物业公司共25份。

3、法律咨询和风险防范方面：

1）风险管理部拟制并发布了《对经济类文件授权审批和签字盖章事宜的特别要求》，要求各部门与对方签订经济合同时，应同时向对方书面明确仅有指定的授权代理人才是代表本公司对外签署经济文件的合法有效代理人，合作方与其他人员签署的经济文件对本公司不产生任何法律效力。

2）针对商铺带租约销售的策略，风险管理部建议公司设立运营公司以规避《商品房销售管理办法》第十一条对返租销售的禁止性规定，在托管合同中设计对租回商铺经营管理的基本思路，界定管理内容与责权利等，并协调解决运营公司与客户的租期和与租赁户租期不一致的问题。

3）商务宿舍蓄客阶段，所有资料是按超高一层销售。办预售证时，因房管局限价，只能由一层改为两层卖。风险管理出具法律意见书和相关文书，指导营销策划部公告取消前期宣传广告内容，并进行公证。请认购客户签订知悉取消前期宣传广告内容的确认书，并出具不修二层楼板的申请。

4）风险管理部根据c公司咨询，向其提供意外伤害赔偿相关法律法规和行业惯例，指导其完成赔偿并防范负面影响。

4、诉讼仲裁方面：2023年第3季度风险管理部顺利推进奥的斯电梯仲裁案，圆满完成__园林仲裁案，受理并有序推进商铺客户要求双倍返还定金50万元的诉讼案等。对a子公司与总包单位的经济纠纷进行了全面、深入地调查，秉承尊重客观事实、诚实守信、合情合理、平等互利的原则，向公司提交专题报告，并强烈建议a子公司与对方协商解决，避免给公司经济效益和社会声誉造成不必要的损失。

5、专项调查和危机应对方面：针对物业公司匿名举报信进行专项调查，发现举报内容均与被举报人无直接关系，但同时发现被举报人存在其他不当行为。公司其后对被举报人换岗处理。参与广告公司举报事宜调查，发现举报事宜的确存在，但当事人之间存在较大误解。协助公司处理总部总包单位工人闹事危机事件，并准备相关往来函件和公关报告。

6、员工培训方面：根据师徒协议，指导新员工学习公司制度和文化、风险管理部职责和法律专员岗位职责，带领两人前往各子公司开展审计审查等，在日常工作实践中开展培训。带领新入职风险管理部的资深专家学习风险管理部职责和内审专员岗位职责，带领她开展档案管理培训和检查，在工作中学习审核技能技巧。

二、分享经验

__园林仲裁案于2023年7月结案，关于此案，风险管理部于2023年3月9日收到a子公司的法律协助申请，由于距仲裁委要求提交的证据期限（收到仲裁申请后15日内）仅剩1日，我方举证面临巨大风险，风险管理部及时与仲裁委取得联系，并提交延期审理申请书、中止审理申请书、调取证据申请书，并通过选取需回避的仲裁员获得第二次选择仲裁员的机会，以争取宽限期限。之后风险管理部与a子公司及总部成本部密切配合，积极准备开庭资料，反复审查结算资料，共同参加开庭、调解、质证共计5次，到司法鉴定中心现场核对工程造价1次，提交我方异议或质证说明共计5次（具体工作记录参见附表），最终为公司减少经济损失1，034，137.75元。此案不仅可作为公司齐心协力应对仲裁的成功案例，还可作为公司向社会弘扬正气，向供应商彰显规范、阳光、透明企业文化的经典案例。

2023年第4季度，风险管理部将继续认真完成全公司日常合同审核和法律服务工作；推进奥的斯仲裁案、___总包单位仲裁案等；完成总部档案管理检查；开展全公司工程结算和经济签证检查；收集各部门质量目标达成情况，并组织改进；开展分/子公司例行财务审计。

谢谢大家！

篇七 上半年开展廉政风险防范管理工作自检自查报告1800字

一、统一思想、提高认识。街道党总支(支部)、各单位把学习贯彻落实中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》作为深入推进廉政风险防范管理工作的重要任务。把学习宣传《意见》与贯彻落实中央和省、昆明市委和安宁市委重要文件及会议精神紧密结合起来，强化正面宣传引导，认真抓好有针对性的岗位廉政风险教育，结合廉政风险防控工作实际，纠正和防止上一阶段工作中，部分干部思想认识上存在的走形式、走过场，不重视、不作为等问题，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效贯彻落实。

三、大胆创新、深入推进。2023年上半年街道廉政风险防范管理工作，要在去年工作取得的成效和基础上，深入推进，重点抓好了以下九个方面的工作：

1. 优化职权运行流程。绘制完善权力运行流程图，进一步明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等;同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。全街道共设定职权数174个，编制职权目录174个，绘制完善权力运行流程图174幅。

3. 完善公开平台。通过政府网站、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，建立完善公开透明、运行高效的公开平台，依法向社会公开职权目录、权力运行流程图和裁量权基准，接受社会监督。通过单位内部网络、内部公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、行政运行机制预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度。

