审计部总结（十六篇）

【第1篇 审计部2023年工作总结与2023年工作计划

一、制定内审工作程序，重新修改审计部岗位责任制

年初公司对审计部人员作了相应调整，根据现有人员及年度审计计划的安排，审计部制定了部门内部审计工作程序，并重新修改了审计部岗位责任制，对现有人员作了具体分工，责任落实到人，从下达审计通知、现场审计、草拟审计报告到审计资料的整理归档都由专人负责，做到了责任明确、工作效率有所提高。

二、下属企业经营业绩审计和合同审查

1、年初对下属企业2003年度的经营业绩进行了审核，审核结果提交公司考核小组，为公司对下属企业的考核提供了依据。

2、今年于4、7、10月分别对下属企业一、二、三季度的经营业绩进行了审核，我们针对一季度审核中发现的下属企业存在的具体问题，以及公司经营预算与实际账务处理口径不一致等问题，分别向公司企管部和计财部提出建议报告，并提交给公司经理办公会，据此公司对各下属企业下发了整改通知，企管部和计财部也对经营预算与账务处理口径作了相应调整，计财部还及时出台了《会计工作指导意见》，对下属企业的会计核算和财务管理进行规范。

又于今年12月份对各下属企业10-11月份的经营业绩进行了预审，待各企业年终财务决算后再审核12月份经营业绩，并汇总出具审核报告提交公司考核小组。

3、合同签订与履行情况审查 根据公司经理办公会的要求，在对经营业绩进行审核的同时还对下属企业一至三季度的合同签订与履行情况进行了审查，特别对租售房收款合同及大额工程施工合同的收付款情况进行了重点审查，发现了各企业在合同签订与履行中存在的问题以及公司合同主管部门在合同管理上存在的问题，并分别向各下属企业和公司合同主管部门提出了改进意见和建议共12条，公司据此下发了整改通知，各下属企业已将整改措施及整改落实情况上报企管部，企管部也根据审计部的建议，草拟了《分公司合同管理办法》，对分公司的合同管理进行规范。

三、下属企业主要领导人离任经济责任审计

2023年先后对津滨物业公司董事长杨钟环，精采软件公司董事长于景伟，总承包公司总经理刘宝铭，津滨投资公司董事长江连国、总经理朱贤方，新材料公司董事长房大海，磁电分公司总经理杨公，二分公司总经理朱贤方的离任进行了经济责任审计，出具的8份审计报告中针对以上企业在会计核算和财务管理中存在的问题，提出建议27条，公司据此对相关企业下发了整改通知，审计部已对此进行了整改意见落实情况的后续审计。

四、工程竣工结算和财务决算审计

1、金融街一期竣工结算和财务决算审计

经过与外审长达____月的配合工作，金融街一期的竣工结算和财务决算审计于2023年10月全部完成，并已经公司经理办公会审议通过。经审计，金融街一期工程实际完成投资额3687____元，其中建筑安装工程费3059____元，土地费331____元，资本化利息169____元，开发间接费127____元。在对建筑安装工程费的审核中审减工程造价10____元，为公司节约了工程成本。

2、高科技园二期工程结算补充审计和财务决算审计

2023年初，科技园二期工程结算审计完成，结算造价4570.6____元，审减额6____元。在对该工程进行财务决算审计时，一分公司发现尚有2____元的工程直接费用未报外审，经过与分公司、外审的三方协作，于9月底完成此项工程的补充结算审计，至此，科技园二期工程的结算造价为4596.8____元。10月份正式开始进行科技园二期的财务决算审计工作，目前决算审计报告的初稿已出具，准备征求一分公司意见后上报公司领导。

3、高科技园三期工程结算和财务决算审计工作

科技园三期工程的结算审计工作于2023年11月完成，结算总造价为8256.3____元，审减额1.5____元。该工程土地合同刚刚落实，一分公司正在进行财务决算，审计部对该工程的财务决算审核工作也同时进行。

4、软件大厦工程结算审计工作

软件大厦工程结算审核，一分公司除内装修工程（美图装饰有限公司施工）结算外，其他资料均已报外审审核完毕。根据一分公司预算部提供的结算工作说明，该内装修工程一分已经与美图公司核对完结算，但美图公司不认可最终结算价，因此一分公司至今未报外审该部分结算资料，并影响了整体工程结算报告的出具。

五、下属企业改制审计

2023年共进行了5项改制审计，包括物业公司清算审计、精彩软件公司转股审计、总包公司转股审计、投资公司改制审计以及数字电子公司改制前审计，核实了被审企业的资产及潜亏情况，为领导决策提供了准确的数据，并针对审计过程中发现被审企业存在的会计基础及核算上的问题提出了相关建议10条。

六、调研审计

为进一步揭示企业经营活动和管理活动中存在的问题，挖掘内部潜力，找出可以提高企业经济效益的环节，2023年对磁电分公司进行了产品成本核算的调研审计工作，目的是寻求降低产品成本的途径和潜力，以提高企业的盈利水平，并为公司今后的战略决策提供参考依据。在调研过程中发现了磁电分公司对在产品核算不真实的问题，及时上报公司领导，成立了财务整顿小组，对其实物资产进行清查核实，并针对其在会计核算和财务管理中存在的问题下发了整改通知。

七、负责对下属企业财务总监的管理工作

遵照公司领导的安排，本年度1-10月我们负责对下属企业财务总监的管理和业务指导工作。主要有：

1、支持财务总监开展工作，发表独立意见；

2、提出带有指导性的意见，建立一些可行的规定和办法（财务总监例会制度、报告制度）；

3、按月审阅总监报告，对财务总监的报告在不改变观点的前提下提出对内容和文字上的修正建议；

4、对财务总监的月度报告，摘录要点汇总上报公司领导。

八、部门制度的修订、补充、完善工作

根据公司要求，对我部门原有制度不符合公司现行制度和实际审计工作操作流程的部分进行了修改，并将修改后的制度上报公司总经办以待上会通过；配合公司iso质量认证年检工作，于上半年修改了部门的工作手册，对手册中的岗位权限和工作程序进行了全面的修改，使之更符合审计部现行的实际工作操作流程。

九、对公司下发文件责令整改的津滨造纸公司、磁电分公司进行了落实审计整改意见工作，帮助下属企业搞好财务会计核算和管理，建立健全内控制度。

十、按照公司的严格要求，完成了审计档案整理和归档工作。

十一、根据公司党委的部署，完成了数字电子公司专项调查工作。

十二、根据公司领导的指示，对公司本部2023年货币资金管理和核算内部控制制度的制定与执行及职工社会保险、住房公积金计提和缴纳情况进行了审计，并向公司计财部提出审计建议7条，审计报告已在公司经理办公会通报。

十三、对公司有关职能部门及下属企业提供服务支持

审计部在对公司本部及下属企业进行监督的同时，还提供了关于会计核算和财务管理方面的咨询和服务，对公司有关职能部门或下属企业所拟定的制度和规定，以及下属企业财务方面存在的问题进行认真的研究和讨论，提出我们的意见和建议，多条意见和建议被采纳。主要有：

1、参与计财部“会计工作指导意见1-3”的拟定和修改；

2、对计财部修改的“津滨公司财务制度和会计制度”的内容根据国家的财经法律、法规提出了修改意见；

3、对一分、二分、三分公司今年以来相对独立后制定的各项制度，特别是财务会计方面的制度，我们都认真的审阅并提出修改意见和建议；

4、在对下属企业经营业绩的审核和合同审查中所发现的问题向企管部通报情况及提出我们的建议；

5、对“二分公司”会计核算不规范的地方与公司计财部、二分公司财务总监和财务经理进行多次交流，针对房地产开发企业广泛性问题，计财部出台了“会计工作指导意见之3”；

6、针对下属企业存在的问题，我们多次书面向计财部、企管部提出我们的建议。

综上所述，审计部较好地完成了2023年全年的审计工作。2023年内审工作应以内部控制制度审计为基础，经营业绩审计为中心，尝试经营决策审计，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，体现审计价值。因此，要做好以下五个方面的工作：

一、以内控制度审计为基础，促进公司内控制度健全和完善。

1、先是要完善公司内审制度，2023年已对现行的内审制度进行了修改，2023年为使审计工作有标准可依，根据现有审计业务的类型，准备建立《公司内部控制制度审计办法》、《公司合同管理审计办法》、《内部审计档案管理办法》、《委托社会审计管理办法》四项内审制度。

2、内部控制制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整，保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，包括对与会计记录、会计业务处理直接有关的会计控制系统和间接有关的管理控制系统。

2023年内审工作就应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查和评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

二、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计，尝试经营决策审计。

内审必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每季度经营业绩审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。

在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。不仅要搞离任审计，还应搞任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价，以此作为津滨公司选择、任免下属企业经营者及经营目标考核兑现的依据或参考。

在以上两项审计的基础上，内审还应尝试经营决策审计。经营决策审计，即对决策程序是否完整并符合公司规定、决策方法是否科学、依据是否可靠、效果是否良好等实施审计。经营决策审计包括审计参与决策的过程和决策实施后的跟踪。通过经营决策审计，提高下属企业经营者的决策水平和决策质量，为津滨公司总体决策提供参考依据。

三、在审计部内部实行审计项目组长负责制，规范操作程序，狠抓审计基础建设，不断提高审计工作质量，精心组织好对公司本部及下属企业的各类审计。

在今后的审计中，从审计项目开始实施到审计档案的归档，都由专人负责，并且岗位定期轮换，这样既做到了责任明确，又提高了审计人员的业务能力。为下属企业提供好服务，又为公司领导当好参谋，应精心组织好对公司本部及下属企业的各类审计。

