第1篇 股票发行和上市事务法律服务合同
2023股票发行和上市事务法律服务第一条 本协议在下述两方当事人之间签订,即:
甲方:_________;地址:_________;电话:_________;传真:_________;邮编:_________;
乙方:_________;地址:_________;电话:_________;传真:_________;邮编:_________。
第二条 甲方是依据中国法律成立的公司,现准备发行a股与上市;乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。
第三条 甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上,签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。
第四条 乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。
第五条 乙方律师应勤勉尽责,严格执行工作计划,完成工作范围内的下列事项:
协助甲方草拟资产重组方案,并提供咨询和论证意见;
协助甲方草拟各种申报文件,协助协理有关申报手续;
草拟、修订或审核公司章程;
协助审核或修订招股说明书;
确认甲方主体资格的合法性;
协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍;
协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款;
协调甲方与有关各方的关系;
对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证;
依法出具各项法律意见书;
在本次a股发行与上市后履行持续法律责任;
完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。
第六条 甲方的主要权利和义务
(一)甲方的主要权利
甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询;
甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变,而建议乙方作出相应地改动;
甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下,有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达;
甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人;
其它权利。
(二)甲方的主要义务
甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料,并应保证其真实性与完整性;
甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述;
甲方应按约定向乙方支付相关费用;
其他义务。
第七条 乙方的主要权利和义务
(一)乙方的主要权利:
为完成第五条所列事项,乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料;
乙方有权向甲方收取相关费用;
其它权利。
(二)乙方的主要义务
乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定,同时遵守律师职业道德,为甲方勤勉、尽责地工作。
乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务;
乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下,应服从甲方的总体安排。
应当履行的其它义务。
第八条 费用
(一)乙方收取的代理费用总额为人民币_________元。
(二)甲方向乙方分两次支付代理费用:
本协议签订后_________日内,支付_________(百分比)的总费用。
乙方全部法律代理工作结束后_________日内,甲方向乙方支付剩余的费用。
(三)乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用,由甲方根据有关凭证予以承担。
第九条 违约责任
(一)以下行为为违约行为:
甲方未能提供乙方完成第五条所列事项所需要的文件资料,或者是迟延提供、或者是虚假提供上述文件资料,足以妨碍乙方的工作过程,为甲方违约;
甲方未按约定支付律师代理费及相关费用,为甲方违约;
乙方的工作质量不合格,以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的,为乙方违约;
乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的,为乙方违约;
甲方或乙方违约终止本协议的执行,为甲方或乙方违约。
(二)违约处理:甲方或乙方存在以上违约行为的,应向对方赔偿代理费的_________(百分比),而且还应依法给予其它赔偿。
第十条 有下列情形之一的,可以修改本合同:
双方合意;
任何一方提供出修改本协议的建议,另一方不反对;
因发生不可抗力,合同必须修改;
其他情况。
本合同的修改必须是书面的。
第十一条 有下列情形之一的,本合同终止:
有关委托代理工作已完成;
甲、乙双方同意终止;
因发生不可抗力,合同必须终止;
其他情况。
本合同的终止必须是书面的。
第十二条 本合同一式二份,由甲、乙双方各执一份,具有同等效力。
第十三条 本合同自签字之日起生效。
甲方(盖章):_________ 乙方(盖章):_________
代表(签字):_________ 代表(签字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
第2篇 股票发行上市事务法律服务合同
2023股票发行上市事务法律服务第一条 本协议在下述两方当事人之间签订,即:
1.甲方:_________;地址:_________;电话:_________;传真:_________;邮编:_________;
2.乙方:_________;地址:_________;电话:_________;传真:_________;邮编:_________。
第二条 甲方是依据中国法律成立的公司,现准备发行a股与上市;乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。
第三条 甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上,签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。
第四条 乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。
第五条 乙方律师应勤勉尽责,严格执行工作计划,完成工作范围内的下列事项:
1.协助甲方草拟资产重组方案,并提供咨询和论证意见;
2.协助甲方草拟各种申报文件,协助协理有关申报手续;
3.草拟、修订或审核公司章程;
4.协助审核或修订招股说明书;
5.确认甲方主体资格的合法性;
6.协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍;
7.协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款;
8.协调甲方与有关各方的关系;
9.对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证;
10.依法出具各项法律意见书;
11.在本次a股发行与上市后履行持续法律责任;
12.完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。
第六条 甲方的主要权利和义务
(一)甲方的主要权利
1.甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询;
2.甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变,而建议乙方作出相应地改动;
3.甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下,有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达;
4.甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人;
5.其它权利。
(二)甲方的主要义务
1.甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料,并应保证其真实性与完整性;
2.甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述;
3.甲方应按约定向乙方支付相关费用;
4.其他义务。
第七条 乙方的主要权利和义务
(一)乙方的主要权利:
1.为完成第五条所列事项,乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料;
2.乙方有权向甲方收取相关费用;
3.其它权利。
(二)乙方的主要义务
1.乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定,同时遵守律师职业道德,为甲方勤勉、尽责地工作。
2.乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务;
3.乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下,应服从甲方的总体安排。
4.应当履行的其它义务。
第八条 费用
(一)乙方收取的代理费用总额为人民币_________元。
(二)甲方向乙方分两次支付代理费用:
1.本协议签订后_________日内,支付_________(百分比)的总费用。
2.乙方全部法律代理工作结束后_________日内,甲方向乙方支付剩余的费用。
(三)乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用,由甲方根据有关凭证予以承担。
第九条 违约责任
(一)以下行为为违约行为:
1.甲方未能提供乙方完成第五条所列事项所需要的文件资料,或者是迟延提供、或者是虚假提供上述文件资料,足以妨碍乙方的工作过程,为甲方违约;
2.甲方未按约定支付律师代理费及相关费用,为甲方违约;