4. 修定完善防控措施。探索完善分权、控权的有效办法，制定合理限权、规范用权的具体措施，凡涉及行政审批、行政处罚、司法、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理等领域的单位和中心，重点加强分权制约机制建设，规范权力行使;各单位各部门结合惩治和预__败体系建设要求，建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育，不断增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。全街道修订完善防控措施个人504条、部门76条。其中健全三重一大决策事项的风险防控措施22个。

5. 优化权力结构。坚持市场优先和社会自治原则，对权力进行科学分解和配置，重点在行政审批、行政处罚、行政给付、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。坚持民主集中制原则，围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善三重一大决策事项的风险防控措施。

6. 规范行政裁量权。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善适用规则，避免执法的随意性。重点抓好行政处罚裁量权的规范，对行政处罚权进行全面梳理，逐项提出行使条件，对处罚种类、处罚幅度、处罚实施等，制定具体裁量标准和实施细则。

7. 运用科技防控。把人防和技防结合起来，充分利用电子政务设施，依托科技手段防控廉政风险。把建立完善权力网上公开运行和在线电子监察系统，作为建立完善廉政风险防范管理长效机制的一项重要任务抓紧抓实，依托现有的电子政务网络，开展风险防控的信息化基础建设。依据权力运行流程图，将风险防控的要求定制在电子办公、行政审批、业务管理等信息系统的程序中，通过系统程序规范相关制度机制的运行，使权力结构科学化配置体系、权力运行规范化监督体系固化在电子政务网络中，强化对权力运行的程序控制和痕迹管理，不断完善网上权力运行机制。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。

8. 实施预警处置。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过巡查、审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、效能监察、执法监察、纠风治理、信访举报和案件分析等，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。

9. 坚持动态管理。结合本部门、本单位经济社会发展、行政职能转变和预__败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐__建设的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加大对廉政风险的动态监控。

篇八 医疗安全管理和风险防范自查报告1400字

医疗安全管理和风险防范自查报告根据医疗质量安全整顿工作整改要求，我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下：

一、存在问题：

(一)某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。

个别医务人员质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、病例讨论制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实，病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全，对手术病人的风险评估，仅限于术前讨论或术前小结中，还没建立起书面的风险评估制度。

(二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。

个别医务人员抗菌药物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;围手术期预防用药不合理，抗生素应用档次过高，时间过长。

(三)住院病历书写中还存在不少问题。

1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐，过于形式化。

2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。

3、病历均为打印，复制粘贴后未及时查对，姓名、住院号不相符等情况依然存在，字迹潦草，有涂改现象。

(四)个别医务人员的服务意识不强，工作中时有生冷硬现象，医疗风险意识差，法律意识淡薄，医患沟通技巧不够，对医疗风险估计不足，造成医患沟通不够到位。

(五)专业技术水平有待进一步提高，不能很好的满足病人的需求，急救技能尚需要进一步演练。

(六)科室管理不够，问题发现后不能经常性督促整改和落实，造成问题长期存在。

二、下一步整改措施：

(一)进一步加强质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。

医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习，质量管理知识缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中，就难以保证质量目标的实现。因此，培训全体医务人员质量管理知识，增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度，提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。

(二)进一步加大科室管理及监督检查力度，保证核心制度的落实。

1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作，注重实效，不能流于形式，对查到的问题除了当面讲解以外，一周一通报，对屡犯的一定要通过经济处罚，给予惩戒。

2、要加强三基训练与考核，同时对专业知识按照年初学习计划逐步学习到位，在科内广泛开展岗位练兵活动，要不断完善考核办法，严肃考核纪律，注重培训的实效。

3、加强病案质量的管理。

开展病历书写规范培训，进一步健全相关制度及病历检查标准，保证病历的规范书写，及时将住院病历归档管理。

4、 根据卫生部《进一步加强抗菌药物临床应用的管理》通知精神，制定我科具体实施办法及奖惩制度，注重监控围手术期预防用药情况，禁止滥用抗生素情况出现。

(三)进一步加强科内职业道德教育，切实提高医务人员的服务水平。

根据卫生部《医务人员医德规范及实施办法》以及群教活动的要求，对医务人员进行医德教育。培养谦虚谨慎，不骄不傲的工作作风，立根在群众，服务在一线，立志做一个医德高尚，受老百姓尊敬的医务工作者，真正树立起以人为本，以病人为中心的理念，要真正做到将病人当成自己的亲人，不谋私利。

(四)继续加强医患沟通技巧训练，针对病人入院时，医学干预时，病人呼叫时，手术时，特殊检查时，病情变化时等情况进行医患沟通技巧的训练，以增进医患理解，减少医疗纠纷的发生，同时保证落实知情同意书的签署。

篇九 农信社践行科学发展观推进风险管理的调研报告模板2350字

随着农村信用社改革步伐的不断加快，县联社与基层农村信用社的法律关系由独立法人变为统一法人，基层信用社成为县联社真正意义上的上下级关系。为使农村信用社达到“加快经营机制转换，加快业务发展，增强风险防范能力”改革目标，这就要求农村信用社缩短管理链条，提高管理效率，降低管理成本，规范内部管理、增强核心竞争力等。随着新的管理体制和业务运行机制重新建立，网络系统建设加快，新的业务品种不断推出，各类风险防控成为农村信用社提高竞争力和公信力的一项紧迫任务。