1、对各下属企业的经营业绩审核

在对各下属企业2023年1至11月份经营业绩审核的基础上，对12月份经营业绩进行审核，并汇总出具审核报告，提交公司考核小组，作为对各下属企业考核的依据。

2、对银行存款大宗项的进出进行跟踪审计。

银行存款是反映公司经济活动的第一手资料，容易在此发现一些违规问题线索，因此在审计中应作为重点进行审计。审计时要结合银行对账单进行核对，必要的话对原始凭证和原始票据进行核对或跟踪审计。

3、对往来款项的跟踪审计。

往来款项是公司本部及下属企业财务核算的重要内容，也是最容易出现违规的地方，因此我们在审计中应对往来款项进行重点审计。对那些数额较大、账龄较长的应收、应付款项应逐个进行跟踪审计，特别是对已经核销的应收款项，应延伸到对方单位进行跟踪审计，以对其经济活动和核销手续的真实、合法进行审查，确保公司资产的安全和完整。

4、在各项成本费用支出中进行跟踪审计。

津滨公司本部已经与各下属企业签订了经营责任书，将各项成本费用纳入了下属企业绩效的考核。因此，对下属企业的各项成本费用支出进行审计，也是我们审计的重点内容。不仅要对各项成本费用支出的开支范围和标准以及帐务处理进行审查，还要对各项成本费用支出的原始票据的合法性进行审查，并对大宗支出去向进行跟踪审计，以确定下属企业各项成本费用支出的真实、合法，为津滨公司制定整体考核责任目标提供详细资料。

5、对合同签订及履行情况的审计

合同审查可采用事前、事后两种方式进行，事前审计是依据津滨公司有关规定由各能各部门联合审批的合同，审计部要严格审计监督，做好审计记录；事后审计是审计部采取备案合同抽审办法，即每季度对下属企业签订的合同进行抽审，可采取结合其他审计项目和单独抽审的办法进行。

6、做好工程项目的竣工结算和财务决算审计

工程竣工结算审计均聘请具有甲级工程造价资质的咨询公司进行，工程财务决算审计原则上由审计部自行完成，特殊情况由公司领导批准聘请外部审计。2023年应完成的工程项目审计有以下五项。

（1）、津滨高科技园三期c区工程竣工结算和财务决算审计。

（2）、金融街二期工程竣工结算和财务决算审计。

（3）、津滨雅都天元居工程阶段性结算审计。

（4）、公司领导交办的其他工程审计。

7、做好下属企业改制前的审计工作

对需要改制的下属企业的资产、负债及潜亏情况进行审查 ，协助下属企业摸清家底，加快企业改制进程。

四、依照“审而要究、审而要改、审而要用”的原则，建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。

对下发整改通知责令限期整改的下属企业，要及时进行回访，监督审计意见的落实，使企业存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。同时，与津滨公司各职能部门尤其是财务总监室要进一步加强合作与工作沟通，将审计部掌握的相关信息及时通报，避免监督、考核脱节。

五、加大宣传力度，改善内审环境，加强审计人员培训，进一步提高审计工作质量。

我们要利用司刊宣传内审，报道一些通过内审使被审计单位增加效益的事例，或定期与公司各职能部门及下属企业老总、相关部门进行座谈，让所有员工知道内审在企业中的作用，特别是让下属企业领导从了解、重视到全力支持内审工作，为内审工作的进一步开展打下更好的基础。另外要对现有的内审人员进行业务培训，不断丰富业务知识，提高审计人员自身素质，适应新形势、新任务的需要。

以上是审计部2023年工作总结和2023年工作计划，请公司领导审阅。

【第2篇 2023年企业财务审计部工作总结

2023年是____集团公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年，也是财务审计部创新思路，规范管理的一年。财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业发展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任务，取得一定的成绩。为了总结经验教训，更好的完成2023年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结

一、2023年财务审计工作的简要回顾

（一）财务方面的工作

1、切实加强财务管理

财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。

2、强力整顿财经秩序

根据集团公司财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案，围绕市局“规范行业经营行为，促进____行业的健康发展，为国家创造和积累更多的财富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想，认真开展财务自查工作。通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。

3、加强资金管理的作用

为了规范____集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金管理，降低和杜绝资金的使用风险，提高资金使用效率，促进集团健康发展。为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。

4、增强财务服务意识

2023年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了____集团的财务制度。

为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整；强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

5、预算管理得到稳步推进

我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况，不定期的向预算委员会反馈情况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过专门的论证分析后，按规定的程序批准后执行。一年以来，预算的总体执行情况良好，各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增强，为做好2023年全面预算工作积累了经验。

6、充分利用税收政策

（二）审计方面的工作

1、全面迎接国家审计

2、财务的审计、监督岗位

3、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

4、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求

（1）继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。

（2）全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。

（3）加强内部审计工作力度，发挥专项审计工作的作用，从而降低经营风险。

二、存在的问题

2023年，我部财会审计工作在许多方面均有了明显的进步，但仍然存在着较为突出的问题，主要表现在

一是需要加大制度建设的力度；

二是加强对分、子公司的财务管理；

三是财会人员的整体业务水平仍有待提高；

四是财会人员政治素质和工作作风尚需改进。

三、2023年财务审计部工作的初步思路

2023年是我司的关键年，如何提高企业财务管理，提升经济运行质量，对我司的长远发展至关重要。从财务审计部角度，我们认为主要从以下几个方面开展工作

（一）增强服务。

一是加强对各分、子公司的服务。

二是加强对集团公司领导服务。

三是加强对上级主管部门的服务。

四是加强对相关职能部门的服务。

（二）加强管理。

一是加强制度建设、总公司制定基本制度、分子公司根据其特殊性制度相关制度，报总公司财务部审批，加强制度执行情况的检查。

二是加强对资金管理。管理好各个环节，并坚持灵活运用原则，确保在规范的前提下，充分发挥资金时间价值。

三是加强财产管理。坚持每季度清查一次，清查结果报公司总经理审阅，对财产的购置、用途、维修和报废，统一由综合管理部门管理，确保国有财产的不流失。

（三）有效监督。

（四）加强控制。

（五）开拓创新。

在这即将过去的一年中，经过全部门同志的共同努力，虽然我们取得了一定经济效益和社会效益，财务审计部的工作也是受到领导的认可和支持，取得了单位同事的信任。但是随着改革的纵深推进，我们将面临许多问题：财务审计制度有待进一步完善，财务审计方法需要进一步改进，财务审计力度需要进一步加强。面对这些挑战，在以后的工作中，我们将在市局（公司）的指导下，按照公司领导的总体部署，结合公司实际，开创性工作，努力使财务审计工作再上新台阶。

【第3篇 审计部个人年终工作总结

__年在校党委和行政的领导下,在上级主管部门的指导帮助下,我们审计处全体同志认真学习、领会'三个代表'重要思想和'十7大'会议精神,一如既往地贯彻和落实《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》和国家相关法律法规。以学校教育工作为中心，结合内审工作实际，紧紧围绕我校的热点、重点、难点问题开展审计工作，充分发挥内审的监督和服务职能，为学校领导及时提供决策依据。全年共开展各项审计400余项，为学校节约了大量资金。在深化学校改革，促进廉政建设，加强财务管理，提高经济效益等方面，真正起到了'经济卫士'和'参谋助手'的作用。由于工作成绩突出，我校审计处被评为__年度新乡市内审工作先进单位，两人被评为校级优秀共产党员和'三育人'工作先进个人。

一.基础建设

200_年是我校各项改革迅速发展的一年，教学、科研、管理工作有条不紊的开展，为我们搞好工作提供了有力保证。我们审计处认真贯彻落实审计厅、教育厅等上级部门的指示精神，结合我校实际，在做好审计工作的同时，积极配合其它各项工作的开展。坚持'完善自我，提高认识'的原则，努力完善审计制度，健全审计机构，调整人员结构。

1.参与制定了学校物资采购、设备管理及相关规章制度若干项。规范了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、制度化和规范化。

2.在学校机构改革后，进一步明确了审计工作人员的职责和权限。使内审工作的内部监督职能进一步得到体现，可以更好的为领导提供决策依据。

3.调整人员的知识和年龄结构,新增专业审计人员2名(均为应届本科毕业生)，加强了审计队伍建设，一名同志获高级会计师资格。经验丰富的老同志和积极上进的年轻人相互交流、相互学习、以老带新、新老结合，形成了一支知识结构和年龄结构较为合理的充满生机和活力的审计队伍。

二.学习及培训

强化措施，进一步提高审计人员的业务素质和政治素质，使我校每个内审人员都真正成为 '思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效'的工作高手。

1.派一名同志随同教育厅考察团赴法国等国外学习考察，获取了大量审计工作信息及先进工作经验。

2.与南京大学、华南理工大学、河南大学等省内外高校相互交流，共同探讨审计工作新思路。

3.加强自身业务素质的学习，积极进行学术研究和探讨，公开发表专业学术论文4篇。

三.参与后勤改革

随着高校后勤管理社会化改革的深入，我校后勤集团已逐步成为独立核算、自主经营、自负盈亏的经济实体，这就要求我们必须建立健全成本核算制度。我们参与制定了一系列后勤改革的规章和措施，同财务处、后勤管理处一道，对集团每个中心进行了成本核算，并结合外校经验，根据本校实际，制定了各项定额标准，为推动学校的后勤改革和发展起到了应有的作用。

