内控达标自查报告怎么写（精选6篇）

发布时间：2025-06-08 热度：25

【第1篇】内控达标自查报告怎么写2450字

内控达标自查报告

根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》（银监办发（____）408号）文件精神，我行营业部对____年2月6日至____年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下：

（一）思想道德方面：

1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为。

2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为。

3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

（二）业务管理方面：

1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责。

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理。

3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况。

4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点。

5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

（三）业务操作方面：

1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况；通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为。

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象。

3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名；通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。

4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况；每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名，明确责任。

5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象；未有擅自保管客户存折（单）、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象。

6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批；大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为。

7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的情况；不存在混岗操作现象。

8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果，发现对公开户存在2个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记（由于农商行更名），现已着手处理。

9、在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单；受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章；单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

11、检查现场有开户业务时，印押证三分离情况良好；《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书（及单位定期存单）与相应科目分户账余额都能相符。

13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧张，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度，相互制约，不兼岗混岗。

14、现金区每日两次进行碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定。

15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门（卡、钥匙、密码分管），柜员出箱入箱都需要登记，严格遵守规章制度。

17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用；大额取现由主管或行长授权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章都由主管保管，审核无误后才能在相应业务中使用，在平时的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。

18、在文明服务和大堂管理方面，大堂经理尽心尽职，文明服务，做到'来有迎声，问有答声，走有送声'。

19、我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作，配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责，履行良好。

20、我行建立身份核查制度，通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定，对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查系统进行核实并登记。

（四）检查小结

由于大家的共同努力以及积极配合，内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中，发现存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性；二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。

针对问题，制定对策。我部门组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度，严谨作风，在规范服务标准的具体学习措施上下功夫。为确保达标，我部门制定了具体的工作计划，并按计划进行相应的学习、规范业务核算，力求锻造一支高水平的员工队伍，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全面构建风险防范的长效机制。

写报告经验35人觉得有用

内控达标自查报告怎么写

写这类报告的时候，得先搞清楚自己的任务是什么，也就是要弄明白检查哪些方面。像是公司的财务制度执行情况，还有员工的操作流程是否合规之类的，这些都是需要重点关注的地方。要是不清楚检查点，就很难写出一份完整的报告。当然，做这个事情之前，最好能有个详细的清单，这样就不会遗漏掉重要的内容。

接着就是收集资料了，这一步很重要。光靠脑子记肯定不行，得从各种文件、记录里面找证据。比如，看看有没有按照规定的程序办事，有没有按时完成该完成的工作。如果发现某项工作没按规矩来，就得详细记录下来，包括时间、地点、涉及的人物，甚至当时的具体情况，这些都得写清楚。有时候可能还会碰到一些特殊情况，比如某个部门因为人手不足，导致工作进度拖延，这种情况也要如实反映，不能隐瞒。

接下来就是整理材料了。材料收集齐后，要把它们分类归纳，找出其中的问题所在。在这个过程中，可能会遇到一些比较复杂的情况，比如有些问题是表面现象，背后可能隐藏着更深层次的原因。这个时候就需要仔细分析，不能只看表面的东西。而且在写报告的时候，不能只罗列问题，还得提出相应的解决办法。不然的话，领导看了也是一头雾水，不知道该怎么处理。

然后就是写报告了。报告开头要简明扼要地介绍背景，说明为什么要做这次自查。中间部分则是重点，要把发现的问题一一列举出来，同时附上相关的证明材料。这部分一定要真实客观，不能夸大也不能缩小事实。最后，还要给出自己的看法，谈谈这些问题对公司的影响，以及如何改进。写报告的时候，语言要简洁明了，避免使用那些太专业的术语，除非确实有必要。

需要注意的是，在整个写作过程中，得保持一种实事求是的态度。有些人可能会想当然地认为某些问题无关紧要，就随意带过，这是不对的。即使是很小的问题，也可能反映出管理上的漏洞。另外，报告完成后，最好能让同事帮忙看看，尤其是那些熟悉业务的人，他们可能会发现一些自己忽略的地方。