一、农村信用社频发风险案件的成因剖析

㈠风险防范意识不强。近几年来，农村信用社存在“重发展、轻风险”、“重规模、轻质量”、“重激励、轻约束”的不良倾向，一定程度上忽视了重要部门、要害岗位人员风险意识教育和监督。管理层风险理念淡薄、风险意识不强，风险防控断链，导致网点管理不到位和管理失控；信用社管理者个人主观决断、盲目信任、照顾情面等行为，对规章制度、风险防范视而不见；极少数员工人生观、世界观、价值观发生偏差，片面追求个人得失和经济利益，违规违纪甚至违法，给单位造成经济损失和风险。

㈡规章制度不健全。主要表现在规章制度缺乏全面性、系统性和适用性。有些规章制度与业务发展缺乏同步，新业务开发推广和新的管理模式推行时，没有相应的配套的规章制度和风险防范制度。

㈢执行力弱化和缺失。从近几年案件来看，员工的素质决定着执行的质量与效果。岗位职责不清，相互监督、相互制约乏力，员工对已制定下发的规章制度缺乏执行的严肃性和约束力，漠视制度，如查库制度、授权制度、交叉复核、更换密码及密码使用等制度执行流于形式，以传统、习惯操作代替制度执行，从而造成管理漏洞、形成风险隐患。

㈣处罚力度不够。当内部审计发现了问题，由于惩处不力及隐患整改不及时、不到位，使一些人在执行内控制度上始终没引起高度重视，存在侥幸心理，违章违制成本较低，让不法分子趁虚而入或挺而走险酿成案件发生。

二、风险管理的对策

㈠转变观念，正确处理发展与风险的关系。提高风险管理意识，以科学发展观为指导，正确处理好业务规模与质量、发展与风险之间的关系。从过分追求数量和速度的粗放型外延式的发展方式转变为以效益为目的，以质量为前提，以规模为手段的安全运营、精细化管理和持续发展的内涵式发展模式上来。

㈡完善规章制度和流程，提高执行力。一是围绕内控管理的要求，对现有的规章制度进行认真检查、梳理和评价，完善独立审计与监督制度、ab角岗位制度、强制休假与离岗审计制度、定期轮换制度与异地交流等制度。二是优化和完善业务管理流程，形成岗位相互制约，有效防范关键岗位人员操作风险，设定岗位职责，实行岗位的检查、自查、报告制度，做到权责相关，岗位制约。部门的设置以保障业务活动的持续完整为前提，避免职能重复；岗位的设定以保证发挥职工的积极性为条件，避免岗位人员的闲置。三是建立健全对制度执行力的考核处罚制度，严格落实责任追究制和末尾淘汰制。

㈢强化员工教育管理，弱化道德风险。“坚持以人为本”，进一步强化对员工的教育培训，不断提高全员强化管理和防范风险、防控案件的意识。一是要加强对员工法律法规的学习。重点组织抓好对员工的法律法规和各项规章制度的学习培训，让“合规经营、合规操作、合规管理”成为每个干部员工的自觉行为和良好习惯。二是抓好警示教育、案件防控教育。采取案件剖析、请纪检监察或检察院等部门专家讲课培训等多种强化警示教育，以实例案件的深刻教训，增强干部职工的责任意识、自我保护意识和案件防控意识。同时，定期组织防抢、防盗、防安全事故、防案件的演练，提高应急反应能力和案件防控水平。三是要抓好员工的业务培训学习。对从事财务、信贷、储蓄、票据、安全保卫等重要业务岗位人员定期进行业务学习培训，不断提高业务素质，增强风险防范意识，提高警觉能力。四是要抓好廉政建设。加强作风建设和廉政建设，自觉约束自身的行为。全面提高金融从业人员特别是各级领导干部的思想政治素质、业务素质、职业道德素质 ，弘扬新风正气，反对歪风邪气，形成良好行业风气。

(四)强化内审监督机制，加大内控监管力度。实施递进式监管，即：员工加强学习，增强自控；员工相互制约，增强互控；信用社管理人员加强检查，联社加大稽核监督工作力度，坚持“严查深纠”，进一步，及时整改，促进各项工作依法依规开展。转变内审方式，形成事前、事中预防性监督检查并重，经济处罚与行政惩处并重，积极运用计算机和其他先进工具开展审计监督工作。一是要进一步健全完善稽核监督和安全保卫体系，加强稽核监察、安全保卫队伍建设，调整充实稽核监察、安全保卫队伍，明确职责权限，提高稽核、保卫监督检查工作效率和质量，树立维护稽核、保卫部门的权威性。二是采取多种措施提高稽核监督的针对性和有效性。把岗位监督、会计监督、稽核监督和其他监督有机结合起来，形成立体交叉式的监督体系。三是把经营管理过程中的重点业务环节、关键部位和业务岗位作为稽核检查的重点，规范业务经营行为，确保各项规章制度有效执行。四是落实信用社主任定期交流、强制休假以及重点岗位员工交流等制度，加强重要岗位业务行为的监督。五是要建立内部管理和案件防控的责任体系，明确每项业务工作的机构负责人、岗位责任人、监督责任人、稽核检查责任人及其相关责任，形成覆盖全部岗位、业务全程、所有环节的内控管理责任系统，促进各项制度落实。