四.参与校办产业改革

'科教兴国'和'发展高科技，实现产业化'这一战略的提出，给以高科技为特征的高校校办产业带来了新的机遇和挑战。但是由于校办企业的利益和学校的利益并不完全是一致的，企业内某些同志往往会为了个人利益或小团体利益而致学校利益于不顾，很难保证学校国有资产的保值增值。面对这一现状，我们会同财务处、企业管理处一道，参与制定了校办产业改革工作的相关文件，对校办每个企业进行了清产核资，摸清了企业家底，改善了经营环境，明确了经济责任，提高了经济效益，为领导提供了决策依据，为学校的改革和发展做出了贡献。

五.参与各项招投标工程及政府采购

随着学校改革的迅速发展，加强内部管理，强化内部监督机制就显得尤为重要。学校工程建设和物资采购是与市场紧密相联的，要实现对工程建设和物资采购工作的有效控制，就必须用各项规章制度来规范和约束。我们参与制定招投标程序及学校物资采购工作的相关规定并监督实施。在招投标工作中真正坚持公开、公正、公平的原则。对物资采购工作，审计处自始至终全过程参加，充分发挥了事前、事中、事后审计的监督作用。一年来共参与招投标项目及物资采购项目110余项，监督签订经济合同50余份，涉及金额近千万元，为学校节约资金130多万元，规范了学校物资采购行为，维护了学校的经济利益。

六.具体审计工作

认真贯彻落实'三个代表'重要思想，进一步搞好内审工作，按照审计署提出的'积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险'的原则，稳步推进审计工作深入的开展。

1.开展决算审计2项，通过对200_年度学校财务决算和工会经费决算情况进行审计，提出了相关意见和建议，进一步规范了学校预决算的编制和管理工作。

2.开展财务收支审计和专项审计调查4项，提出合理化建议20余条，查处应交未交学校资金共计162万元(其中家电公司107.6万元;机械厂29.92万元;印刷厂16.21万元;文体用品公司8.23万元)，现基本已全部追回。

3.经济责任审计是为了加强对领导干部的管理和监督，正确评价其经济责任、促进党风廉政建设、保障国有资产增值而实行的一种监督管理制度。一年来我们开展经济责任审计4项，既澄清了厂长(经理)任期内的各项经济责任，同时又为企业和学校提出了一系列建议和措施，促进了企业的经营管理,为校领导提供了决策依据。

4.基建审计：随着我校办学规模的进一步扩大，基础建设项目资金的投入继续增加，全处同志克服人员少，任务重，审计事项跨度长的困难，以我校自身的利益为出发点，紧抓工程项目审计，从工程的招标、施工到竣工验收结算的每个环节，实行全面审计，从中发现存在虚列工程项目，多计工程量，高套定额和多结算工程款诸多问题，对查出的问题进行纠正、整改。全年共审计基建、维修、装饰工程项目340多项，审计金额5000多万元，审减金额160多万元。为学校挽回了经济损失，维护了学校合法权益，有效地规范了工程项目的管理。

5.科研工作是高校发展的一项至关重要的工作，我们集中力量加强对科研专项资金的审计监督，使这些资金充分发挥作用和效益。一年来我们开展科研经费审签11项，促进了科研工作的发展。

6.全面开展审计工作，对全校教职工关心的热点、重点问题进行审计监督。开展住宅楼工程财务决算审计25项，纠正不合理费用支出2万多元，并在《后勤通讯》上加以公告，切实维护了广大教职工的利益，开展专案审计1项,纠正违纪资金12余万元,建议并给予责任人行政处分和经济处罚。严肃了党纪国法，受到了全校教职工的好评。

7.积极开展对外联系，经常性的和省内外高校合作，继续保持与兄弟院校的友好往来,共与兄弟院校合作开展审计项目2项,既查清了问题,又达到了相互学习,相互交流的目的。树立了我校形象，提高了我校知名度。

【第4篇 审计部半年工作总结范文

在这半年里，稽核审计工作紧紧围绕联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核审计工作理念，创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度落实和规范管理防范风险等开展稽核审计，具体做了以下几个方面的工作。

一、完善岗位责任制，落实稽核包片责任。一是从新制定岗位责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，夯实了管理责任，增强了稽核工作责任心;二是年初制定了《__年稽核审计工作安排意见》，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计工作年度有总体安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确;三是实行月度例会制度，每月对每个人检查任务完成情况进行集中汇报，查漏补缺，并按照工作开展情况严格考核兑现。

二、规范检查行为，细化检查内容。一是规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习，熟练掌握运用指导稽核审计工作，按照《农村信用社稽核审计工作管理办法》和<农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规范稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作;二是对各项检查内容按照“作业式、格式化”进行列表细化，从会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保卫工作、内控制度执行以及业务经营真实性等详细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，使稽核检查工作不留死角、不留真空;三是针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象，与联社部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制《农村信用社内控管理登记簿一览表》，发到各网点，统一了制式、规范登记内容和要求，达到了统一规范，

三、做好各项稽核检查工作。今年上半年稽核审计部按照联社及上级安排分别开展了__年度会计决算专项稽核，迎接了省市组织的开展的决算真实性专项稽核工作。一是组织开展了__年度会计决算真实性大检查，迎接了办事处和省联社组织的真实性大检查，对__年度会计决算真实性专项稽核工作实行提前介入，超前运作，组织人力全面进行检查，确保真实、准确;二是全面完成上半年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一步规范，稽核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力利用两个月的时间，全面完成全县__个社(部)的序时稽核工作，查处了部分信用社违规违纪问题，对责任人进行了经济处罚，在序时稽核中止目前共处罚__人，处罚金额95000元，做到扶正纠偏、规范管理、防范风险，并把序时稽核报告及时向联社领导送阅，使联社领导全面掌握各信用社制度执行和落实情况，准确做出管理决策;三是对联社财务会计部资金清算中心、信息管理部、业务部、风险管理部等部门执行政策、贷款管理、风险防范、规范流程操作等方面进行了稽核审计和审议评价，进一步规范了管理部门的操作管理行为。

四、认真做好各项内部审计工作。一是由于今年联社加大了岗位交流力度，一次交流__位社(部)主任、部门经理，因此，在联社领导的重视支持下，集中时间、精力利用一个月的时间，对社(部)主任、部门经理离任及经济责任进行了稽核审计，对任期内的政策制度执行和责任制履行进行全面稽核审计，给予客观公正的评价，上半年共实施社(部)主任离任审计24人次，开展职工离岗审计__人次;二是集中时间对各社__年下半年和__年一季度列支费用的真实性和合规性进行了全面审计，进一步规范了信用社财务管理行为。

五、及时准确报送“1104”工程报表，按月准确上报，按季做好监管核心指标分析和监管评级打分，准确预测经营风险。为健全和完善农村信用社的风险监管体系，实现对农村信用社的持续、分类监管和风险预警。一是加强与业务、风险、财务和信息等部门的沟通配合，报表人员加班加点、认真细致，从未出现数据差错，保证了报表的真实性、准确性和及时性，受到了安康银监局的好评。二是按照全新的商业银行监管核心指标口径，按季对资本充足状况、资产质量状况、盈利状况和流动性状况等四个方面23个风险监测指标、70个辅助指标进行计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社向合作银行过渡提供了详实的指标数据，为领导经营决策和风险管理提供了有效理论依据。三是按照银监分局要求，准确、及时、真实报送《日常监管事项报告》，双周五定期报送，从未间断和出现任何披露。

六、树立全局观念，积极配合做好阶段性工作任务。今年上半年稽核审计部主要参与合行的筹备工作，参与城区的不良贷款的清降工作，积极完成领导交办的各项临时工作任务，使各项工作整体推进。

七、存在的问题及后期工作打算

上半年，稽核审计部在联社领导的重视支持下，分管领导的亲自指挥督战，工作稳步有序推进，部门全体员工克服种种困难，放弃节假日的休息时间，加班加点工作在一线，实现了半年对全县信用社全面序时稽核一次的突破。但工作还存在有不足之处：一是由于部门人员基本上都在信用社稽核检查，回到单位的时间也不统一，所以组织学习的时间相对较少;二是由于人员少，稽核检查只能单兵作战，时间要求又较紧，加之检查的内容全面，难免有顾此失彼现象;三是一人稽核审计不符合有关规定，容易出现差错等。

【第5篇 审计部门工作总结范文

200_年在校党委和行政的领导下,在上级主管部门的指导帮助下,我们审计处全体同志认真学习、领会三个代表重要思想和十六大会议精神,一如既往地贯彻和落实《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》和国家相关法律法规。以学校教育工作为中心，结合内审工作实际，紧紧围绕我校的热点、重点、难点问题开展审计工作，充分发挥内审的监督和服务职能，为学校领导及时提供决策依据。全年共开展各项审计40____项，为学校节约了大量资金。在深化学校改革，促进廉政建设，加强财务管理，提高经济效益等方面，真正起到了经济卫士和参谋助手的作用。由于工作成绩突出，我校审计处被评为2002年度新乡市内审工作先进单位，两人被评为校级优秀共产党员和三育人工作先进个人。 一.基础建设

2002年是我校各项改革迅速发展的一年，教学、科研、管理工作有条不紊的开展，为我们搞好工作提供了有力保证。我们审计处认真贯彻落实审计厅、教育厅等上级部门的指示精神，结合我校实际，在做好审计工作的同时，积极配合其它各项工作的开展。坚持完善自我，提高认识的原则，努力完善审计制度，健全审计机构，调整人员结构。

1.参与制定了学校物资采购、设备管理及相关规章制度若干项。规范了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、制度化和规范化。