【第2篇】2025年内控达标年自查报告怎么写3900字

____年内控达标年自查报告(1)

市行党委：

ⅹⅹ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅹⅹ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅹⅹ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：

一、全年工作情况

我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行ipo上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。

(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。

一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅹⅹ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。

(二)高度重视，努力提高合规管理水平。

一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。

二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋于良好。

三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，ⅹⅹ分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份;内部转授权8次19份;转授权调整2次5份;特别转授权6次13份;授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。

一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。

二、工作中存在的问题和困难

一是当前在部分干部员工思想上存在的的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。

二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。

三、____年工作思路、目标、措施及建议

____年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设;推进合规文化建设;做好合规风险监测与管理;着重开展内控评价管理;加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作;认真落实内外部检查问题整改;强化风险提示与管理手段运用;规范开展转授权管理;认真抓好反洗钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。

省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。

省、市行党委都提出，把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式;在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。

只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。“违规风险很大，不发展风险更大”。如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。开展好____年的内控合规管理工作拟采取如下措施：

一是确定明确的目标。至少要达到以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高;制度执行力明显增强;各种违规操作明显下降;内部控制评价明显进步;各类案件隐患明显减少。

二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分;违规性质不严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。

三是创新内控管理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中控制、事后监督”模式，将风险控制关口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增强“免疫力”。

四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监督检查，防止出现较大风险的违规问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。

五是以发展促合规，以合规保发展。客观正确对待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段;对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出，维护制度的严肃性。

六是加强队伍建设，树立主人翁意识。农行兴衰，人人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，常常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，认真履职，为农行发展多做贡献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。

七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策和制度的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新知识、新政策、新制度的学习做为重点。在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。

八是增强自律意识，模范执行规章制度，注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。九是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。

____年要开展的几项重点工作是：

1、抓队伍建设。

一是坚持双周例会，人人领学(新制度、新政策)，共同提高;

二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研和检查，同时提升自身实际操作能力。

2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。

3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。

4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。

5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。

6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。

7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。

四、工作中的几点建议

一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建设，对一些出现不适应的同志，行领导和部门领导要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。

二是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。

三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特殊性，需要领导“高看一眼”，切实关心审计人员的工作和生活，帮助解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范构筑坚固的内控堡垒。

写报告经验75人觉得有用

2025年内控达标年自查报告怎么写

内控达标年自查报告，说到底就是对自己工作的一次全面体检，看看有没有达到预期目标。写这种报告，第一步得先把背景情况交代清楚，比如公司今年的目标是什么，内控管理的总体思路如何。这一步很关键，要是开头就含糊其辞，后面的内容就会显得没头没脑。

接着就要列出具体的检查项目了。比如财务这块，是不是所有的账目都做到日清月结，有没有发现什么异常现象。还有人力资源这一块，员工培训计划落实得怎么样，考核制度执行得是否到位。这里要注意的是，列出的问题必须具体，不能笼统地说“存在一些不足”。比如，某部门的考勤系统经常出问题，导致数据统计不准确，这就是一个明确的问题点。

然后就是针对这些问题提出改进措施。比如针对财务方面的漏洞，可以建议加强审核流程，增加复核环节。对于人力资源的问题，则可以考虑优化培训课程，提高员工的业务能力。不过这里有个小细节需要注意，有些部门负责人可能不太愿意主动承认问题，这时候就需要多做沟通，确保数据真实可靠。

说到沟通，这里面学问可大了。有时候，你辛辛苦苦整理出来的数据，对方却觉得跟实际情况不符。这就需要耐心解释，必要时还得附上相关证据。比如某次审计发现仓库管理存在隐患，直接上报领导可能不太好，可以先找仓库主管聊聊，看看能不能当场解决问题。