（五）强化检查监督工作，加大处罚力度。注重现场审计与非现场审计相结合，加大对业务操作中违规及业务经营过程中不履职、不尽职的处罚力度，提高现场检查的覆盖面、频率和深度。对查出的违规违制的社和人，严格按照有关规定逗硬处罚，经济处罚、行政处分并用。严重失职的取消其任职或下岗学习，造成重大损失的移交司法机关追究刑事责任。

篇十 风险管理开题报告3050字

风险就是事物发展的未来结果的不确定性，风险恰好给我们带来了有价值的思考，我国的风险管理必须吸取这些的教训。

工程项目风险分析与评价俩分开题报告

1. 国内外研究及发展状况

风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国，因此德国人较早建立了风险管理的系统理论。而美国早期的风险管理研究比较狭窄，他们以费用管理为出发点，把风险分析和评价作为促进经营合理化的手段。在20世纪50年代初，美国一些大公司发生的重大损失使高层决策者认识到了风险分析和评价的重要性。同时，随着科学技术的快速发展，技术至上的长期信仰受到了挑战，当人们利用新的科学和技术来开发新的材料、工艺流程和产品时，也面临着诸多的不确定因素，由于社会、法律、经华中科技大学硕士学位论文济和技术的压办，风险管理在美国迅速开展起来。

从20世纪60年代起，项目风险管理研究逐步趋向系统化？专业化，风险分析专门处理些因发生的事而带来可能性的负面影响？随着风险分析和评价方法被广泛应用到社会经济活动的各个层面，工商界和举术界对项目分析和评价的功能及其重要性也有了全新的认识？因业务活动而必须承受的所有风险，以便采取经济有效的应对策略，趋利避害，使组织可靠？高效地达成预定目标？

本文是工程项目风险分析和评价的方法和基本理论程投资建设项目中的研究中的风险因素进行分析和评价方法？主要对以下几个方面进行了研究: 1？本文通过对工程项目风险具体特征的分析，对工程项目风险分析和评价的定义: 2？在对工稳项目风险分析和评价过程进行分析的基础上，对构建工程项目风险的评价指标体系进行了研究: 3？在对分析和评价的结论更为科学和全面，以解决在工程项目风险分析和评价中的定性分析过多？量化分析不足的问题？

2. 课题研究的目的和意义

工程建设项目风险分析和评价是运用系统工程的理论和分析方法，针对项目中所面临的风险做出客观而科学的衡量(风险分析和风险评价)，以确定处理风险的最佳方案，项目风险分析和评价是建立在对建设投资项目风险认识的基础上，通过对建设项目投资风险因素的分析，对风险因素的影响程度进行评价，为最终的决策提供依据？本文研究的目的主要有以下几点:(1)对工程项目诸风险进行比较分析和综合评价，确定它们的先后顺序？(2)从工程项目整体出发对工程项目风险定性和定量的分析，挖掘项目各风险之间的相互联系，为工程项目风险评价提供科学的依据？(3)以项目风险分析结果为客观基础，以各种评价方法为工具和手段，对工程项目风险进行综合评价，从而为工程项目风险的科学管理提供理论依据？(4)进行项目风险量化研究，进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性，为风险应对和监控提供依据和管理策略？(5)完善工程项目风险分析和评价体系，探索和建立工程项目风险分析和评价数学模型，为工程项目风险管理研究提供方法，为科学控制工程项目风险提供保障？

随着科学技术和社会生产力的迅猛发展，项目的规模化以及技术和组织管理的复杂化突出了项目管理的复杂性和艰巨性？作为项日管理的重要一环，项目风险分析和评价对保证项目实施的成功具有重要的作用和意义？项目风险分析和评价的研究和推广应用，对于项目组织具有重要的现实指导意义？主要体现在以下几个方面:(1)科学？合理的项目风险分析和评价促进项目实施决策的，可以减少或消除各种经济风险？技

术风险？决策失误等风险，从而降低决策的风险水平;(2)项目风险分析和评价能为项目组织提供安全的经营环境，能够消除项目组织的后顾之忧，使其全身心地投人到各种项目活动中去，使项目得以稳定发展;(3)项目风险分析和评价，能够使项目组织面临的风险损失减少到最低限度，保障项目组织经营目标的顺利实现;(4)项目风险分析和评价能促进项目组织经营效益的提高？项目风险分析和评价是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法，它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品？过程之中，减少了费用支出;同时，项目风险分析和评价的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效益的提高？

3. 课题研究的主要内容、难点及关键技术

风险的这些不同形式的认识从不同的角度对风险进行了描述，要全面理解风险的含义，应注意以下几点:第一，风险是与人们的行为相联系的，这种行为既包括个人的行为，也包括群体或组织的行为？不与行为联系的风险只是一种危险？而行为受决策左右，因此风险与人们的决策有关？第二，客观条件的变化是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，却可以认识并掌握客观状态变化的规律性，对相关的客观状态作出科学的预测，这也是风险管理的重要前提？第三，风险是指可能的后果与目标发生的负偏离，负偏离是多种多样的，且重要程度不同，而在复杂的现实经济生活中，好与坏有时很难截然分开，需要根据具体情况加以分析？第四，尽管风险强调负偏离，但实际中也存在正偏离？

