合规工作岗位职责5篇

第1篇 合规稽查岗位工作职责

简介:稽核是指对经济活动的监督检查。

合规稽查职位描述(模板一)

岗位职责:

1、依据公司制度和要求对营业部进行核查,确保相关制度、人员、业务有序开展;

2、对分公司日常业务定期抽查、整理、分析、提出合理建议、控制风险;

3、针对投诉案件、及其及时性、真实性、合规性负责,形成结论并反馈;

4、提出优化建议、改进流程、提升效率。

任职要求:

1、本科以上、2年消费金融或信贷行业经验,其中1年以上风控、稽核、审计经验;

2、熟练运用办公软件,有一定的写作能力;

3、较好的解决问题,协调工作,理解力。合规稽查职位描述(模板二)

岗位职责:

1、对业务部门提交的电子合同进行合规性审查;

2、及时跟进相关合同的合规材料补充进度。

任职要求:

1、一年左右合同审核经验,大专以上学历,接受学习能力强的应届生;

2、耐心仔细、认真负责,工作自主性强、沟通表达能力强、思维教敏捷;

3、法学专业或有互金行业工作经历者优先。合规稽查职位描述(模板三)

岗位职责:

1、根据部门合规要求,对日常业务进行合规检查,发现、记录和纠正业务操作失误;

2、产品、合同的合规评审,日常合同的法律文书草拟、审核及制定,以及合同履行风险评估及防范;

3、根据合规工作的履行情况,提出整改意见和优化措施;

任职要求:

1、本科以上学历,法律、财务等相关专业;

2、具有1年及以上风险管理、审计、项目管理相关领域工作经验,具有信托公司、银行、互金风控部门工作经验者优先;

3、具有较强的逻辑思维能力、文字表达能力,以及发现、分析问题,监督控制能力的潜质;

4、对工作具有强烈的责任感和敬业精神,善于沟通,为人正直。合规稽查职位描述(模板四)

岗位职责:

1、参与编辑、制定合规相关的管理文件,以确保公司流程符合监管合规的要求;

2、根据业务需要,制定、修改业务所需的合同模板及标准合同;

3、识别和评估与经营活动相关的合规风险,并提供解决方案;

4、参与评估新业务合规风险,提供合规支持;

5、合规监测、合规检查及各部门合规流程检查,督导各部门对检查发现的各类问题的整改落实;

6、关注与了解监管部门制定的政策和意见,并针对政策提出改进建议。

任职要求:

1、全日制本科,法律、金融、会计、审计相关专业、有法律职业资格证书优先考虑;

2、2年以上工作经验;互联网金融行业法律合规相关工作经验为佳;

3、具备独立工作及团队协作能力;成熟的待人接物和随机应变能力;

4、具备良好的沟通协调能力,包括文字表述及口头沟通能力;

5、对于新事物及知识,具备求知欲及良好快速的学习能力;

6、工作细致,责任心强。合规稽查职位描述(模板五)

岗位职责:

1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业规则的变化,管理外部制度文库,梳理更新各项外部制度的监管要求;

2、编写内部合规宣导、合规案例分析等合规培训材料,协助开展合规宣传与培训;

3、协助开展公司各项管理制度的建立修订、制度更新、优化、流程梳理完善以及制度、流程后评估工作;

4、协助本部门其它岗位工作和完成本部门领导交办的其它任务;

5、应公司岗位要求,须能适应各地出差。

任职要求:

1、22-35岁,男女不限,大专以上学历;

2、熟练使用各类办公软件;

3、有1年以上金融行业风险控制或合规管理工作经验;

4、有良好的沟通表达能力、谈判力及思维逻辑能力;

第2篇 合规经理岗位职责工作内容

合规经理职位要求

1.具备经济、金融、会计等相关专业知识,熟悉银行、担保、典当等业务。

2.具有较强的沟通能力、团队意识强、强烈的责任心和良好的职业道德。

3.具有很强的法律逻辑思维能力,非常强的分析、处理、应变及决解法律问题的工作能力。

4.经过多年的相关行业工作经验。

合规经理岗位职责/工作内容

1.草拟、制定合规政策、合规工作计划。

2.识别、评估、监测、报告合规风险。

3.负责或参与合规培训和合规检查。

4.负责公司项目对各类合同及其他重要法律文件的合法性审核,协调对外法律事务关系。

5.从法律零风险角度审核及评价业务项目的可靠性、可行性,对项目进行监管、稽核、控制项目风险。

5.评估被担保企业的资信情况。

第3篇 合规法律岗位工作职责

简介:合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。

合规法律岗位描述(模板一)

岗位职责:

1、根据总公司法律合规部要求,完成各项法律合规、风险管控、反洗钱相关工作;

2、对接各监管部门,负责监管信息的收发、整理和归档,撰写监管报告,包括日常各类报告、报表数据;

3、对分公司人员进行各项相关培训,提高机构人员合规风控意识,培育分公司的合规风控文化;

4、协助处理分公司及下属机构仲裁、诉讼等相关法律事务;

5、分公司品牌宣传,内外部新闻发布。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,法学相关专业;

2、保险从业经验1年以上,相关工作经验优先;

3、文书撰写能力突出;

4、责任心强,具备积极的心态和抗压能力;

5、具备极强的沟通、协调及统筹管理能力。合规法律岗位描述(模板二)

岗位职责:

1、建立健全合规管理体系,对合规风险问题进行把控,预防和控制合规风险;

2、组织合规风险监测、识别、评估和报告合规风险工作,保证各项业务的合规性;

3、起草和审核公司对外合同文本及其他法律文件,负责处理公司诉讼和仲裁案件,并对诉讼和仲裁案件进行管理;

4、及时跟踪法律法规、监管要求的变动,并进行解读、更新和实施;

5、参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持;

6、对已出现的风险问题,提出整改意见并监督相关部门落实;

7、指导所属分公司法律合规工作的有效开展。

任职要求:

1、本科及以上学历,法律专业,通过国家司法考试,35周岁以下;

2、具有4年以上国内保险或者法律从业经验,其中包括1年以上在保险行业内的法律从业经验;

3、银行、基金、证券、保险业务及对应的监管政策具有深刻的理解和洞察;

4、优秀的沟通能力,执行力强。合规法律岗位描述(模板三)

岗位职责:

1、公司集中的法律审查工作,包括保险协议、外签合同、诉讼文书、监管报送材料;

2、公司干部或业务部门的法律、合规宣导及培训;

3、公司商业秘密的法律保护、劳动纠纷和代理人纠纷的处理;

4、公司重大疑难的理赔案件和咨诉案件的参与处理,出具法律意见,提供法律服务;

5、公司重大经营决策的法律分析,法律咨询的回复;

6、开展机构内控检查、追踪检查整改进度;

7、负责反洗钱工作;

8、其他需要法律岗参与的事务。

任职要求:

1、学历要求:本科及以上学历,法律专业;

2、证书要求:通过国家司法考试 优先;

3、工作经验:一年以上法律或审计等相关工作经验优先。合规法律岗位描述(模板四)

岗位职责:

1、结合分公司及下属机构自身特点,在允许作适应性修订的前提下,执行总公司的各项合规工作安排,包括制订和贯彻合规风险管理计划,宣传和培育公司的合规文化,制订分公司的合规管理规章制度,实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险,撰写分公司年度、半年度及其他合规报告;

2、负责分公司及下属机构反洗钱管理;

3、组织合规培训,贯彻员工和营销员行为准则,并向员工和营销员提供合规咨询;

4、审查分公司及下属机构重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议;

5、保持与监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管措施和要求,反馈相关意见和建议;

6、其他合规管理职责。

任职要求:

1、重点大学硕士以上学历,法律相关专业;

2、2年以上法务合规岗位工作经验,金融行业及法律相关行业优先;

3、形象气质佳,沟通、协调能力优秀。合规法律岗位描述(模板五)

岗位职责:

1、负责公司合同及相关法律文书的起草、审核以及合同模板的制定和修改;

2、负责就公司的各项业务提供专业的法律意见和建议。

任职要求:

1、法律专业,硕士及以上学历;

2、两年及以上相关工作经验,具备金融机构法律工作经验。

第4篇 合规专员岗位职责工作内容

合规专员职位要求

1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力,能够承受压力。

4.诚信、正直,敢于质疑的职业精神。

合规专员岗位职责/工作内容

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。

第5篇 合规主管岗位职责工作内容

合规主管职位要求

1.具备金融、财务、会计、法律类专业。

2.具有一定的统筹、分析、归纳能力。

3.了解项目评级、风险五级分类的特殊要求。

4.熟悉商业银行五级分类、企业评级、项目评级业务。

合规主管岗位职责/工作内容

1.建立健全规范的内部、外部合规体系。

2.每月向主管部门上报要求的合规报告。

3.分析和评判租赁交易项目法律风险,提出法律意见。

4.根据法律法规设计租赁项目交易结构。

5.与客户就交易合同条款进行法务谈判。

6.协助项目外部律师拟定租赁交易合同文本。

7.制作或协助合作律师事务所制作标准化合同文本,并定期维护和更新。