2.在学校机构改革后，进一步明确了审计工作人员的职责和权限。使内审工作的内部监督职能进一步得到体现，可以更好的为领导提供决策依据。 3.调整人员的知识和年龄结构,新增专业审计人员____（均为应届本科毕业生），加强了审计队伍建设，一名同志获高级会计师资格。经验丰富的老同志和积极上进的年轻人相互交流、相互学习、以老带新、新老结合，形成了一支知识结构和年龄结构较为合理的充满生机和活力的审计队伍。

二.学习及培训

强化措施，进一步提高审计人员的业务素质和政治素质，使我校每个内审人员都真正成为 思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效的工作高手。

1.派一名同志随同教育厅考察团赴法国等国外学习考察，获取了大量审计工作信息及先进工作经验。

2.与南京大学、华南理工大学、河南大学等省内外高校相互交流，共同探讨审计工作新思路。

3.加强自身业务素质的学习，积极进行学术研究和探讨，公开发表专业学术论文。

三.参与后勤改革

随着高校后勤管理社会化改革的深入，我校后勤集团已逐步成为独立核算、自主经营、自负盈亏的经济实体，这就要求我们必须建立健全成本核算制度。我们参与制定了一系列后勤改革的规章和措施，同财务处、后勤管理处一道，对集团每个中心进行了成本核算，并结合外校经验，根据本校实际，制定了各项定额标准，为推动学校的后勤改革和发展起到了应有的作用。

四.参与校办产业改革

科教兴国和发展高科技，实现产业化这一战略的提出，给以高科技为特征的高校校办产业带来了新的机遇和挑战。但是由于校办企业的利益和学校的利益并不完全是一致的，企业内某些同志往往会为了个人利益或小团体利益而致学校利益于不顾，很难保证学校国有资产的保值增值。面对这一现状，我们会同财务处、企业管理处一道，参与制定了校办产业改革工作的相关文件，对校办每个企业进行了清产核资，摸清了企业家底，改善了经营环境，明确了经济责任，提高了经济效益，为领导提供了决策依据，为学校的改革和发展做出了贡献。

五.参与各项招投标工程及政府采购

随着学校改革的迅速发展，加强内部管理，强化内部监督机制就显得尤为重要。学校工程建设和物资采购是与市场紧密相联的，要实现对工程建设和物资采购工作的有效控制，就必须用各项规章制度来规范和约束。我们参与制定招投标程序及学校物资采购工作的相关规定并监督实施。在招投标工作中真正坚持公开、公正、公平的原则。对物资采购工作，审计处自始至终全过程参加，充分发挥了事前、事中、事后审计的监督作用。一年来共参与招投标项目及物资采购项目11____项，监督签订经济合同5____份，涉及金额近千万元，为学校节约资金13____万元，规范了学校物资采购行为，维护了学校的经济利益。

六.具体审计工作

认真贯彻落实三个代表重要思想，进一步搞好内审工作，按照审计署提出的积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险的原则，稳步推进审计工作深入的开展。

1.开展决算审计2项，通过对2001年度学校财务决算和工会经费决算情况进行审计，提出了相关意见和建议，进一步规范了学校预决算的编制和管理工作。

2.开展财务收支审计和专项审计调查4项，提出合理化建议2____条，查处应交未交学校资金共计16____元（其中家电公司107.____元；机械厂29.9____元；印刷厂16.2____元；文体用品公司8.2____元），现基本已全部追回。

3.经济责任审计是为了加强对领导干部的管理和监督，正确评价其经济责任、促进党风廉政建设、保障国有资产增值而实行的一种监督管理制度。一年来我们开展经济责任审计4项，既澄清了厂长（经理）任期内的各项经济责任，同时又为企业和学校提出了一系列建议和措施，促进了企业的经营管理,为校领导提供了决策依据。

4.基建审计：随着我校办学规模的进一步扩大，基础建设项目资金的投入继续增加，全处同志克服人员少，任务重，审计事项跨度长的困难，以我校自身的利益为出发点，紧抓工程项目审计，从工程的招标、施工到竣工验收结算的每个环节，实行全面审计，从中发现存在虚列工程项目，多计工程量，高套定额和多结算工程款诸多问题，对查出的问题进行纠正、整改。全年共审计基建、维修、装饰工程项目34____项，审计金额500____万元，审减金额16____万元。为学校挽回了经济损失，维护了学校合法权益，有效地规范了工程项目的管理。

5.科研工作是高校发展的一项至关重要的工作，我们集中力量加强对科研专项资金的审计监督，使这些资金充分发挥作用和效益。一年来我们开展科研经费审签11项，促进了科研工作的发展。

6.全面开展审计工作，对全校教职工关心的热点、重点问题进行审计监督。开展住宅楼工程财务决算审计25项，纠正不合理费用支出____多元，并在《后勤通讯》上加以公告，切实维护了广大教职工的利益，开展专案审计1项,纠正违纪资金1____万元,建议并给予责任人行政处分和经济处罚。严肃了党纪国法，受到了全校教职工的好评。

7.积极开展对外联系，经常性的和省内外高校合作，继续保持与兄弟院校的友好往来,共与兄弟院校合作开展审计项目2项,既查清了问题,又达到了相互学习,相互交流的目的。树立了我校形象，提高了我校知名度。

七.工作体会

1.领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的高度重视和大力支持。校领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

2.健全的审计机构，合理的人员结构及知识结构是做好审计工作的基础条件。在校领导的高度重视和帮助下，审计机构不断得到完善，办公环境大大改观，工作效率明显提高。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。现在我们审计处共有专业审计人员____，其中高级会计师____，高级审计师____，会计师和工程师____，今年又新引进应届本科毕业生____。合理的人员配置和人员结构便于工作的顺利开展，为我校审计事业的长远发展奠定了坚实基础。

3. 内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合学校实际，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为学校经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

总之，经过全处同志的共同努力，虽然我们取得了一定的经济效益和社会效益，为自己赢得了很多荣誉，审计处的工作也受到了领导的认可和支持，取得了全校职工的信任。但是随着中国wto的成功加入和教育事业的蓬勃发展，随着我校改革的进一步深入，我们将面临许多新问题：审计工作急需与国际接轨，审计制度有待进一步完善，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强。面对这些挑战，在以后的工作中，我们将在十六大精神指导下，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，结合十六大报告提出的发展要有新思路、改革要有新突破、开放要有新局面、各项工作要有新举措的重要思想，联系本单位的实际情况，努力使工作再上新台阶！

2002年12月31日

【第6篇 2023年年终监察审计部工作总结范文

##年，我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败 ㈠、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作 以邓__理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的__大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《##纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓__理论、“三个代表”重要思想和党的__大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”___封，收回___封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。三是建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本年度的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。四是加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。 ㈡、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作 坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“##年度经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对_个网点进行了通报批评，对__人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评_人，_人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。 ㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象 我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江__、__同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。 ㈣、切实加强信访举报工作，履行监察职能 为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求，对今年_次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

二、加强建设强化职能，稽核检查工作能力和水平不断提高 ㈠、充分发挥稽核监督职能，认真做好稽核辅导工作依法合规经营，防范金融风险，既是保障农村信用社资产安全的工作重点，也是我们开民稽核工作的落脚点。日常工作中，我们一是围绕稳健经营，加大审计监督力度，对辖内的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行正常的审计稽核。在稽核内容和对象上既全面覆盖，不留死角，又月所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以来对全辖所有网点进行了二轮次的常规稽核，针对检查中发现的不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予相应的处罚，同时将常规稽核以简报形式通报各基层网点。要求各网点对照通报认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使各网点依法合规经营，真正体现帮、促作用。二是根据工作重点，有的放矢，开展专项审计，围绕联社的中心工作，适时调整稽核工作思路。今年以来我们根据省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性进行了检查，会同联社办公室对联社的低值易耗品的领用与保管；对近几年的股金募集，清册的登记情况及分红管理进行了检查；每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报；对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，规范了使用程序，理顺了干群关系；为保障信贷资金安全，防范信贷风险，充分体现贷款责任终身制，对经联社确认的信贷等人员责任清收贷款情况进行了项检查，真实反映了全辖责任贷款收回工作质量，针对发现的问题提出合理建议，促进了信贷管理水平的提高。通过专项审计，体现稽核的针对性，及进发现了存在的问题和潜在风险，提出了改进和完善措施，充分体现了稽核监察的职能作用。 ㈡建立制度，责任落实，注重防范 为进一步增强稽核工作的权威性，真正发挥稽核工作的作用，我们注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在联社业务部门的配合下，修改补充了《__市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》，使其更趋完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等规章制度，从而使开展稽核监督活动有章可循，查处违规、违章问题有据可依，要求各单位组织员工认真学习，统一思想认识，提高遵章守纪的自觉性。 ㈢做好离任、离岗人员经济责任审计，增强责任人员责任感，提高管理水平，遵循“实事求是，客观公正”的原则结合联社岗位交流、人员变动，对今年__名调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的_位信贷人员经办的贷款逐笔认定，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，今年共界定责任清收贷款__ 笔____万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。 ##年的稽核监察工作虽取得了一定的成绩，但客观分析工作中还存在一些不足，一是稽核检查还不够有力，尚须从深度和广度上下功夫，特别是对计算机业务稽核不够；二是稽核人的知识结构还的待不断改善，审计稽核队伍和人员和素质还需进一步完善和提高；三是稽核工作的范围和手段还需进一步拓展和创新，稽核工作的协调性、权威性还需进一步强化。针对这些问题，我们将在新年度的工作中采取扎实有效的措施，认真加以解决。在新的一年里，我们一定在省联社和联社党委、纪委的正确领导下，振奋精神，扎实工作，与时俱进，充分履行审计稽核职能，为农村信用合作事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。