3.乙方的工作质量不合格,以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的,为乙方违约;
4.乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的,为乙方违约;
5.甲方或乙方违约终止本协议的执行,为甲方或乙方违约。
(二)违约处理:甲方或乙方存在以上违约行为的,应向对方赔偿代理费的_________(百分比),而且还应依法给予其它赔偿。
第十条 有下列情形之一的,可以修改本合同:
1.双方合意;
2.任何一方提供出修改本协议的建议,另一方不反对;
3.因发生不可抗力,合同必须修改;
4.其他情况。
本合同的修改必须是书面的。
第十一条 有下列情形之一的,本合同终止:
1.有关委托代理工作已完成;
2.甲、乙双方同意终止;
3.因发生不可抗力,合同必须终止;
4.其他情况。
本合同的终止必须是书面的。
第十二条 本合同一式二份,由甲、乙双方各执一份,具有同等效力。
第十三条 本合同自签字之日起生效。
甲方(盖章):_________ 乙方(盖章):_________
代表(签字):_________ 代表(签字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
第3篇 股票配资服务合同
2023股票配资服务甲方(借入资金方):乙方(出借资金方):
身份证号:身份证号:
联系电话:联系电话:
甲乙双方在平等自愿的基础上,经过充分友好协商,现就证券交易资金借贷事宜达成如下协议:
第一条:标的基本信息
乙方提供以下股票投资账户供甲方使用:
开户证券公司***,资金账号:***。
乙方提供乙方股票资金账户内的自有资金人民币元整(元整),作为“借贷资金”,存入乙方股票账户内,借给甲方供其使用;甲方出资自有资金人民币元整(元整),作为“风险保证金”,存入乙方股票账户内。双方均得保证各自资金来源的合法性。甲方可使用的乙方上述股票账户内的初始资金总额为人民币元整元整)。
三、在甲方风险保证金未投入到上述乙方股票账户之前,乙方的股票资金账户密码由乙方掌握;甲方保证金投入到乙方股票账户之后,乙方必须将密码交给甲方。
四、本协议的有效期为:*年**月**日至*年**月**日,共计个月。协议期间如遇股票停牌,甲方可自动续约,协议顺延至该股票复牌,顺延产生的固定月利息收益由甲方负责支付。
第二条:基本权利和义务
甲方可以运用乙方股票账户里授权资金的额度和证券进行证券交易。
协议期间,乙方完全不承担股票账户内任何亏损,所有亏损由甲方承担(包括买卖股票亏损、停牌或摘牌亏损等);乙方也不享受该股票账户内任何交易盈利,乙方只能收取甲方支付的固定利息。
乙方有权查询股票账户。
协议期间,甲、乙任何一方均不得擅自提取账户的资金、转托管、撤销指定、更改密码或销户。
协议期间,乙方或经乙方授权的代理人有权在到达平仓线或者在甲方违反本协议相关规定需要平仓处理时锁定乙方股票账户并进行平仓操作,除此以外乙方不得擅自对甲方使用资金或股票进行任何操作。
如乙方违反本条第五、第六两款规定,甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且要求乙方赔偿一个月的固定回报,如股票账户有盈利,甲方应取得全部盈利。甲方如违反本条第五款规定,需赔偿乙方一个月的固定回报并赔偿由此给乙方造成的其他损失。(固定回报等于一个月利息)
甲乙双方资金往来均通过约定的银行账户进行,并以银行转账凭证作为依据;
甲方开户行:,帐号:,姓名:;
乙方开户行:,帐号:,姓名:。
九、当甲乙任意一方进行涉及资金出入的操作后(例如乙方按本协议约定划拨费用、甲方追加风险保证金等操作),乙方应向甲方发送包含资金调拨原因及金额、甲方最新权益等数据的账单。甲方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误,如甲方未收到账单或对账单内容有异议,须在当日以书面形式告知乙方,否则视为无异议。甲方用于接收账单的电子邮箱地址或即时通信软件联系方式以本合同约定为准。
第三条:交易的品种和限制
甲方的投资范围为沪深a股。
甲方买入创业板、st、*st股票的单只市值不高于总资产的30%,不买首日上市的新股等无涨跌幅限制或具有资金杠杆作用的产品;
甲方不得买入连续跌停(两次及两次以上)后首次打开跌停板的股票(打开跌停的全日,无论反弹幅度大小,均不可买入)。如甲方违规买入,乙方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的,亏损自担;产生盈利的,盈利部分扣除。
单只个股买入量不得超过账户资产的55%,如有特别股票要超过总资产的55%,需要通过乙方同意。
第四条:平仓
协议期内,甲方必须保持证券资金账户总值在平仓线以上,否则乙方有权做平仓,平仓线为甲、乙初始资金总额的85%,即壹仟叁佰陆拾万元整。
当账户市值低于平仓线时,乙方有权卖出所有或者部分股票、更改密码暂时禁止甲方操作直至甲方补仓或终止协议。
若出现本协议约定之外的情形,可能危及乙方借贷资金安全或利益的,乙方有权平仓。
若平仓后,证券资金账户内的资产不足乙方的权益(包括借贷资金和利息),甲方必须在3个交易日内补足差额部分,否则以2%计算月息,并承担全部的借贷法律责任。
账户总值的计算为账户中的现金加上所有股票的市值;禁止交易的品种不计算股票总值。
第五条:追加风险保证金
如果证券资金账户总值低于补仓线,甲方必须存入自有资金使总市值达到补仓线以上方可继续买入股票操作,补仓线为甲、乙初始资金总额的90%,即_壹仟肆佰伍拾万元整。否则视为甲方违约,乙方有权平仓。
