合规岗任职要求15篇

第1篇 稽核合规岗岗位职责

总部合规稽核部-合规岗 民生期货有限公司 民生期货有限公司,民生 职责描述:

1.负责依据监管要求对公司各项业务及管理运行规则、规章制度的制定进行合规管控,提出合规意见;

2.负责对公司的各项经营业务流程进行合规管控,提出专业意见;

3.负责公司法律事务,代表公司对外进行法律诉讼;

4.负责调查各类市场违规、违约行为,负责对涉及公司的经济纠纷、诉讼案件进行查证;

5.为公司开展业务涉及的合同、协议提供法律意见及建议;

6.负责公司合规法律风险的日常监控、风险信息采集和报告等工作;

7.完成领导交办的其他工作。

任职要求:

1.2年以上法律相关工作经验、具备法律相关资格证书;

2.证券、保险、信托等金融行业从业经验;

3.责任心强,工作严谨、认真,责任心强,工作严谨、认真;

4.具备较强学习能力;

5.具备期货从业资格者优先。

第2篇 业务合规岗位职责

固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述:

1、负责固定收益业务的合规管理工作,参与固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律意见等工作;

2、负责证券行业相关法律法规、监管规定和行业规则的跟踪、整理、研究、解读,并提供合规、法律意见;

3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推进制度的落实;

4、组织内部合规检查并配合各项监管检查;

5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识;

6、处理其他各项合规、法律事务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,硕士研究生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业;

2、熟悉证券业务知识和国家相关法律法规,计算机操作能力良好,熟悉各类办公软件;

3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先;

4、具有两年以上金融行业相关工作经验、或律师事务所工作经验;

5、思维敏捷,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达能力;

6、踏实认真,能吃苦耐劳,有强烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。

第3篇 风险合规岗岗位职责

风险与合规管理岗 工作职责:

1.负责建立完善金控平台合规管理体系;

2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;

3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;

4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;

5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;

6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规风险,支持做好相关信息披露工作;

7.负责对下属各单位有关议案进行合规性审查,提出具体审查意见。

任职要求:

(一)学历

知名大学全日制法学专业,硕士研究生及以上学历,具有金融双学位者优先

(二)经验与能力

1.具有金融控股公司、银行、信托、保险等金融机构或监管机构合规管理工作经验8年(含)以上;

2.能够独立开展工作,具有金控平台或金融机构合规管理体系和内控体系搭建经验,兼具金融业务合规方面案件处理经验者优先;

3.具有良好的职业道德和团队协作精神,认真细致、责任心强;

4.具有优秀的沟通、协调及管理能力,条理清晰,逻辑性强;

5.具有较好的学习能力、抗压能力和成就动机。

(三)知识技能

1.熟悉金融行业法律法规及监管政策,与监管机构有良好的沟通渠道;

2.熟练使用ppt、e_cel。 工作职责:

1.负责建立完善金控平台合规管理体系;

2.负责定期收集法律法规和监管规则更新情况,及时提出管理建议;

3.负责监督金控平台下属各单位案件管理及问责工作,及时报告,提出合规风险影响和有关信息披露建议;

4.负责配合完成合规专项审计检查,提出整改意见,督促整改;

5.负责协调、跟进各监管机构对下属各单位的检查,督促整改落实,并对检查发现、处罚及影响等及时提出报告;

6.负责审核有关文件、信息披露材料等重要信息的合规风险,支持做好相关信息披露工作;

7.负责对下属各单位有关议案进行合规性审查,提出具体审查意见。

任职要求:

(一)学历

知名大学全日制法学专业,硕士研究生及以上学历,具有金融双学位者优先

(二)经验与能力

1.具有金融控股公司、银行、信托、保险等金融机构或监管机构合规管理工作经验8年(含)以上;

2.能够独立开展工作,具有金控平台或金融机构合规管理体系和内控体系搭建经验,兼具金融业务合规方面案件处理经验者优先;

3.具有良好的职业道德和团队协作精神,认真细致、责任心强;

4.具有优秀的沟通、协调及管理能力,条理清晰,逻辑性强;