【第7篇 2023年审计部年终个人总结大全

一、基本情况

___市与公司董事会和高管层进行了必要的沟通，___市与公司签订了审计业务约定书。在业务约定书中规定了__年度审计总费用为30.00万元人民币，收费标准是按照有关规定确定，不存在或有收费项目。审计委员会与___市协商，确定了公司__年度财务报告审计工作的总体时间安排。审计小组于

__年1月18日至__年2月9日对公司年报进行了现场审计，出具审计报告、募集资金使用情况报告等。在审计小组现场审计期间，审计委员会与___市所进行了充分的沟通，并委托审计部督促其在约定时限内提交审计报告。根据的审计时间安排，审计小组在约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告。

二、___市所执行年审的会计师遵守职业道德基本情况

___市执行年审的会计师未在公司任职，未获取任何形式的经济利益，___和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在本次审计工作中___市及其审计成员始终保持了遵守职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。审计小组共由8人组成，其具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关能力，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。

三、审计范围及出具的审计报告意见的情况

1、审计工作计划评价

在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了具体的审计计划，为完成审计任务和减少审计风险做了充分的准备。

2、具体审计程序执行评价

审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运用的有效性进行评价的基础上，确定需实施的控制性测试程序和实质性测试程序，为发表审计意见获取了必要的审计证据。

3、___市出具的审计报告意见的情况

审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、恰当的审计证据。___市对财务报表发表的标准无保留审计意见是在获取充分、恰当的审计证据的基础上做出的。

四、会计师事务所对公司提出的改进意见的情况

在审计过程中，审计小组从实际出发，实事求是，对本公司提出了改进意见。公司对其提出的改进意见已经采纳，并已经开始了实施改进。

【第8篇 年度监察审计部工作总结

##年，我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结如下：

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败 ㈠、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作 以邓_____理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的__大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《##纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓_____理论、“三个代表”重要思想和党的__大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。

二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。

严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”_____封，收回_____封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。

三是建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本年度的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。

围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。

四是加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。

㈡、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作 坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“##年度经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。

稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对_个网点进行了通报批评，对_____人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评_人，_人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。

㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象 我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江_____、__同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。

㈣、切实加强信访举报工作，履行监察职能 为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求，对今年_次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

二、加强建设强化职能，稽核检查工作能力和水平不断提高 ㈠、充分发挥稽核监督职能，认真做好稽核辅导工作依法合规经营，防范金融风险，既是保障农村信用社资产安全的工作重点，也是我们开民稽核工作的落脚点。日常工作中，我们一是围绕稳健经营，加大审计监督力度，对辖内的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行正常的审计稽核。

在稽核内容和对象上既全面覆盖，不留死角，又月所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以来对全辖所有网点进行了二轮次的常规稽核，针对检查中发现的不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予相应的处罚，同时将常规稽核以简报形式通报各基层网点。

要求各网点对照通报认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使各网点依法合规经营，真正体现帮、促作用。二是根据工作重点，有的放矢，开展专项审计，围绕联社的中心工作，适时调整稽核工作思路。

今年以来我们根据省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性进行了检查，会同联社办公室对联社的低值易耗品的领用与保管；对近几年的股金募集，清册的登记情况及分红管理进行了检查；每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报；对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，规范了使用程序，理顺了干群关系；为保障信贷资金安全，防范信贷风险，充分体现贷款责任终身制，对经联社确认的信贷等人员责任清收贷款情况进行了项检查，真实反映了全辖责任贷款收回工作质量，针对发现的问题提出合理建议，促进了信贷管理水平的提高。通过专项审计，体现稽核的针对性，及进发现了存在的问题和潜在风险，提出了改进和完善措施，充分体现了稽核监察的职能作用。

㈡建立制度，责任落实，注重防范 为进一步增强稽核工作的权威性，真正发挥稽核工作的作用，我们注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在联社业务部门的配合下，修改补充了《_____市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》，使其更趋完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等规章制度，从而使开展稽核监督活动有章可循，查处违规、违章问题有据可依，要求各单位组织员工认真学习，统一思想认识，提高遵章守纪的自觉性。 ㈢做好离任、离岗人员经济责任审计，增强责任人员责任感，提高管理水平，遵循“实事求是，客观公正”的原则结合联社岗位交流、人员变动，对今年_____名调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的_位信贷人员经办的贷款逐笔认定，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，今年共界定责任清收贷款_____ 笔______万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。

##年的稽核监察工作虽取得了一定的成绩，但客观分析工作中还存在一些不足，一是稽核检查还不够有力，尚须从深度和广度上下功夫，特别是对计算机业务稽核不够；二是稽核人的知识结构还的待不断改善，审计稽核队伍和人员和素质还需进一步完善和提高；三是稽核工作的范围和手段还需进一步拓展和创新，稽核工作的协调性、权威性还需进一步强化。针对这些问题，我们将在新年度的工作中采取扎实有效的措施，认真加以解决。

在新的一年里，我们一定在省联社和联社党委、纪委的正确领导下，振奋精神，扎实工作，与时俱进，充分履行审计稽核职能，为农村信用合作事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。

【第9篇 监察审计部工作总结

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败

㈠、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《##纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十六大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”___封，收回___封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。三是建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本年度的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。四是加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。

㈡、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作

坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“##年度经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对_个网点进行了通报批评，对__人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评_人，_人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。

㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象

我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江泽民、胡锦涛同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。

㈣、切实加强信访举报工作，履行监察职能

为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求，对今年_次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

二、加强建设强化职能，稽核检查工作能力和水平不断提高

㈠、充分发挥稽核监督职能，认真做好稽核辅导工作依法合规经营，防范金融风险，既是保障农村信用社资产安全的工作重点，也是我们开民稽核工作的落脚点。日常工作中，我们一是围绕稳健经营，加大审计监督力度，对辖内的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行正常的审计稽核。在稽核内容和对象上既全面覆盖，不留死角，又月所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以来对全辖所有网点进行了二轮次的常规稽核，针对检查中发现的不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予相应的处罚，同时将常规稽核以简报形式通报各基层网点。要求各网点对照通报认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使各网点依法合规经营，真正体现帮、促作用。二是根据工作重点，有的放矢，开展专项审计，围绕联社的中心工作，适时调整稽核工作思路。今年以来我们根据省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性进行了检查，会同联社办公室对联社的低值易耗品的'领用与保管；对近几年的股金募集，清册的登记情况及分红管理进行了检查；每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报；对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，规范了使用程序，理顺了干群关系；为保障信贷资金安全，防范信贷风险，充分体现贷款责任终身制，对经联社确认的信贷等人员责任清收贷款情况进行了项检查，真实反映了全辖责任贷款收回工作质量，针对发现的问题提出合理建议，促进了信贷管理水平的提高。通过专项审计，体现稽核的针对性，及进发现了存在的问题和潜在风险，提出了改进和完善措施，充分体现了稽核监察的职能作用。

㈡建立制度，责任落实，注重防范

为进一步增强稽核工作的权威性，真正发挥稽核工作的作用，我们注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在联社业务部门的配合下，修改补充了《__市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》，使其更趋完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等规章制度，从而使开展稽核监督活动有章可循，查处违规、违章问题有据可依，要求各单位组织员工认真学习，统一思想认识，提高遵章守纪的自觉性。

㈢做好离任、离岗人员经济责任审计，增强责任人员责任感，提高管理水平，遵循“实事求是，客观公正”的原则结合联社岗位交流、人员变动，对今年__名调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的_位信贷人员经办的贷款逐笔认定，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，今年共界定责任清收贷款__ 笔____万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。

##年的稽核监察工作虽取得了一定的成绩，但客观分析工作中还存在一些不足，一是稽核检查还不够有力，尚须从深度和广度上下功夫，特别是对计算机业务稽核不够；二是稽核人的知识结构还的待不断改善，审计稽核队伍和人员和素质还需进一步完善和提高；三是稽核工作的范围和手段还需进一步拓展和创新，稽核工作的协调性、权威性还需进一步强化。针对这些问题，我们将在新年度的工作中采取扎实有效的措施，认真加以解决。在新的一年里，我们一定在省联社和联社党委、纪委的正确领导下，振奋精神，扎实工作，与时俱进，充分履行审计稽核职能，为农村信用合作事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。

【第10篇 2023年电力公司审计部工作总结

我们总公司现有职工___人、农电工___人。公司下设__个供电所、__个电工组，辖有___千伏变电站2座、110千伏变电站_座、35千伏变电站___座，主变总容量达到1__万千伏安。～年公司完成售电量1___亿千瓦时，主副业销售收入突破__亿元，～年，被山东省电力集团公司确定为全省售电量在8亿千瓦时以上县供电企业综合标杆和资产运营、发展潜力两个标杆单位。

近年来，我们总公司审计部在上级审计机关和内审协会的指导帮助下，不断完善内部审计体系，建立适应现代企业制度要求的审计工作机制，结合电力体制改革的新形势，突出工作重点，抓好重点项目审计；进一步加强财务管理、经济责任、各类工程与合同、财务预决算等关键环节的审计；通过加强审计信息化建设，推动了内部审计工作不断提质提速，充分发挥了内部审计“促进管理，提高效益”的职能作用。～年以来，我们通过审计直接和间接为企业节约资金____万元，其中实施计算机辅助审计的项目资金占__%以上，为公司总体经营目标的实现提供了强有力的支撑。～年先后荣获“__市内部审计先进单位”和“全省～年度做出突出贡献和创造新经验内审机构”等荣誉称号。