如果出现平仓情况,甲方如果希望继续合作,必须在1日内存入保证金使资金总额达到补仓线以上,否则本协议提前终止。
如果账户总值在平仓线之上,甲方补仓不受金额限制。
追加自有资金的方式为甲方将资金存入乙方的银行账户并以银行凭证作为依据,乙方负责将资金转入股票账户,以券商和银行的记录为依据。
第六条:支取盈利
当账户市值累计盈利超过初始甲方保证金和乙方本金总和的110%时,甲方有权提取全部盈利部分,乙方必须予以配合。
甲方向乙方下达支取盈利的指令后,乙方将盈利金额从股票账户中转出,并在三日(股市休市日不予计算)内汇款至甲方的银行账户,且划款金额以首次通知金额为准,以券商和银行的记录为依据。如乙方在接到甲方盈利划款通知七日内未向甲方转出盈利部分,则甲方有权提前终止合同、收回全部自有资金且不支付一个月的固定回报,并取得全部盈利。
第七条:利息事项
融资借款年利率(固定利率)为_15%,利息总额为_1800000_元(壹佰捌拾万元整)。
利息支付日:季付(合同签订之日起90天为一个季度结算,一个季度的最后一天为利息支付日)
1、甲方授权乙方以“证券保证金转银行”的方式在利息支付日从股票交易账户中扣除并提取利息(费用扣除后乙方的权益不得低于警戒线,否则应通过方式2支付);
2、甲方直接向乙方银行帐户转帐支付。
第八条:协议的变更
一、协议期内,若甲方要求乙方减少借贷资金,须征得乙方同意后,方可减少相应的借贷资金,并按减少后的乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。
二、若甲方要求乙方增加借贷资金,须征得乙方同意。乙方自愿同意增加相应的借贷资金的,可按增加后乙方借贷资金额重新计算利息、平仓线和补仓线等。
三、协议期内,乙方增加或减少借贷资金,须征得甲方同意。但出现本协议规定的事由或其他可能导致乙方利益严重受损的情形除外。
四、甲乙双方可以协商变更合同内容,或因法律法规政策原因导致合同变动,应以书面形式进行修改。修改后的条款或附件与本合同具有同等法律效力。
第九条:到期续约
本协议到期结束后,应及时结算,结算办法按第十条执行。
甲乙均可提前五日协商继续续约,续约后资金帐户利息支付及其他事宜均按照本协议规定执行。
协议期满,甲乙任何一方如无意续约,均需至少提前5天以书面形式通知对方终止本协议,本协议因任何一方的上述通知而在协议到期日终止。双方各自进行资金清算,甲乙双方均有义务在3天内结清双方所有款项。
甲乙双方如在本协议到期日均无收到对方终止协议的通知,本协议将默认自动续约。所有基本条款均按照本协议执行。
自动续约无时间期限,在收到甲乙任何一方的申请3天后自动终止。
第十条:协议结算
协议结束前一日需卖出账户所有证券,优先支付乙方本金和资金帐户利息12450000元整(_壹仟贰佰肆拾伍万_元整),超出部分全部返还甲方,以银行转账凭证为法定依据。甲方从本账户所获收益应根据国家相关规定自行申报并承担税负责任,与乙方无任何关系,乙方可保持一年的追诉权。
如果账户资金不足支付乙方本息,乙方有权向甲方追偿。
在协议到期日前,甲方主动或者因平仓结束本协议,都须履行支付资金帐户本息的义务,同时超出乙方本金和账户利息部分全部归甲方所有。
如果账户中的证券因停牌、摘牌等原因不能卖出,在账户中现金能够足额支付乙方本息时,甲方也可要求先行结算,在优先支付乙方本息后,甲方获得剩余资金,暂时不能卖出的股票归甲方所有。
合同结算的方式为乙方将资金从股票账户转出,扣除乙方本息后,将剩余部分汇款至甲方的银行账户,以券商和银行的记录为依据。如乙方未能在合同期满三日(股市休市日不予计算)内履行义务,则应向甲方支付日千分之二的违约金。
甲乙双方的合法继承人享有相应的权利和义务。
七、甲方允许乙方授权乙方的代理人行使本协议约定的乙方的权利。
第十一条:保密义务
乙方应对甲方的交易情况予以保密,不得借风险控制工作之便仿照甲方的交易进行买卖操作或向第三方透露甲方的交易情况(乙方授权的代理人除外)。
第十二条:法律责任
甲乙双方必须遵守本协议规定,任何一方不得违反。若因为市场交易原因(如证券资金账户的总资产值低于平仓线)终止协议,甲方必须支付借贷期间的全部利息给乙方。甲乙任何一方无故违约,违约方必须支付初始资金总额的1%给守约方。
第十三条:争议的解决
一、本协议使用中华人民共和国法律。
二、因本协议引起的任何争议,双方可友好协商解决;协商不成的,可向乙方所在地人民法院起诉。
第十四条:其它条款
本协议一式三份,具有同等法律效力。
本协议可通过下述两种途径签订,双方可根据实际情况选择签署方式。通过下述任一方式所签订的合同均为有效合同,对甲乙双方均有约束力。本协议自双方签字确认后生效。
(一)甲乙双方到指定现场签订;
(二)双方确认身份后通过传真或者电子邮件进行确认;
以非现场方式签订的合同,如甲乙双方任意一方需要,可通过快递方式补签书面协议,另一方应予以配合。
甲、乙双方的身份证复印件为本协议附件。
甲方同意乙方授权的第三方行使本协议中乙方的权利。
五、甲、乙双方确认下列联系方式为双方有效的联系方式:
甲方电子邮箱地址:
甲方其他即时通讯地址:甲方传真号码:甲方电话号码:
乙方电子邮箱地址:
乙方其他即时通讯地址:
乙方传真号码:乙方电话号码:
补充:如乙方签订“第三方存管限制转出”协议,甲方如违约在先,乙方有权自由解除此限制。
甲方(签字):乙方(签字):
第4篇 委托改制及上市发行股票法律服务合同