5.具有较好的学习能力、抗压能力和成就动机。

(三)知识技能

1.熟悉金融行业法律法规及监管政策,与监管机构有良好的沟通渠道;

2.熟练使用ppt、e_cel。

第4篇 投资合规岗岗位职责

合规风险审查岗(投资) 信泰人寿 信泰人寿保险股份有限公司,信泰人寿,信泰人寿保险,信泰保险,信泰 一、岗位名称

合规风险审查岗(投资)

二、岗位职责

1、负责投资顾问、资产管理等业务的合规论证,审查业务相关资料,并撰写合规意见书;

2、审查业务合同、协议等法律文件,并出具合规意见;

3、拟定业务合规检查底稿、参与合规检查;

4、对公司投资类项目的风险进行识别;

5、评估项目的风险情况以及项目风控措施的充分性和有效性;

6、对审查项目出具风控意见,组织和安排项目上会审核等;

7、协助完善和优化相关制度和流程;

8、完成上级领导交办的其他工作。

三、任职要求

1、全日制本科学历以上,金融、保险、法律、财务、风险管理等相关专业;

2、三年及以上证券、金融合规审查相关工作经验;

3、熟悉风险管理相关知识,具备较强的风控意识和逻辑分析判断能力;

4、具有较好的风控意识,具敬业精神、沟通能力和团队合作精神。

第5篇 风险合规岗位职责

it合规风险 一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

一、岗位职责:

1.负责对信息系统管理、权限管理等制度出具合规审核意见;

2.负责对信息技术项目采购及开发需求、立项、试运行、评审、整改、验收出具合规审核与风险评估意见;

3.负责审核信息技术关键风险控制与评估指标,监控、防范与评估信息技术合规风险,督促相关部门防范;

4.参与信息技术重大风险事项的处置工作;

5.对业务方案中涉及信息系统管理方面的出具合规审核意见;

6.负责合规管理、风险管理、反洗钱等信息系统的规划、开发及维护管理工作。

7.负责信息隔离墙审查、监督、检查、咨询和培训,审核跨墙和回墙、做好限制名单和观察名单管理。

8.参与公司反洗钱、合规法务等其他合规管理、风险管理工作。

二、任职要求

1.教育程度:大学本科及以上学历;

2.专业要求:具有信息技术专业背景或相关it工作经验;

3.能力要求:熟悉金融行业相关法律法规及监管规定,具有良好的合规与风险意识,掌握履职必需的信息技术、合规管理专业知识和技能;

4.其他要求:具有良好的职业道德和敬业精神,较强的综合分析判断能力和执行能力。

第6篇 风险合规岗位职责任职要求

风险合规岗位职责

职责描述:

工作职责:

负责反洗钱制度建设、业务审核、风险评估、监测分析、合规制裁、案件管理等反洗钱相关职责。

任职条件:

1、本科及以上学历，专业不限;

2、具备二年以上国有商业银行或股份制商业银行省会城市及以上分行、证券公司总部反洗钱管理部门反洗钱专职工作经历。

3、具有良好的沟通、协调能力，具有较好的学习能力，团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

风险合规岗位

第7篇 风控合规岗岗位职责

合规风控岗 创道股权 山东创道股权投资基金管理有限公司,创道股权,创道资本,创道 职责描述:

1、协助公司合规风控体系建设;

2.负责公司各职能部门制度、业务流程的规范;

3.负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核;

4.参与各类项目、产品的风控评审,负并责撰写风控评审报告;

5.负责收集、整理、分析与法律合规相关信息,建立管理信息系统,并向公司各部门提供相关共享信息;

6.负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。

任职要求:

1、本科以上学历,法律等相关专业,通过国家司法考试;

2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验;

3、熟悉合伙企业法,有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验;有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先;

4、有较强的文字表达能力和沟通能力,熟悉办公软件操作

第8篇 法律合规岗岗位职责

法律合规岗 新华家园养老服务(北京)有限公司 新华家园养老服务(北京)有限公司,家园养老 主要工作职责:

参与、协调、处理公司经营和管理中的法律事务,为公司经营决策提出法律意见,并对相关法律风险提出防范意见;为公司各项业务提供法律支持,维护公司合法权益。

1.公司法律事务管理

1)采购法律文件审核、参与采购法律事务谈判、为采购流程提供法律咨询;

2)公司各项制度法律合规审核,跟踪、督导各部门开展制度建设;

2.公司合同及法律文件审核

1)合同管理制度、流程、标准的建立与完善;

2)负责合同示范文本的制定、管理,审核公司对外签署的合同文本,参与合同谈判。

3.公司诉讼仲裁案件管理

1)公司法律案件处理,代表公司进行诉讼或应诉、证据收集、法律文书撰写、司法机关协调沟通等;

2)外部审计及公司其他报告所需诉讼数据统计;

3)外部合作律师事务所选聘及其日常管理。

4.内控管理

1)负责内控制度及流程建立、维护与下发;

2)年度内部控制评估组织与实施,内控缺陷整改的组织及跟踪;

5.领导交办的其他工作

基本任职要求:

1、本科以上,法律专业,3年以上相关岗位经验;

2、具备法律相关的专业知识,熟悉关联交易、内控评估等工作内容;

3、具备较强的语言表达能力、文字功底和工作沟通能力;

4、熟练使用ppt等办公软件;

5、反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。

第9篇 审计合规岗岗位职责

合规审计岗 中兴网信 深圳中兴网信科技有限公司,中兴网信,未来停车,中兴 职责描述:

1、管理出口管制程序,发现改进点并及时采取必要的纠正和改进措施;

2.、协助中兴出口管制合规项目标准流程的设计和推行,包括更新出口管制合规手册、程序起草和工作方法改进;

3.、负责出口管制合规审计的实施工作并与业务单位协作跟踪改进措施的实施情况;

4、应对出口管制调查,并于适当时升级汇报;

5、与业务伙伴和项目团队合作完善业务中的出口管控流程,提供专业指导和必要支持;

6、支持gts单据或者各地区的出口管制合规事件,跟踪其处理情况,必要时升级至出口管制合规领导团队处理;

任职要求:

1、全日制本科以上学历,专业不限;

2、1年以上相关工作经验,了解美国、中国、香港、亚太和欧洲等国家或地区的出口管制规定,优秀应届生亦可考虑;

3、具备较强的沟通表达能力及良好的项目管理能力,处事灵活 ;

4、综合素质良好,责任心、抗压能力强。

第10篇 法律合规岗位职责任职要求

法律合规岗位职责

职责描述:

1、 拟定相关业务合同文本，负责各类授信、非授信业务合同的审查，并提出法律意见;

2、 负责新业务、新产品的合规审查工作;

3、 组织推动案防合规各项工作，定期召开案防合规会议，推进员工行为管理的各项工作，按时完成员工行为排查等工作;

4、 推进操作风险管理、关联交易管理等工作。

任职要求:

1、 法学相关专业，硕士以上学历，并通过司法考试;

2、 具有商业银行3年以上法律合规工作经验，或大型律师事务所3年以上相关银行债权诉讼工作经验;

3、 能适应高强度的工作，学习能力强，具有良好的职业道德及职业操守。

法律合规岗位

第11篇 法务合规岗位职责

法务合规经理(知识产权方向) 青岛亿联客信息技术有限公司 青岛亿联客信息技术有限公司,yeelight,yeelink,亿联客 岗位职责:

1、负责构建并落实公司的知识产权管理体系,制定和实施公司在境内外的知识产权(主要是商标、域名、软件著作权)申请和管理方案;

2、制定和实施公司的合规政策,负责知识产权侵权监控,为公司的知识产权和商誉保护提供法律支持, 为公司相关业务条线和员工提供知识产权法和竞争法相关的法律咨询;

3、处理相关诉讼案件或危机事件;对接和管理相关境内外律师事务所、其他专业代理机构;

4、负责其他与知识产权相关的工作。

任职要求:

1、本科以上学历,法学或理工类专业,熟悉并掌握专利法、著作权法、商标法等关于知识产权方面的法律法规,对机械结构、电子等有专业认知;