一、加大投入，优化配置，为审计信息化建设提供坚实基础

公司党委始终高度重视内部审计工作，并顺应新形势下审计工作信息化和财务会计电算化发展的要求，将信息化建设提上了重要议事日程，从人员配备和软硬件建设上给予大力支持。

一是建立复合型的审计队伍。公司不断优化审计队伍结构，为我们审计部组建了一支既精通计算机专业技术，又通晓审计业务，能够胜任硬件维护、软件开发、程序设计的复合型人员队伍。目前，审计部拥有工程审计骨干2名，高级财审人员2名，计算机骨干3名，为开展计算机辅助审计提供了人才保障。

二是配置先进实用的硬件设备。工欲善其事，必先利其器。公司为审计部每人配备了一台微机，并购置了打印机、复印机、数码相机、全自动测距仪、扫描仪等设备。为方便内审人员实施现场审计，还专门为审计部配备了笔记本电脑，为内审人员利用计算机辅助审计提供了硬件支撑。

三是努力提升整体的计算机应用技能。我们采取“全员培训，重点培养”的方式，坚持理论学习和实践运用相结合。首先抓好计算机基础应用的全员培训。通过开展经常性的专业培训、实务研究、经验交流等活动，为内审人员讲解计算机知识和解答实际工作中遇到的一些疑难问题，切实增强内审人员的计算机操作技能。目前审计部所有内审人员都通过了国家电网公司考试，取得了a级证书。其次是对计算机骨干实行重点培养。我们开展每个审计项目都至少配备1名高级财审人员和1名计算机骨干，实行优势互补，解决审计实践中遇到的问题，并将工作中遇到的一些难点、需求进行技术攻关，为开发审计软件、实施计算机辅助审计奠定基础。

二、整合资源，探索创新，在计算机审计和审计信息管理方面实现重点突破

近年来，我们__市电业总公司根据业务需要，先后建设了办公自动化、调度管理系统、配网自动化系统、营销管理系统、计划管理系统、95598服务系统、视频会议系统和ｇｐｓ综合管理系统，实现了生产过程的自动化和管理方式的现代化，为审计信息化管理提供了坚实的基础。同时针对各管理信息化系统相对孤立，数据存储分散的实际，大胆探索，通过整合现有资源，建成了对公司所有经营业务实现管理、控制、查询、监督功能为一体的共享平台，实现了各类信息传输、存储、处理的自动化，从而形成了公司内部审计信息的快速通道，先后建立了“新产品信息库”、“材料、设备价格信息库”、“工程造价与质量信息数据库”、“人才资源信息库”、“会计凭证及帐表库”等信息库。同时，我们初步建设了对重点领域、部门和财务信息及电子数据的密切跟踪系统，实现了审计方式从单一的事后审计向事中与事前审计相结合转变，从单一的现场审计向现场与远程审计相结合的转变，从单一的静态审计向静态审计与动态审计相结合的转变，在加强干部管理、促进廉政建设，加强企业管理、提高经济效益等方面均发挥出了重要的作用。

【第11篇 企业审计部门工作总结范文

各位领导：

一、200_年的主要工作

1、严格审计的纪律和制度

审计部是一个新设部室，领导寄予我们厚望，同志们也关注着我们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作在公司管理中得以顺利开展，审计部在成立后的第一次全体会议上，就根据制定的年度工作计划，并结合内部人员的具体业务能力，本着既要明确各自岗位职责，还要坚持分工不分家的原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。这些基础工作的进行，为我们全年工作的顺利展开打下了扎实的基础。

2、积极开展对驻外分公司财务管理的监督和评价

临沂狮玛公司是我公司至今唯一一家对外独立开展经营业务的驻外分公司，年生产各种复合肥近40000吨，加上销售总公司的肥料，__年销售收入已经突破了一亿元，公司的资产总额也达到了1000多万元。但是由于种种原因，该公司一直没有建立起完整、严密的内部核算管理制度，从而使会计信息的反映带有很大的不真实性，也给总公司的财务管理带来了一定的风险性。根据公司领导的要求，我们在对其会计核算进行检查审核的同时，先后分两个阶段对该公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度，帮助该公司制定其内部的财务管理制度，建立健全仓库管理的工作流程，健全会计核算的账簿体系，规范会计核算程序，建立严格的、定期的会计报告制度。第二阶段，对规范后的会计核算制度，实施正常的审计检查，通过这一系列工作，规范了该公司核算制度的同时，也教育了会计人员，增强了他们做好工作的责任心，起到了很好的效果。

3、严格费用报销规定，严格费用审核

今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年，旧的报销程序和标准对审计工作影响很大，突出反映在人们的认识上。审计是执行各种规章制度的前沿，审计人员就是把这个关口的，将不符合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审计人员的责任。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、车间修理费的审核等，基本上包括了所有的支出。为了保证这一工作的质量，我们利用可利用的一切时间，组织学习公司出台发布的新规定，新同志为了尽快提高自己的技能，主动请教老同志，并对要点及时做好笔记，所作的这一切都为做好这项工作打下了良好的基础。一年以来，尽管我们对费用的审核量上不断增大，但基本上没有出现有问题的审核，从而有效的配合了公司的财务管理工作。

【第12篇 集团公司财务审计部年终工作总结

为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了_____集团的财务制度。为了总结经验教训，更好的完成2023年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：

一、审计方面的工作

1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求

（2）全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。

2、全面迎接国家审计

为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局（公司）审计重点，我部门对12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

3、财务的审计、监督岗位

我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

为了更好地履行总经理赋予的职责，加强（集团）公司财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论，积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。

二、财务方面的工作

1、增强财务服务意识2023年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

2、切实加强财务管理根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求，财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。

3、预算管理得到稳步推进

4、强力整顿财经秩序根据市局（公司）财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为，促进烟草行业的健康发展，为国家创造和积累的财富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想，严格按照市局（公司）的自查要求，认真开展财务自查工作。财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列（乱列）成本费用、收入分配失真和会计核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责任审计与加强财经秩序整顿相结合，按照“边整边改”的原则，将查出来的问题根据时间、性质等分门别类，从中查找经营和管理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。

5、加强资金管理的作用为了规范_____集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金管理，降低和杜绝资金的使用风险，提高资金使用效率，促进集团健康发展。集团公司从2023年8月份起将集团公司资金管理中心纳入市局（公司）结算中心统一管理。我们为了保证集团资金管理中心能顺利、及时进入市局（公司）结算中心，按照市局（公司）结算中心要求，对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时，为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整；强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

2023年是_____集团公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年，也是财务审计部创新思路，规范管理的一年。财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业发展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任务，取得一定的成绩。

我们公司能够在金融危机的年度里账目一直非常良好，这也与财务审计部工作的认真努力负责有很大的关系，公司没有一笔坏账、死账，这些都归功于财务审计部的工作，所以我们要给财务审计部全体员工记一等功！

请大家能够认识到我们当前的形势，认识到我们的公司形势，在来年公司的大发展中做好充足的准备，我们公司的业绩和市场决定我们要在来年中大干一场，我们一定要努力！

【第13篇 检查审计部2023年度工作总结

大学毕业后，我就走上了现在这个工作岗位，检察审计部工作人员。刚开始的时候很不适应，因为对工作没有任何的了解，只能在领导和同事的帮助下摸着石头过河，不过还好，我的领悟能力和学习能力不错，在审计部工作几个月以后，已经对我自己工作业务非常的熟悉了。这一工作就是几年过去了。

2023年，我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结如下：

1、切实加强信访举报工作，履行监察职能

为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求，对今年_次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

2、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作

以“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十七大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《2023纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，

(1)加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。

(2)加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习重要思想和党的十七大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。

(3)加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”_____封，收回 _____封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。

(4)建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本年度的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。

3、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作

坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了 “2023年度经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对_个网点进行了通报批评，对_____人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评_人，_人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。

4、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象

我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。

今年的工作做的是我工作以来做的最好的一年，我也知道工作时间已经不短了，业务熟悉的都差不多了，也到了该出成绩的时候了，今年工作的出色只不过是我这几年积攒的能力的爆发，我相信在以后的工作中我会做的更好。

在审计部工作，就应该对自己的工作极度认真，不能怕得罪人，要将自己审计的账目和资料整合的清清楚楚，不能有任何的污点出现。在今后的工作生活中，我会更加的努力的，我相信只要我努力，我的工作能力和业绩一定会上去的!

【第14篇 2023年终监察审计部工作总结范文

##年，我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败 ㈠、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作 以邓__理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的__大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《##纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓__理论、“三个代表”重要思想和党的__大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”___封，收回___封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。三是建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本年度的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。四是加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。 ㈡、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作 坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“##年度经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对_个网点进行了通报批评，对__人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评_人，_人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。 ㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象 我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江__、__同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。 ㈣、切实加强信访举报工作，履行监察职能 为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求，对今年_次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