风险不像一般的物质实体，能够非常确切地描绘和刻画出来？因此，在分析风险中，应运用系统理论？概率？弹性？模糊等概念和方法进行界定或估计？测定，从定性和定量两个方面进行综合分析？虽然风险的无形性增加了人们认识和把握风险的难度，但只要掌握了风险管理的科学理论，系统分析产生风险的内外因素，恰当地运用技术方法和工具手段，就可以有效地管理风险？

4. 研究方法及技术途径

风险评价的含义，风险评价是对工程项目风险进行综合分析，并依据风险对工程项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程？它是在工程项目风险规划？识别和估计的基础上，通过建立工程项目风险的系统评价模型，对工程项目风险因素影响进行综合分析，并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该工程项目的关键风险，确定工程项目的整体风险水平，为如何处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行？在风险评价过程中，项目管理人员应详细研究决策者决策的各种可能后果并将决策者作出的决策同自己单独预测的后果相比较，进而判断这些预测能否被决策者所接受？由于各种风险的可接受或危害程度互不相同，因此就产生了哪些风险应该首先或者是否需要采取措施的问题？风险评价一般有定量和定性两种？进行风险评价时，还要提出预防？减少？转移或消除风险损失的初步方法，并将其列人风险管理阶段要进一步考虑的各种方法之中？

提出代建制策略为较大改善和解决上述存在的问题，为了进一步提高政府投资效益，规范和完善政府投资项目从决策？建设？资金计划安排到竣工验收的全过程管理，保证政府投资项目的质量，笔者认为可以从多个方面着手，本文仅以代建制为切入点重点论述，具体在项目实施阶段可采取如下措施:1？代建项目的确定，即必须采用代建的适用范围？凡建安工程投资在规定额度以上且市财政性资金投入在规定额度以上？建设单位没有自行管理建设能力的建设项目，可要求必须当实行代建制？2？代建的形式？可采取两种代建形式:全过程代建，即代建单位根据批准的项目建议书要求，对工程的可行性研究或初步设计及建设管理至竣工验收实行全程管理;阶段代建，代建单位根据批准的初步设计，对项目建设管理至竣工验收实行阶段管理？3？实行代建合同管理？代建单位的产生引入了竞争机制，除个别特殊项目由政府指定外，均需通过招投标方式选择代建单位？代建单位确定后，建设单位应当和代建单位签订项目委托代建合同？明确代建项目的范围？形式，双方的权利？义务等法律关系？同时建立健全了重大政府投4资项目稽察制度？

项目风险管理毕业论文开题报告

篇十一 2023年3月风险管理部管理人员述职报告2100字

各位领导同事们：

大家好！ __ 年的工作即将结束，新的一年即将到来，回顾这一年的历程感触颇多。 __ 年对我是非常重要的转折点，由运营条线转到公司业务条线，非常幸运的来到风险管理部，感谢领导给与我新的机遇。来到新的岗位，要学的知识很多，接触的业务面也很广，但是在分行的正确领导和各位领导同事的积极帮助下，我能够认真履行自己的职责，较好地完成了自己分管的各项工作任务。现将我 __ 年的工作总结如下，请各位领导和同事们批评指教：

__年上半年我 在南京路支行任柜员岗位。 柜台是银行的基础工作，直接面对前来办理业务的八方客户，是客户认知__的第一道窗口，因此，我深刻地体会到此岗位的重要性和责任性。从事柜员岗位以来，一直 严格遵守__银行柜台人员的各项规章制度，积极学习各项业务知识，了解和 熟练 掌握 相关技能， 及时 快速 地办理各项业务， 为客户做好柜台服务。坚决按照岗位职责严格要求自己，按照业务要求办事，保证业务无误和资金安全的同时，积极的向客户介绍我行理财和电子银行等业务，顺利的完成了支行下达的任务指标。

到了8月份，我非常荣幸的被调任到分行风险管理部。风险管理部是负责风险管理政策的落实、风险监测和控制的综合管理部门，是风险和内控的日常管理职责部门。作为风险管理部授信后管理人员，在实际工作中，主要完成以下几个方面的工作：对__银行青岛分行运行的 cecm 系统进行维护和管理，对本部门档案进行整理保管，日常办公相关工作。面对新的岗位、新的环境、新的挑战，让我既感到陌生，又感到空前的压力，但是在这将近半年的时间里，我受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾，在工作上受到了无微不至的指导，帮助我快速的熟悉和胜任这个岗位。在风险管理部几个月的时间里，我抱着谦虚好学的态度努力工作，积极学习业务知识、掌握操作技能、适应工作岗位，基本能较好的完成本职工作和领导交办的工作。由于首次进入风险部，面对全新的工作岗位，面临着全新的挑战，这个过程不仅是角色的换位，更是一种思考方式和学习方法的换位，在实际工作中，认识到授信后管理需要严谨的态度、正确的方法、积极的沟通、全面的思考，才能更好的管理授信系统和提高工作效率。青岛__优良的培训系统使我能够养成在每一天的工作生活中不断学习和获取新的知识，努力了解学习授信管理和风险控制等业务知识，把所学所悟运用到实际工作中。虽然目前在风险部的工作时间很短，但是我在这几个月的时间里努力向各位前辈学习业务知识和管理工作，努力养成良好的工作习惯和工作方法，近来的工作使本人越来越深刻的理解了良好的工作习惯是能力和效率提升的基础，特别是在工作的条理性上，受到各位前辈的耐心指导，受益匪浅，今后还将更加努力。