报告里的数据一定要准确，这是最基本的。如果数据出错，整个报告的可信度都会大打折扣。记得有一次做报告时，我把某个部门的业绩增长率写错了，结果被同事发现后闹了个不大不小的笑话。其实仔细想想，这个错误完全可以避免，只要多核对几次就行了。

书写注意事项：

报告的语言风格也要注意。如果是给高层看的，就得简洁明了，直奔主题。如果是内部交流用的，可以稍微详细一点，把背景和过程都说清楚。当然，这里有个小问题需要注意，有些同事喜欢用过于复杂的句子，生怕别人看不懂自己的专业术语，结果反而让人摸不着头脑。

小编友情提醒：

报告最好能附上一些图表或者附件，这样能让阅读者更直观地了解情况。比如通过柱状图展示各部门的绩效对比，或者用表格列出各项指标的实际完成情况。不过这里有个小疏忽需要注意，有些人在制作图表时会忽略颜色搭配，导致数据对比不清晰，这点一定要提前检查好。

【第3篇】内控达标年个人自查报告怎么写2450字

关于内控达标年个人自查报告

参考下文，小编为大家推荐的是关于内控达标年个人自查报告，欢迎大家的阅读参考，可以借鉴的哈，希望能够帮助到你

内控达标年自查报告一公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。

报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：

1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，经公司第三届董事会十三次会议审议通过，于____年6月16日在上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。

3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。

4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的.《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。

5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。

6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(____年修订)，在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。

7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：(1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作;(2)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下具体开展工作;(3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为独立的部门;(4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在____年底前基本到位;(5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。

8、____年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字[____]172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来，在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。

目前，公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改，____年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部控制的监察的职能。

范文二：

为全面提升内控管理水平，有效支撑全行改革发展，根据总、省行安排，邮储银行鞍山市分行结合自身实际情况，于____年起连续三年分别开展以“内控达标年”、“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动。

据了解，本年“内控达标年”活动意在通过与上市规范、监管要求和内控评价对标，深入查找在内控管理上存在的差距，全面梳理和整改邮政金融在内控管理上存在的问题，持续推进合规文化建设，使该行内控管理水平达到同业先进水平。

为提高活动开展效果，该行联合市邮政公司成立活动领导小组，一把手亲自挂帅，制定了详实可行的活动实施方案，具体分为“与上市规范对标、与监管要求对标、与内控评价对标、落实整改问责、内控知识学习培训和考试、内控文化建设与宣传”六大模块。

并于10月10日召开了“内控达标年”活动启动大会，对“内控达标年”活动做了有序部署，对活动各阶段开展的内容、时间和形式要求做了详细规定和充分传达。并要求辖内支行高度重视，加强督导，邮银配合，统筹协调，强化宣传，认真总结，以有序推进活动开展和落实，目前各阶段活动正在有条不紊的推进中。

写报告经验11人觉得有用

写报告这件事，说难也不难，说简单，还真得花点心思琢磨。尤其是内控达标年的个人自查报告，这可不是随便写写就能过关的。先得搞清楚什么叫内控，简单来说就是内部控制，是企业为了保证业务合法合规、资金安全而设立的一套规则。既然是自查，就得把自己这块的工作梳理清楚，看看有没有哪里没做到位。

写报告的时候，第一步是把自己的工作职责写明白。比如你是负责财务的，就该把日常的账目处理流程、资金流向检查情况列出来。这部分内容要具体，不能太笼统。像“认真核对账单”这种话就太模糊了，最好能写出具体的核对方法，比如每天早上九点开始核对前一日的银行流水和公司账本，确保每一笔支出都有对应的发票。

接着就是查问题的部分，这里最容易忽略的就是细节。有时候我们觉得自己没问题，其实可能有疏漏。比如库存盘点的时候，是不是每次都能做到账实相符？如果发现有差异，就要详细记录下来，注明原因。这部分不能含糊其辞，要是只写“存在一些问题”，领导看了也没法判断具体情况。最好是列出具体的数字对比，比如某月库存少了三件商品，经过核查发现是运输途中丢失了。