2、至少5年以上国内外知名企业或律所知识产权实战经验,拥有丰富的国内外海外专利诉讼、许可谈判经验者;

3、通过专利代理人考试者或具有中国或美国律师资格者优先;

4、英文优异优先。

第12篇 合规岗位职责

合规经理 华瑞银行 上海华瑞银行股份有限公司,上海华瑞银行,华瑞银行,华瑞 职责描述:

(一)负责对口监管机构现场检查及非现场检查工作,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

(二)持续关注外部法规的最新发展,正确理解外部法规的规定及其精神,及时为高级管理层提供合规建议;

(三)协助制定并执行合规管理计划;

(四)协助开展合规培训;

(五)协助制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;

(六)协助建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响;

(七)协助开展合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试,询问制度和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;

(八)其他相关合规管理工作。

任职要求:

(一)全日制法律或经济、金融本科(含)以上学历且接受过法学教育,通过国家司法考试者优先;

(二)具有5年以上的商业银行工作经验,且具有2年以上的监管联络工作经验。熟悉银行基本业务,熟悉各类金融法律法规,熟悉银行合规管理工作内容和要求;

(三)品行端正,工作勤奋踏实,吃苦耐劳,具有良好的沟通能力协调能力。

第13篇 审计合规岗岗位职责任职要求

审计合规岗岗位职责

岗位职责:

协助部门负责人进行合规审计日常工作的实施，协调审计相关单位等工作。

任职资格:

1.3年以上风控或法务相关工作经验，法律、经济、金融、企业管理等相关专业;

2.具有较好的财务分析和财务审计能力，思维敏捷;

3.具有扎实的审计专业知识，熟悉国家审计相关法律法规、程序和方法;

4.工作认真严谨，客观公正，严格按照审计程序开展审计工作;

5.具备优秀的沟通协调能力和良好的职业道德。

审计合规岗岗位

第14篇 日语合规岗位职责

合规经理-日语 亚马逊 北京神州祥龙投资管理有限公司,神州祥龙 职责描述:

amazon operates in a virtual, global ecommerce environment without boundaries, and operates a diverse set of businesses in nine countries, including retail, third party marketplaces, ecommerce platforms, web services for developers.

you will manage a compliance operation team to support the retail teams at amazon to ensure compliance with all relevant regulatory guidelines for our products. currently we’re mainly focusing on dangerous goods classification, illegal products review, imported products document review, rule writing for dangerous goods, illegal and import e_port tariff classifications. you will interact directly with amazon internal customers in japan, as well as global functional team to streamline process, manage requirement changes and ensure high quality and service level.

key performance areas

- manage china and japan dangerous goods review operation teams and processes to ensure effective workflow

- implement best-in-class processes and practices for maintaining and e_ceeding productivity, quality and service level agreements.

- actively manage and continuously improve workflow management to ensure effective use of resources and adherence to service level agreements.

- provide focused feedback loops for teams based on performance and quality data. develop and reward strong performers.

- analyze the key levers of the business to identify trends and proactively take action to improve efficiency and quality.

- work with software teams to articulate and prioritize feature needs for system and tools.

任职要求:

- bachelor's degree

- 2-5 years' e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment

- minimum 2 years' e_perience in people management and comple_ metrics management

- strong analytical ability and problem solving skills

- e_cellent english written and verbal communication skills

- e_cellent japanese written and verbal communication skills

第15篇 法律合规岗岗位职责任职要求

法律合规岗岗位职责

职责描述:

1、 拟定相关业务合同文本，负责各类授信、非授信业务合同的审查，并提出法律意见;

2、 负责新业务、新产品的合规审查工作;

3、 组织推动案防合规各项工作，定期召开案防合规会议，推进员工行为管理的各项工作，按时完成员工行为排查等工作;

4、 推进操作风险管理、关联交易管理等工作。

任职要求:

1、 法学相关专业，硕士以上学历，并通过司法考试;

2、 具有商业银行3年以上法律合规工作经验，或大型律师事务所3年以上相关银行债权诉讼工作经验;

3、 能适应高强度的工作，学习能力强，具有良好的职业道德及职业操守。

法律合规岗岗位