工作中的不足：

由于家在异地，生活习惯和地域习俗有很大差异，接人待物和沟通交流方面亟需改进和提高；首次担任授信后管理岗位，日常工作涉及很多方面，工作条理和时间安排还有很多不足；对很多业务和流程还没有完全熟悉掌握，需要多加强学习。

风险管理部授信后管理岗是一个需要责任心与耐心的岗位，通过这几个月的学习和工作，我坚信能够胜任岗位并做出良好的成绩；在今后的工作中，我将更加努力进取，力争成为优秀的__一员。

__年来，在旗委、政府的正确领导下，我们以邓小平理论和“科学发展观”重要思想为指导，深入学习贯彻党的__届四中全会精神、旗委十届五次全委（扩大）会议精神，树立和落实科学发展观，坚持党要管党，从严治党的方针，围绕“进一步解放思...

寒来暑往，在繁忙的工作中迎来了新的一年，追忆往昔，__年是有意义的、有价值的、有收获的一年。本学期根据学校领导安排我担任八年级思想品德课教学，又到学期末，是该好好总结自己在这一学期里的得与失，总结这一学期以来的酸甜苦辣，总...

我叫满__，今年50周岁，1982年参加教育工作，32年教龄，中学高级职称。1982年3月至1990年10月，在__市长__中学任初中数学教师，1990年11月至1998年8月在__省__市__区第二小学任小学班主任工作，教小学语文、数学课，1998年9月至__年10月在...

__年，在镇委镇政府的正确领导下，在区财政局的具体指导和支持下，紧紧围绕镇委镇政府经济发展总体目标和财政局对财政工作的整体部署，结合本镇的实际，认真贯彻落实“三个代表”重要思想和党的“__大”精神。

各位领导、家长大家好，非常感谢您能在百忙之中参加这次家长会。我叫李翠霞，是这个班的语文教师。学习语文的重要性是不言而喻的。语文学科是一门基础学科，对于孩子学好其他学科、今后工作和继续学习，对于弘扬我们中华民族的优秀文化，...

回顾一年来自己所走过的历程，我作为一名在副科级岗位上的国家公务员，始终能够按三个代表的要求，兢兢业业，忠于职守，自觉履行一名国家公务员的职责。

各位领导、同志们大家好！ 我是城镇管理局监察中队监察员李__，今年28岁，我是于__年11月20日参加城管局工作的。我的职责是协助监察局长做好城镇市容市貌监察，居民辖区城镇建设和管理，对环卫小队环境有检查监督管理责任。

尊敬的各位领导和老师们，大家下午好！ 时间飞逝，本学期即将结束，又到了考查学科述职的时候了。下面我就本学期所做的工作给大家做一下简要的介绍： 本学期我继续代八年级7-10班的体育课，还有田径队训练和体育器材室管理工作。

篇十二 银行风险管理部经理述职报告1100字

各位领导同事们：

20__年上半年我在__路支行任柜员岗位。柜台是银行的基础工作，直接面对前来办理业务的八方客户，是客户认知__的第一道窗口，因此，我深刻地体会到此岗位的重要性和责任性。从事柜员岗位以来，一直严格遵守__银行柜台人员的各项规章制度，积极学习各项业务知识，了解和熟练掌握相关技能，及时快速地办理各项业务，为客户做好柜台服务。坚决按照岗位职责严格要求自己，按照业务要求办事，保证业务无误和资金安全的同时，积极的向客户介绍我行理财和电子银行等业务，顺利的完成了支行下达的任务指标。

到了8月份，我非常荣幸的被调任到分行风险管理部。风险管理部是负责风险管理政策的落实、风险监测和控制的综合管理部门，是风险和内控的日常管理职责部门。

作为风险管理部授信后管理人员，在实际工作中，主要完成以下几个方面的工作：对__银行__分行运行的cecm系统进行维护和管理，对本部门档案进行整理保管，日常办公相关工作。

面对新的岗位、新的环境、新的挑战，让我既感到陌生，又感到空前的压力，但是在这将近半年的时间里，我受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾，在工作上受到了无微不至的指导，帮助我快速的熟悉和胜任这个岗位。

在风险管理部几个月的时间里，我抱着谦虚好学的态度努力工作，积极学习业务知识、掌握操作技能、适应工作岗位，基本能较好的完成本职工作和领导交办的工作。

由于首次进入风险部，面对全新的工作岗位，面临着全新的挑战，这个过程不仅是角色的换位，更是一种思考方式和学习方法的换位，在实际工作中，认识到授信后管理需要严谨的态度、正确的方法、积极的沟通、全面的思考，才能更好的管理授信系统和提高工作效率。

