合规专员岗位职责16篇

第1篇 合规专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第2篇 审计合规专员岗位职责

1、大学本科学历,南漳本地人。

2、为人正直,有一年以上银行审计或内控合规工作经验或二年以上银行实际业务工作经验者优先。

第3篇 合规专员岗位职责工作内容

合规专员职位要求

1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力,能够承受压力。

4.诚信、正直,敢于质疑的职业精神。

合规专员岗位职责/工作内容

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化,在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料,组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议,支持业务稳健发展。

第4篇 合规审计专员岗位职责

1、大学本科学历,南漳本地人。

2、为人正直,有一年以上银行审计或内控合规工作经验或二年以上银行实际业务工作经验者优先。

第5篇 合规内控专员岗位职责

合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

第6篇 合规法务专员岗位职责

法务合规专员 九泰基金 九泰基金管理有限公司,九泰基金,九泰 职责描述:

1、公司产品及业务合同审核;

2、公司合规业务的处理;

3、基金及资产管理业务相关合规、法律问题的研究,解读最新立法及政策变化;

4、协同相关部门处理客户投诉业务法律方面问题;

5、草拟致中国证监会、基金业协会的正式法律函件和报告等。

任职要求:

1、研究生学历,法律、金融、会计、审计及相关专业优秀毕业生;

2、对金融行业、证券行业有所了解;

3、具有较强沟通能力和团队合作精神;

4、面向应届毕业生招聘,有学生会或学生干部经验优先。

第7篇 合规稽核专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第8篇 法律合规专员岗位职责

法律合规专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责描述:

1.审核公司《合同管理办法》中规定由分公司自行审核的合同;对超出分公司审核范围的合同,进行初审,提出初步意见后,提交总公司法律合规部审核;监督《合同管理办法》及相关规定的执行;

2.处理分公司诉讼仲裁案件,并向总公司法律合规部汇报案件处理情况;协助总公司调查由总公司直接处理的诉讼案件,并提出处理建议;组织有关部门落实诉讼仲裁案件管理有关制度;

3.为分公司各部门及其分支机构提供日常法律咨询;

4.贯彻落实公司合规政策和年度合规工作计划;制定本机构年度合规工作计划;协助总公司法律合规部制订、修订公司的合规手册;向总公司法律合规部及分公司管理层提交各类合规报告;

5.关注法律法规以及保监会、保监局、人民银行等政府监管机构的规定和行业自律规则的变动和发展,并及时向总公司法律合规部和分公司管理层提供相关信息和建议;

6.审查分公司主要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、管理层要求和行业自律规则的变动和发展,提出制定和修改公司内部规章制度、业务流程的建议;

7.对分公司业务活动的合规性进行审核;按照总公司统一安排,对分公司业务经营活动进行合规检查;按照所在分公司的实际情况和业务重点,自行选择具体业务进行合规检查;将检查结果向总公司法律合规部及分公司管理层报告;

8.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如投诉、异常交易、异常的业务数据等,关注分公司业务经营活动的合规性,对异常情况开展合规调查或检查;向总公司法律合规部及分公司管理层报告合规风险;

9. 协助分公司培训部门对员工开展合规培训;推动业务部门开展业务人员合规培训,监督业务部门业务培训的合规性;按照总公司法律合规部的安排对其他分公司开展交叉培训;

10.保持与当地监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管规定、监管措施和要求的落实情况;

11. 反洗钱、治理商业贿赂及不正当竞争等专项工作;

12. 法律合规日常咨询.

任职要求:

第9篇 合规专员岗位职责任职要求

合规专员岗位职责

合规专员 responsibility

• establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd

• independent monitoring and development of improvements of the compliance management system

• reporting of relevant issues to ne_t compliance level accountable and relevant boards

• promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels

• independent advice regarding compliance and ethical questions to vwatd management and board of management

'requirements

• several years of business e_perience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm e_perience (8-10 years)

• e_cellent understanding of business

• e_perienced in project and risk management

• e_cellent analytical capability

• willingness to implement change processes

• demonstrate high integrity， fle_ibility， willingness and consciousness of responsibility

• persistence， assertiveness and organizational skill

• strong communication， negotiation and facilitation skills

• unrestricted personal integrity to represent compliance issues convinced and trustworthy to internal and e_ternal organization

responsibility

• establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd

• independent monitoring and development of improvements of the compliance management system

• reporting of relevant issues to ne_t compliance level accountable and relevant boards

• promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels

• independent advice regarding compliance and ethical questions to vwatd management and board of management

'requirements

• several years of business e_perience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm e_perience (8-10 years)

• e_cellent understanding of business

• e_perienced in project and risk management

• e_cellent analytical capability

• willingness to implement change processes

• demonstrate high integrity， fle_ibility， willingness and consciousness of responsibility