2023委托改制及上市发行股票法律服务委托人(甲方):_________
受托人(乙方):_________
在企业股份制改革中,甲方为申请改组及上市发行股票,为使该项工作中的有关法律事项得到专业人士的帮助,甲方特委托乙方办理该项工作的有关法律事务,乙方将对甲方的改制及上市发行股票之有关问题出具《法律意见书》。为此双方特议定下列条款以资共同遵照执行:
一、乙方接受甲方的委托,指派中国注册律师完成甲方委托的事务。
二、乙方律师应本着实事求是、对社会公众负责的原则认真对有关事项进行审核。
三、甲方应全面、真实地向乙方律师提供有关文件资料;乙方接受委托后,如发现甲方捏造事实、弄虚作假,有权终止本合同,依约收取的费用不子退还。
四、如乙方无故终止合同,律师费应双倍退还甲方,如甲方无故终止,乙方收取的律师费不予退还。
五、甲方委托乙方的事务如下:
订公司上市采取的方式及出具意见;
审查或草拟发起人协议及有关董事会决议;
审查或草拟上市申请报告;
审查或草拟上市公司章程;
与会计师、资产评估师就重大问题进行磋商,若有必要得签署一项备忘录;
出具上市法律意见书;
起草招股说明书中准备披露的事件的说明等。
六、如乙方在办理上述事项中违反事实作出明显错误的结论,致第三人对甲方提出索赔,乙方愿承担相应的责任,但乙方赔偿额度不超过乙方依本合同收取甲方律师费的'叁倍。如在办理该事务中出现的错误是因甲方的原因所致,乙方有权向甲方追偿。
七、乙方完成本合同事项,甲方须于合同订立后30天内支付律师费,律师费按_________标准收取。
八、本合同有效期限,自订立之日起至招股说明书见报之日止。
甲方(盖章):_________ 乙方(盖章):_________
代表(签字):_________ 代表(签字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
第5篇 股票发行辅导服务合同书
发行公司(甲方):__________
地址:______________________
法定代表人:________________
辅导机构(乙方):__________
地址:______________________
法定代表人:________________
甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人,甲方在股票发行与上市过程中,同时请乙方为其进行辅导工作,根据有关规定,达成如下合同:
一、辅导期自甲方与乙方签订本合同起;至甲方股票上市后一年止,辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。
乙方应为甲方制定辅导计划。
三、承销过程的辅导内容
对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。
培训的重要内容包括《公司法》等;
协助甲方进行资产重组,界定产权关系;
按照《公司法》和《上市公司章程引导》制定公司章程(草案),建立规范的组织机构;
协助公司进行帐务调整,执行股份制企业会计制度;
制定筹措资金的使用计划;
协调各中介机构,制定规范的股票发行申报材料;
其它相关的辅导内容。
四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作:
督促公司严格执行《公司法》、公司章程,保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责;
严格按照上市公司信息披露的要求披露信息;
制定规范的财务管理制度,执行国家财务管理法规,按照上市公司利润分配的有关规定分配股利;
编制年度、中期财务报告;
完善内部监督机制,建立内部控制制度;
切实保护中小股东的利益;
制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法;
严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》有关上市公司的股票交易规定运作;
其他有关需要辅导的内容。
五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施,并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。
六、乙方在辅导工作中,应当出具辅导工作报告。
七、为保证辅导工作顺利进行,辅导期内,乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录,并视会议内容有权列席相关会议。
辅导人员视为内幕人员,负有保密义务。
八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作,为承销辅导和上市持续配备得力人员,提供材料及其他便利条件。
九、本合同未尽事宜,由双方协商补充。
十、本合同一式四份,甲乙双方各执一份,其余二份由乙方保存,以待作为审查材料及备查。
甲方(盖章):_________
负责人(签字):_______
_________年____月____日
签订地点:_____________
乙方(盖章):_________
负责人(签字):_______
_________年____月____日
签订地点:_____________
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