二、加强建设强化职能，稽核检查工作能力和水平不断提高 ㈠、充分发挥稽核监督职能，认真做好稽核辅导工作依法合规经营，防范金融风险，既是保障农村信用社资产安全的工作重点，也是我们开民稽核工作的落脚点。日常工作中，我们一是围绕稳健经营，加大审计监督力度，对辖内的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行正常的审计稽核。在稽核内容和对象上既全面覆盖，不留死角，又月所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以来对全辖所有网点进行了二轮次的常规稽核，针对检查中发现的不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予相应的处罚，同时将常规稽核以简报形式通报各基层网点。要求各网点对照通报认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使各网点依法合规经营，真正体现帮、促作用。二是根据工作重点，有的放矢，开展专项审计，围绕联社的中心工作，适时调整稽核工作思路。今年以来我们根据省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性进行了检查，会同联社办公室对联社的低值易耗品的领用与保管；对近几年的股金募集，清册的登记情况及分红管理进行了检查；每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报；对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，规范了使用程序，理顺了干群关系；为保障信贷资金安全，防范信贷风险，充分体现贷款责任终身制，对经联社确认的信贷等人员责任清收贷款情况进行了项检查，真实反映了全辖责任贷款收回工作质量，针对发现的问题提出合理建议，促进了信贷管理水平的提高。通过专项审计，体现稽核的针对性，及进发现了存在的问题和潜在风险，提出了改进和完善措施，充分体现了稽核监察的职能作用。 ㈡建立制度，责任落实，注重防范 为进一步增强稽核工作的权威性，真正发挥稽核工作的作用，我们注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在联社业务部门的配合下，修改补充了《__市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》，使其更趋完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等规章制度，从而使开展稽核监督活动有章可循，查处违规、违章问题有据可依，要求各单位组织员工认真学习，统一思想认识，提高遵章守纪的自觉性。 ㈢做好离任、离岗人员经济责任审计，增强责任人员责任感，提高管理水平，遵循“实事求是，客观公正”的原则结合联社岗位交流、人员变动，对今年__名调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的_位信贷人员经办的贷款逐笔认定，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，今年共界定责任清收贷款__ 笔____万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。 ##年的稽核监察工作虽取得了一定的成绩，但客观分析工作中还存在一些不足，一是稽核检查还不够有力，尚须从深度和广度上下功夫，特别是对计算机业务稽核不够；二是稽核人的知识结构还的待不断改善，审计稽核队伍和人员和素质还需进一步完善和提高；三是稽核工作的范围和手段还需进一步拓展和创新，稽核工作的协调性、权威性还需进一步强化。针对这些问题，我们将在新年度的工作中采取扎实有效的措施，认真加以解决。在新的一年里，我们一定在省联社和联社党委、纪委的正确领导下，振奋精神，扎实工作，与时俱进，充分履行审计稽核职能，为农村信用合作事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。

【第15篇 15年电力公司审计部工作总结

我们总公司现有职工___人、农电工___人。公司下设__个供电所、__个电工组，辖有___千伏变电站2座、110千伏变电站_座、35千伏变电站___座，主变总容量达到1__万千伏安。～年公司完成售电量1___亿千瓦时，主副业销售收入突破__亿元，～年，被山东省电力集团公司确定为全省售电量在8亿千瓦时以上县供电企业综合标杆和资产运营、发展潜力两个标杆单位。

近年来，我们总公司审计部在上级审计机关和内审协会的指导帮助下，不断完善内部审计体系，建立适应现代企业制度要求的审计工作机制，结合电力体制改革的新形势，突出工作重点，抓好重点项目审计;进一步加强财务管理、经济责任、各类工程与合同、财务预决算等关键环节的审计;通过加强审计信息化建设，推动了内部审计工作不断提质提速，充分发挥了内部审计“促进管理，提高效益”的职能作用。～年以来，我们通过审计直接和间接为企业节约资金____万元，其中实施计算机辅助审计的项目资金占__%以上，为公司总体经营目标的实现提供了强有力的支撑。～年先后荣获“__市内部审计先进单位”和“全省～年度做出突出贡献和创造新经验内审机构”等荣誉称号。

一、加大投入，优化配置，为审计信息化建设提供坚实基础

公司党委始终高度重视内部审计工作，并顺应新形势下审计工作信息化和财务会计电算化发展的要求，将信息化建设提上了重要议事日程，从人员配备和软硬件建设上给予大力支持。

一是建立复合型的审计队伍。公司不断优化审计队伍结构，为我们审计部组建了一支既精通计算机专业技术，又通晓审计业务，能够胜任硬件维护、软件开发、程序设计的复合型人员队伍。目前，审计部拥有工程审计骨干2名，高级财审人员2名，计算机骨干3名，为开展计算机辅助审计提供了人才保障。

二是配置先进实用的硬件设备。工欲善其事，必先利其器。公司为审计部每人配备了一台微机，并购置了打印机、复印机、数码相机、全自动测距仪、扫描仪等设备。为方便内审人员实施现场审计，还专门为审计部配备了笔记本电脑，为内审人员利用计算机辅助审计提供了硬件支撑。

三是努力提升整体的计算机应用技能。我们采取“全员培训，重点培养”的方式，坚持理论学习和实践运用相结合。首先抓好计算机基础应用的全员培训。通过开展经常性的专业培训、实务研究、经验交流等活动，为内审人员讲解计算机知识和解答实际工作中遇到的一些疑难问题，切实增强内审人员的计算机操作技能。目前审计部所有内审人员都通过了国家电网公司考试，取得了a级证书。其次是对计算机骨干实行重点培养。我们开展每个审计项目都至少配备1名高级财审人员和1名计算机骨干，实行优势互补，解决审计实践中遇到的问题，并将工作中遇到的一些难点、需求进行技术攻关，为开发审计软件、实施计算机辅助审计奠定基础。

二、整合资源，探索创新，在计算机审计和审计信息管理方面实现重点突破

近年来，我们__市电业总公司根据业务需要，先后建设了办公自动化、调度管理系统、配网自动化系统、营销管理系统、计划管理系统、95598服务系统、视频会议系统和gps综合管理系统，实现了生产过程的自动化和管理方式的现代化，为审计信息化管理提供了坚实的基础。同时针对各管理信息化系统相对孤立，数据存储分散的实际，大胆探索，通过整合现有资源，建成了对公司所有经营业务实现管理、控制、查询、监督功能为一体的共享平台，实现了各类信息传输、存储、处理的自动化，从而形成了公司内部审计信息的快速通道，先后建立了“新产品信息库”、“材料、设备价格信息库”、“工程造价与质量信息数据库”、“人才资源信息库”、“会计凭证及帐表库”等信息库。同时，我们初步建设了对重点领域、部门和财务信息及电子数据的密切跟踪系统，实现了审计方式从单一的事后审计向事中与事前审计相结合转变，从单一的现场审计向现场与远程审计相结合的转变，从单一的静态审计向静态审计与动态审计相结合的转变，在加强干部管理、促进廉政建设，加强企业管理、提高经济效益等方面均发挥出了重要的作用。

(一)信息化手段加速了日常的办公自动化进程。我们在加强信息化建设的同时，注重将信息化与审计工作规范化结合在一起考虑，先后利用计算机技术实现了审计工作计划与总结、审计业务文书、审计日记、审计工作底稿、审计档案等电子化，做到公文处理无纸化，全面提升了审计工作的管理水平。并经常利用公司的网站宣传财经审计法规，做到警钟常鸣。平常工作中，我们注重积累审计资料，目前已初步建立了审计项目管理、审计报表统计、审计常用法规检索、工程预(结)算审计、材料设备价格信息、经济责任审计等数据库，为审计计划的制定、审计项目的查阅、审计成果统计和审计情况分析等一整套审计资料，为审计业务的顺利进行，提供了及时有效的支持。

(二)信息化手段更好地促进了“超前预防”和“事中监督”。

自1997年公司成立审计部以来，我们对总公司的经济合同审计进行全程的审计监督，在审计工程中逐步完善了经济合同审计程序，并不断探索、大胆创新，充分利用我公司计算机信息化管理的优势，形成了经济合同审计的网络化。例如总公司下属的物资公司的物资比价采购、招投标、合同签订等环节，审计部通过局域网进行全过程的监督，真正做到了“事中监督”和“超前预防”。具体做法是：物资公司在需要采购招标时，首先将电业总公司物资采购选厂审批表以电子邮件的方式发送到审计人员邮箱里，审计人员经过审核后确定此项工程物资可以进行招投标，通知物资公司按照招投标的要求以电子文件的形式发出招标邀请函，上述等项工作准备好以后，审计人员根据情况从总公司人才信息库中随机抽取招标小组成员，分别成立技术组、综合组、商务组、监督组，并组织协调该项工程物资的开标、评标会议，评标结果由审计人员当众宣布。会议在电子会议室举行，全过程由审计人员通过摄像机拍摄下来，并以电子文档保存，真正做到了审计过程、审计成果的公开化、透明化、信息化、网络化。通过健全完善经济合同审计程序，运用计算机等辅助手段，堵塞了公司在物资采购、工程物资招投标及合同签订等环节的漏洞，每年可为总公司节约资金 多万元，大大降低了公司的经营成本。

(三)信息化手段在会计电算化审计项目中发挥了重要作用。近几年来，公司审计人员不断探索新方法、解决新问题，逐步完善运用了一系列的系统分析技术、系统测试技术、数据测试技术、管理自动化运用、网络技术等审计方法，充分发挥计算机辅助审计在财务审计等方面的作用。针对下属单位全部实行会计电算化的实际情况，我们将审计计划、审计通知书、审计方案等通过局域网发给被审计单位，审计人员根据审计方案运用审计软件将被审计单位的财务数据转换成标准格式的会计凭证及帐表库，然后审查分析会计报表及其各个项目，从中发现问题和疑点，再有针对性地核对总帐和明细帐，最后审查记帐凭证和原始凭证，对需要从对方取证、签证的审计工作底稿通常采用手工的方法来进行，以降低审计风险，而其他工作底稿则全部从信息库中下载标准格式的工作底稿，工作底稿、审计报告及项目建议书在微机中编辑完成后，通过局域网转发给相关领导进行批示，从而大大提高了审计效率和审计质量。几年来，我们充分发挥计算机辅助审计的作用，克服了人手少、时间紧、任务重的矛盾，大大提高了审计效率及审计质量，在财务收支审计、经济责任审计、内控制度评审、财务决算审计、资产经营审计、电费资金管理审计以及电网建设审计等方面做了大量的工作，累计完成审计项目 600多个，提出审计建议 多条，为总公司决策提供了可靠的依据。