__优良的培训系统使我能够养成在每一天的工作生活中不断学习和获取新的知识，努力了解学习授信管理和风险控制等业务知识，把所学所悟运用到实际工作中。

虽然目前在风险部的工作时间很短，但是我在这几个月的时间里努力向各位前辈学习业务知识和管理工作，努力养成良好的工作习惯和工作方法，近来的工作使本人越来越深刻的理解了良好的工作习惯是能力和效率提升的基础，特别是在工作的条理性上，受到各位前辈的耐心指导，受益匪浅，今后还将更加努力。

工作中的不足：

由于家在异地，生活习惯和地域习俗有很大差异，接人待物和沟通交流方面亟需改进和提高；首次担任授信后管理岗位，日常工作涉及很多方面，工作条理和时间安排还有很多不足；对很多业务和流程还没有完全熟悉掌握，需要多加强学习。

风险管理部授信后管理岗是一个需要责任心与耐心的岗位，通过这几个月的学习和工作，我坚信能够胜任岗位并做出良好的成绩；在今后的工作中，我将更加努力进取，力争成为优秀的__一员。

篇十三 食品生产风险分级管理自查报告700字

食品生产风险分级管理自查报告

按照《食品生产经营风险分级管理办法》的规定，我局明确落实监管责任，科学有效实施监管，督促食品生产加工企业落实食品安全主体责任。现将我县食品生产风险分级管理工作开展情况报告如下。

一、工作开展情况

一是掌握企业基本情况。县（市）监管部门理清辖区内获证食品生产企业的数量，全面掌握了企业生产规模、生产品种、生产条件、产品质量状况等基本情况，建立了企业信息数据库和监管档案，做到了一企一档。同时，坚持新开办一家评定一家，现场核查符合的当场进行风险分级评定。

二是全面实施动态监管。根据《食品生产经营风险分级管理办法（试行）》的要求，按照风险分析、量化评价、动态管理、客观公正的原则，派出监管人员深入企业，详细记录检查情况，根据现场掌握情况，梳理食品生产加工企业生产的产品品种，对企业资质、进货查验、生产过程控制、出厂检验等风险因素，通过量化打分，确定食品生产企业风险等级。目前，全县已完成家食品生产企业风险分类分级工作，分别确定了a级风险0家，b级风险0家，c级风险1家，d级风险0家，并在生产场所醒目位置张贴了日常监督检查结果和风险等级标识。

三是组织开展宣传培训。组织监管人员对食品生产风险分级管理的理念来源、根本目的、基本原则以及基本内容进行了全面学习，准确把握了《食品生产经营风险分级管理办法（试行）》的要求，明确了风险等级评定工作标准。

二、下一步工作打算

按照《食品生产经营风险分级管理办法（试行）》的要求，继续做好食品生产企业风险分类分级工作，将食品生产经营者风险等级评定结果记入食品安全信用档案，并根据风险等级合理确定日常监督检查频次，实施动态调整。

篇十四 风险管理部工作整改报告1000字

风险管理部工作整改报告

进入__银行半年多时间来，在领导和前辈的关心照顾下，本人抱着谦虚好学的态度努力工作，积极学习业务知识、掌握操作技能、适应工作岗位，基本能较好的完成本职工作和领导交办的其他工作。本人是刚毕业的理科本科学生，踏上工作岗位接触全新的银行工作，面临着全新的挑战，这个过程不仅是专业的换位，更是一种思考方式和学习方法的换位，在综合统计岗位上，领导和前辈的关心指导使本人认识到，严谨的态度、正确的方法、积极的沟通、努力的思考，才能获得最准确的统计数据和的工作效率。也正是银行业这种对我而言全新的工作，提供给我一个全新的学习机会，在__优良的成长环境下使我能够养成在每一天的工作生活中不断学习和获取新的知识，努力了解银行业、金融业的运行规律，把所学所悟的点点滴滴运用到实际工作岗位工作中。

风险管理部是负责__支行全面风险管理政策的落实，监测、评价和控制的综合管理部门，是风险和内控的日常管理职责部门。本人任职的综合统计岗，主要负责对本行信贷资产风险状况和风险分类的统计、分析和管理；负责全行信贷数据动态管理、分析。

在实际工作中，本人主要完成以下几个方面的：信贷手工台帐的录入与核对，对实际发生的信贷业务明细进行动态掌控、分析和管理，以便于及时准确的获得各项信贷统计数据；对__支行运行的老信贷系统进行维护和管理，对各部办录入的数据及报表进行统计及分析；提供__行各项信贷资产数据及明细，完成四级分类和五级分类的统计工作和分析工作；月度为行领导以及计财处、公司部、个金部提供同业经营情况的详细数据；月度、季度、年度，独立的或配合办公室、计财处等部门对外提供各项信贷数据报表。此外，我行新设了信息安全员一岗，本人即任风险管理部信息安全员，负责部门电脑网络信息安全的维护。

正是由于以上的认识，本人在过去的半年时间里努力向各位前辈学习业务知识，严谨认真的完成了本职的统计工作，做到了及时、准确、完整的反映__支行信贷业务情况。认真的完成了信息安全员的工作，做好了信息安全的日常维护并建立了安全员日志。努力地养成着良好的工作习惯和工作方法，近来的工作使本人越来越深刻的认识到良好的工作习惯是互通的，特别是在工作的条理性上，受到各位前辈的指导今后还将继续努力。