写报告的时候别忘了附上相关的证明材料。像发票复印件、会议纪要这些都可以作为佐证。这样不仅能增加可信度，还能让领导觉得你做事踏实。但要注意的是，材料不能堆砌太多，关键是要精简，挑重要的放进去就行。

写报告的时候也得注意格式。一般来说，标题要醒目，正文分段要清晰。字体大小也要适中，不要太大也不要太小。有些人图省事，直接用word默认设置，结果字号特别小，看着费劲。另外，报告里的一些专业术语得用对地方，像“内控措施落实情况”这样的词儿，就比“检查工作开展情况”显得更正式一点。

写完之后，别急着交上去，自己得先检查一遍。检查的时候要注意标点符号有没有漏掉，有些地方可能因为赶时间，标点符号会少打或者多打。还有些词组搭配得不太恰当，比如“加强内部监督力度”，这里“力度”这个词就有点多余，改成“加强内部监督”就好多了。

【第4篇】员工内控达标年自查报告怎么写3850字

员工内控达标年自查报告

一、全年工作情况

(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。

二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。

(二)高度重视，努力提高合规管理水平。

二、工作中存在的问题和困难

二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。

三、____年工作思路、目标、措施及建议

____年要开展的几项重点工作是：

1、抓队伍建设。

一是坚持双周例会，人人领学(新制度、新政策)，共同提高;

二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研和检查，同时提升自身实际操作能力。

2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。

3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。

4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。

5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。

6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。

7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。

四、工作中的几点建议

写报告经验22人觉得有用

员工内控达标年自查报告的编写是一项细致且重要的工作，它不仅关乎企业内部管理的质量，也影响到外部形象。这类报告通常需要结合具体业务流程，从多个角度进行分析，确保没有遗漏关键环节。

首先，报告开头部分应该简明扼要地介绍背景情况，比如这次自查活动开展的时间、目的及参与人员范围。这部分内容要真实客观，避免夸大其词。例如，“为响应公司号召，提高全体员工的风险防范意识，自2025年1月起，我们部门正式启动了为期三个月的内部控制达标年自查活动。”

接下来，针对各个业务模块逐一展开描述。每个模块都要包含现状描述、存在的问题以及改进措施这三个方面的内容。这里需要注意的是，现状描述必须基于事实，不能凭空想象。例如，“在财务报销流程中，我们发现部分单据缺少必要的审批签字，这可能增加资金流失风险。”至于问题部分，则要具体明确，最好能附上相关数据支撑。比如，“经统计，近半年来因单据不全导致的报销延迟率高达20%。”

至于改进措施，应当紧密结合实际，提出切实可行的办法。比如，“建议加强员工培训力度，定期组织关于报销制度的学习会，同时设立专门的审核岗，负责检查报销材料是否符合规定。”这样的建议既具有针对性，又便于执行。

书写注意事项：

报告中还应加入一些图表辅助说明。图表能够直观地展示数据变化趋势，帮助读者快速理解重点内容。但要注意的是，制作图表时务必保证数据来源准确无误，切勿为了追求视觉效果而篡改数字。

除了上述常规内容外，报告末尾还可以补充一点后续跟踪计划。这一部分主要是表明管理层的态度，体现持续改进的决心。例如，“我们将继续密切关注整改进度，定期组织复查，确保各项整改措施落实到位。”

在整个编写过程中，语言表达要清晰流畅，尽量避免冗长复杂的句子。如果实在无法避免复杂表述，最好通过分段或列表的形式加以简化。同时，还要注意保持语气平和谦逊，不要给人居高临下的感觉。比如，“我们认为，通过此次自查活动，我们发现了许多潜在的问题，并已着手解决这些问题，未来我们会更加注重细节把控，力求将内控管理工作做得更好。”