• persistence， assertiveness and organizational skill

• strong communication， negotiation and facilitation skills

• unrestricted personal integrity to represent compliance issues convinced and trustworthy to internal and e_ternal organization

合规专员岗位

第10篇 合规部专员岗位职责任职要求

合规部专员岗位职责

职责描述:

1.投资合同的审核、起草;

2.参与公司投资谈判，法律风控事务的处理;

3.为投资业务部门提供法律支持服务;

4.联系公司法律顾问处理公司日常法律合规及风控事宜等;

5.协助建立优化公司法律合规及风控制度、流程;

6.公司领导及部门领导交办的其他事项。

任职要求:

(一)教育背景

研究生及以上学历，法学全日制研究生(民商法专业优先)，本科需毕业于985，211高校，法律专业优先。如有重大项目工作经验或特别优秀者可综合考虑。

(二)专业能力

通过司法考试。

(三)工作经验

品行良好、工作积极认真。有两年以上律师事务所或企事业单位法律合规岗工作经验。

合规部专员岗位

第11篇 风控合规专员岗位职责

合规风控专员 轩天实业 上海轩天实业有限公司,上海轩天,上海轩天实业,轩天,轩天实业,轩天 岗位职责:

1、对公司业务流程中各环节的交易材料进行合规审核

2、定期对本人负责区域的营运部门组织合规培训

3、对本人负责区域内新增业务进行前期风控准备工作

4、对本人负责区域内合规审核、培训及风控等工作进行统计分析

5、领导交代的其他事情

任职要求:

1、具备良好的服务意识;较强的逻辑思维能力及分析判断能力;

2、有同理心,能换位思考;工作具有原则性;高效工作;抗压能力强;

3、本科及以上学历,年龄25-30

4、有1-2年以上法务/合规工作经验,有房地产行业工作经验优先,通过司法考试者优先

第12篇 内控合规专员岗位职责

合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

第13篇 业务合规专员岗位职责

固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述:

1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;

2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;

3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;

4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;

5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;

6、处理其他各项合规、法律事务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;

2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;

3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;

4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;

5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;

6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。

第14篇 法务合规专员岗位职责

法务合规专员 东方希杰 上海东方希杰商务有限公司,东方希杰,东方希杰商务,东方购物,东方希杰 工作职责:

1、 公司对外合同起草、审核;

2、 公司内控制度的协助执行,包括参与和组织招投标工作等;

3、 对公司项目投资、采购及其他重大经营行为给予法务支持;

4、 收集、研究新法律法规,制定公司内部法律培训计划和方案

5、 完成部门及公司领导临时交办的其他工作。

任职资格:

1、 全日制法律类专业本科以上学历;

2、 3年以上律师事务所或大型企业法务工作经验;

3、 熟悉合同法、公司法、外商投资领域法律法规及政策、国有资产管理类法规;

4、 具有良好的语言表达和书面写作能力,具有团队精神,协调沟通能力强,有责任心。

第15篇 审计合规专员岗位职责任职要求

审计合规专员岗位职责

危化品审计合规专员 上海禹化信息科技有限公司 上海禹化信息科技有限公司，禹化 岗位描述:

1、跟踪掌握危险化学品相关的最新法规;

2、根据企业实际情况，为企业制作合规方案并推进项目实施;

3、现场做相关合规审计。

岗位要求:

1、化学、环境、医药、生物相关专业优先，本科及以上学历;

2、英语要求cet-6或同等水平;

3、责任心强、学习能力强，具备良好的团队协作能力及沟通能力;

4、能适应经常性的出差、加班。

审计合规专员岗位

第16篇 合规管理专员岗位职责

合规风险管理专员 凯晟投资(中国)有限公司 凯晟投资(中国)有限公司,凯晟 职责描述:

1. 负责对外部政策、法规变化趋势进行跟踪、分析,识别合规环境对企业产生的风险与机会;

2. 负责建立合规风险管理体系,制定合规风控管理手册;

3. 负责开展合规风险识别与评估工作,形成合规风险事件库;

4. 负责开展合规风险控制检查,评价企业合规管理水平;

5. 负责建立、维护合规危机事件库,对合规危机事件风险源进行梳理与整治;

6. 负责合规风险文化宣传,开展合规风控培训;

7. 协助部门开展其他风险领域的风险管理工作。

任职要求:

1. 大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景,并取得律师等职称或资格;

2. 具备3年以上律师事务所、管理咨询或企业合规风控工作经验,熟练掌握快消、房地产、金融等行业法律、法规、准则,具有合规、内控与风险管理所需要的专业知识和技能;

3. 具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的合规、内控与风险管理任务;

4. 较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。