风险管理部综合统计岗是一个需要责任心与耐心的岗位，通过半年多的学习和实践，我坚信能胜任岗位并做出成绩；在今后的工作中，我也将继续努力，成为更优秀的__一员。

篇十五 银行风险管理岗位竟聘报告1750字

银行风险管理岗位竟聘报告

尊敬的各位领导，各位评委：

晚上好！

我是资产风险管理部______，86年入行，先后从事会计、储蓄、信贷法律和资产风险管理等工作。1995年在职大学本科毕业，经济师。04至05年荣获省行不良资产处置“特别能战斗”先进个人、股份制改革先进个人一等奖荣誉称号。连续两年考核称职，现任资产风险管理部中级客户经理。

首先，汇报05年10月以来我做的主要工作：

一是具体组织参与不良资产清收处置工作。近一年来，共组织参与不良资产清收处置项目_____个，涉及不良本金_____万元；先后通过现金收回不良贷款本金_____万元、呆账核销不良贷款_____万元；处置抵债资产及闲置资产5户，收回现金_____万元；完成了_____户不良贷款客户尽职调查及处置预案、不良贷款客户清户及基本清户_____户；完成了_____户账销案存档案资料整理、入档，现金清收账销案存_____万元；迁徙不良贷款_____户，累计金额_____万元。为我行加快不良资产处置，进一步夯实资产质量作出了努力。

二是完善不良资产剥离后及闲置资产处置后续工作。继去年6月份全面完成剥离工作后，我作为剥离工作具体实施者，针对其后续工作：政策上为各方面做好指导、解释、咨询服务；数据上报准确，多次得到省行好评；档案资料已全部入库存档，规避了我行剥离后风险。已基本完成了闲置资产处置后过户手续，由于历史原因，6月份处置的闲置资产手续不完备，暇疵众多，办理过户非常困难，特别是一宗房屋面积与实际面积不符，且买受人按拍卖合同小于实际过户面积，我行自留实际面积大于产权证面积，通过与买受人及省产权、房管、财政契征、税务、土地的部门多次勾通，得到理解，已基本完了过户手续，从而为我行自留房产增加面积近30平方米，实际面积与分割后新办理的产权证完全吻合。

三是推动全面风险管理建设。切实履行风险委员会秘书处工作的各项职能，审查各项风险预案，拟定上会风险议案，主撰了《20__年度分行风险管理报告》及《20__年中期分行风险管理报告》，为提高我行全面风险管理水平奠定了基础。

二、竞聘的优势和特点

大家知道，当前困扰我行发展的主要障碍，就是不良贷款问题。全面建设风险管理，加快不良资产处置步划是我行乃至今后一段时期主要任务。我从事资产风险管理及不良资产处置近10年了，认为有以下优势：

一是我热爱这项工作，具有丰富的风险管理工作经历。自_____年开始至现在，我始终坚守在资产风险管理这个艰巨而又神圣的工作岗位上，回顾自己取得的认识和成绩，自豪的是近十年的青春年华未虚度。近十年，我为我行的资产风险管理事业作出了应有贡献。曾参与全国职工再就业优化试点城市工作，为我行在阶段内信贷资产结构调整和优化奠定了基础；协助领导组织实施第一次不良资产剥离及债转股工作，为全行不良资产降低及经营效益提升起关键性的作用；特别是去年4月份国务院批准工商银行进行股份制改革，参与实施财务重组即第二次不良资产剥离工作，随着政策性及商业性剥离的签约，为我行加快财务重组步伐起到决定性作用。历年来，我担负着对全行不良资产处置业务指导及咨询，同时参与并制定及实施不良资产处置方案，通过综合灵活运用各种不良资产处置政策，完成了多宗处置重大项目，多次得到省行部领导的高度赞赏。

二是我熟悉这项工作，具有良好的业务素质。我熟悉风险管理工作的操作流程以及不良资产处置政策规章，多次被省行抽调参于重大剥离、债转股、呆帐核销工作。具体完成了如__________等等重大企业处置工作，特别是近期有待完成的_____的处置。_

三是我能做好这项工作，具有较强的组织、管理和协调能力。我业务精熟全面，一直承担了主要风险管理文件及处置预案的起草工作，牵头拟定规章制度、工作安排、考核办法及奖励办法，并独立承担了多项具有全行影响性的工作，协助组织全行二次剥离工作；仅用一星期时间，组织完成核销小额损失贷款158户，得当省行的好评；独立组织大规模闲置资产及抵债资产的拍卖工作；协助审计署对我行部分剥离及不良资产处置的延伸审计，展示了我良好的沟通协调能力，得到多方面领导好评。

我所取得这点成绩，离不开组织的培养、领导的关心和同志们的帮助！借此机会，向各位领导和同志们表示衷心的谢意。

今后，我将继续发扬“特别能战斗”的吃苦精神，勤奋工作，为分行的改革发展作出新贡献。

谢谢大家！

二〇〇六年九月二十日