小编友情提醒：

完成初稿后，别忘了多检查几遍，尤其是那些容易忽视的小地方。有时候一个小小的标点符号错误就可能导致整个句子的意思发生偏差。还有就是格式方面，确保字体大小、行距一致，这样看起来才会整洁美观。

【第5篇】银行内控达标年自查报告2025怎么写2400字

银行内控达标年自查报告

根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对____年2月6日至____年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下：

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

(二)业务管理方面

1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

(三)业务操作方面：

1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。

4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名，明确责任;

5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象;

6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果，发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名)，现已着手处理。

9、在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

11、检查现场有开户业务时，印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧张，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度，相互制约，不兼岗混岗。

14、现金区每日两次进行碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定

15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管)，柜员出箱入箱都需要登记，严格遵守规章制度。

17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章都由主管保管，审核无误后才能在相应业务中使用，在平时的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。

18、在文明服务和大堂管理方面，大堂经理尽心尽职，文明服务，做到'来有迎声，问有答声，走有送声'.

19、。我部门负责反洗钱信息数据的采集、分析、审核和报送等工作，配合业务管理部行使全行反洗钱工作的监督检查职责，履行良好。

(四)检查小结

由于大家的共同努力以及积极配合，内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中，发现存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。

写报告经验91人觉得有用

银行内控达标年自查报告2025怎么写

最近公司要求做内控达标年的自查工作，这事挺重要的，得认真对待。我们部门接到任务后就开始准备相关材料，毕竟这关系到公司的合规情况，搞不好会有麻烦。我负责这部分工作，就琢磨着怎么把报告写好，既要符合要求，又不能太复杂。

一开始我找了不少资料，想看看别人是怎么写的，结果发现很多范文虽然格式整齐，但实用性不高。后来跟同事交流了一下，他们也觉得照搬范文不一定合适，因为每个单位的情况都不一样。我就想着结合自己的理解，摸索出一套适合我们的方法。

写报告前得先把基础工作做好，像整理台账、核对数据什么的。我记得有一次核对的时候，表格里的数字不对劲，仔细一看才发现是录入时漏了一个零，还好及时发现了，不然提交上去肯定要挨批评。所以这项工作一定要细致，别图快，不然后面改起来更麻烦。

接着就是起草报告了，这部分我觉得最难把握的是语言表达。既要专业又要通俗易懂，不能太啰嗦，也不能太简略。比如说描述问题的时候，得说清楚具体是什么问题，发生在哪方面，影响有多大。如果只是笼统地说“存在不足”，领导看了也不明白具体情况。

还有就是报告里的数据特别关键，必须准确无误。有一次我在写报告时，为了方便，直接复制粘贴了以前的数据，结果发现有些地方已经更新了，幸好同事提醒，不然差错就大了。所以每次用数据都要重新核实一遍，确保万无一失。

书写注意事项：

报告里的建议部分也很重要，不能光说问题，还得提出解决办法。我刚开始写这部分时，总是想得太简单，后来被领导指出后才意识到问题。比如针对某个风险点，不能只说要加强管理，而应该明确具体的措施，比如增加检查频率、完善审批流程之类的。

其实写报告的过程还挺磨人的，特别是遇到一些复杂的问题时，得反复推敲。有一次写到一半，突然觉得思路不对，于是停下来重新梳理了一遍，结果发现前面写的部分内容不太合理，赶紧修改了一下。所以写报告的时候一定要保持清醒，别急着往下写。

小编友情提醒：

报告写完后别忘了让同事帮忙看看，尤其是那些业务熟悉的同事。他们提的意见往往很中肯，能帮你发现一些自己忽略的地方。我有一次就是这么做的，同事指出了几个措辞不当的地方，我修改后感觉报告质量确实提高了不少。

【第6篇】关于内控达标年自查报告怎么写2400字

根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(____)408号)文件精神，我行营业部对____年2月6日至____年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下：

(一)思想道德方面：

2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

(二)业务管理方面

1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

(三)业务操作方面：

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

3、检查开户申请书、预留银行印绝卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。