三、自主研发，深化应用，以手段革新促使审计工作再上新水平

我公司电气工程主要由各施工单位负责施工，工程结算也由各施工单位的预算员编制。由于他们的理解和编制水平不同，导致工程结算编制不尽完善。近年来，我市正处于电网建设大面积改造时期，改造项目多、工程量大，而工程审计人员相对较少，靠人工审计无力完成。针对这些情况，我们组成了专业攻关队伍，先后自主开发了不同电压等级的“计算机辅助工程审计软件”，并在总公司系统内部推广使用，实现了电气工程的结算编制、验收和审核一体化：施工单位可以利用该程序编制工程预、结算，验收人员可以利用该程序验收各部分工程量。施工单位将编制好的结算以及相关资料通过网络传输到审计部，审计部通过网络传输的工程审计信息，利用自行开发的软件进行计算机审计。这样既规范统一了结算编制，又极大地提高了结算审核的效率，同时大大降低了差错率。通过自主研发软件、实施计算机辅助审计，我们有着非常深刻的体会：一是信息化手段带来了高效率。去年，我们利用该软件对438个电气工程进行了审核，审计工程造价 亿元，审减额达 多万元。如果这些项目沿用传统的手工审计来完成的话，就需要几个月甚至更长的时间，而利用计算机辅助审计在较短的时间内就全部完成了，而且确保数据准确无误，较之以前人工计算、提高工作效率15倍以上。二是扩大了审计效果，提高了审计质量。运用计算机辅助审计，可以根据审计需要通过网络进行智能化检索，审计范围由以前的抽样检查扩大到了全面检查，从而提高了审计质量，降低了审计风险。～年以来，我们先后对公司下属单位的工程结算编制进行了全面审计，累计审计资金 亿多元，其中实施计算机辅助审计的项目资金达 多万元。对重点工程实施了实地拍摄、录像，为工程结算审计提供准确的信息，保证了工程审计质量。

各位领导，以上是我们在审计信息化建设和应用方面所进行的一些探索和尝试，虽然取得了一定的成效，但是我们深知，搞好计算机辅助审计工作任重道远。在今后的审计工作中，我们将继续按照上级审计机关和内审协会的要求，立足企业实际，进一步推进信息化建设和计算机辅助审计，不断加大培训力度，提高审计人员的综合素质，努力推进内部审计信息化工作再上新台阶。

【第16篇 审计部工作总结

审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就度审计工作总结如下：

一、完成主要工作

共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济责任审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。度完成上年度财务收支与预算执行审计12项，发现问题41项，提出建议36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访，特别是针对整改不到位单位，提出指导性意见并敦促其切实执行。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。

2、开展专项经营考核审计

7月，公司为扭转汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。

3、完善投资企业审计，提供投资评估依据

为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为投资决策提供依据。

4、加强离任审计，提供人事管理参考

，根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。

5、完善基建工程审计

，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。完成基建工程项目预算审计38项，预算金额843.44万元，核减金额286.84万元;基建工程项目结算审计40项，结算报审金额1,392.40万元，核减金额384.39万元。

根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。引进外部力量进行工程造价审核1项，结算报审金额228.13万元，核减金额119.93万元。为集团降低了工程造价，节省大量的资金。

二、主要工作体会

1、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键

度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来一定便利，推动年度审计工作顺利完成。

2、加强过程管控，提升内审质量

质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。

3、延伸审计项目，合并审计目的，注重审计存在问题整改落实

，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关建议，指导整改。

三、存在问题与今后打算

1、存在问题

①由于目前审计部仅有财务审计2人，工程审计1 人，疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。

②集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

2、今后打算

①坚持学习，提高专业知识与专业应用能力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业能力有所欠缺，审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中积极探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业能力，为集团审计工作发展积攒力量。

②在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

③协助相关部门厘清基建管理流程，完善预、结算审核流程，保证基建工程项目管理清晰、透明、合理、公正。

200_年在校党委和行政的领导下,在上级主管部门的指导帮助下,我们审计处全体同志认真学习、领会三个代表重要思想和__大会议精神,一如既往地贯彻和落实《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》和国家相关法律法规。以学校教育工作为中心，结合内审工作实际，紧紧围绕我校的热点、重点、难点问题开展审计工作，充分发挥内审的监督和服务职能，为学校领导及时提供决策依据。全年共开展各项审计40____项，为学校节约了大量资金。在深化学校改革，促进廉政建设，加强财务管理，提高经济效益等方面，真正起到了经济卫士和参谋助手的作用。由于工作成绩突出，我校审计处被评为XX年度新乡市内审工作先进单位，两人被评为校级优秀共产党员和三育人工作先进个人。 一.基础建设

XX年是我校各项改革迅速发展的一年，教学、科研、管理工作有条不紊的开展，为我们搞好工作提供了有力保证。我们审计处认真贯彻落实审计厅、教育厅等上级部门的指示精神，结合我校实际，在做好审计工作的同时，积极配合其它各项工作的开展。坚持完善自我，提高认识的原则，努力完善审计制度，健全审计机构，调整人员结构。

1.参与制定了学校物资采购、设备管理及相关规章制度若干项。规范了经济行为，使审计工作进一步走向法制化、制度化和规范化。

2.在学校机构改革后，进一步明确了审计工作人员的职责和权限。使内审工作的内部监督职能进一步得到体现，可以更好的为领导提供决策依据。 3.调整人员的知识和年龄结构,新增专业审计人员____（均为应届本科毕业生），加强了审计队伍建设，一名同志获高级会计师资格。经验丰富的老同志和积极上进的年轻人相互交流、相互学习、以老带新、新老结合，形成了一支知识结构和年龄结构较为合理的充满生机和活力的审计队伍。

二.学习及培训

强化措施，进一步提高审计人员的业务素质和政治素质，使我校每个内审人员都真正成为 思想领先、业务过硬、技能娴熟、务实高效的工作高手。

1.派一名同志随同教育厅考察团赴法国等国外学习考察，获取了大量审计工作信息及先进工作经验。

2.与南京大学、华南理工大学、河南大学等省内外高校相互交流，共同探讨审计工作新思路。

3.加强自身业务素质的学习，积极进行学术研究和探讨，公开发表专业学术论文4篇。

三.参与后勤改革

随着高校后勤管理社会化改革的深入，我校后勤集团已逐步成为独立核算、自主经营、自负盈亏的经济实体，这就要求我们必须建立健全成本核算制度。我们参与制定了一系列后勤改革的规章和措施，同财务处、后勤管理处一道，对集团每个中心进行了成本核算，并结合外校经验，根据本校实际，制定了各项定额标准，为推动学校的后勤改革和发展起到了应有的作用。

四.参与校办产业改革

科教兴国和发展高科技，实现产业化这一战略的提出，给以高科技为特征的高校校办产业带来了新的机遇和挑战。但是由于校办企业的利益和学校的利益并不完全是一致的，企业内某些同志往往会为了个人利益或小团体利益而致学校利益于不顾，很难保证学校国有资产的保值增值。面对这一现状，我们会同财务处、企业管理处一道，参与制定了校办产业改革工作的相关文件，对校办每个企业进行了清产核资，摸清了企业家底，改善了经营环境，明确了经济责任，提高了经济效益，为领导提供了决策依据，为学校的改革和发展做出了贡献。

五.参与各项招投标工程及政府采购

随着学校改革的迅速发展，加强内部管理，强化内部监督机制就显得尤为重要。学校工程建设和物资采购是与市场紧密相联的，要实现对工程建设和物资采购工作的有效控制，就必须用各项规章制度来规范和约束。我们参与制定招投标程序及学校物资采购工作的相关规定并监督实施。在招投标工作中真正坚持公开、公正、公平的原则。对物资采购工作，审计处自始至终全过程参加，充分发挥了事前、事中、事后审计的监督作用。一年来共参与招投标项目及物资采购项目11____项，监督签订经济合同5____份，涉及金额近千万元，为学校节约资金13____万元，规范了学校物资采购行为，维护了学校的经济利益。

六.具体审计工作

认真贯彻落实三个代表重要思想，进一步搞好内审工作，按照审计署提出的积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险的原则，稳步推进审计工作深入的开展。

1.开展决算审计2项，通过对XX年度学校财务决算和工会经费决算情况进行审计，提出了相关意见和建议，进一步规范了学校预决算的编制和管理工作。

2.开展财务收支审计和专项审计调查4项，提出合理化建议2____条，查处应交未交学校资金共计16____元（其中家电公司107.____元；机械厂29.9____元；印刷厂16.2____元；文体用品公司8.2____元），现基本已全部追回。

3.经济责任审计是为了加强对领导干部的管理和监督，正确评价其经济责任、促进党风廉政建设、保障国有资产增值而实行的一种监督管理制度。一年来我们开展经济责任审计4项，既澄清了厂长（经理）任期内的各项经济责任，同时又为企业和学校提出了一系列建议和措施，促进了企业的经营管理,为校领导提供了决策依据。

4.基建审计：随着我校办学规模的进一步扩大，基础建设项目资金的投入继续增加，全处同志克服人员少，任务重，审计事项跨度长的困难，以我校自身的利益为出发点，紧抓工程项目审计，从工程的招标、施工到竣工验收结算的每个环节，实行全面审计，从中发现存在虚列工程项目，多计工程量，高套定额和多结算工程款诸多问题，对查出的问题进行纠正、整改。全年共审计基建、维修、装饰工程项目34____项，审计金额500____万元，审减金额16____万元。为学校挽回了经济损失，维护了学校合法权益，有效地规范了工程项目的管理。

5.科研工作是高校发展的一项至关重要的工作，我们集中力量加强对科研专项资金的审计监督，使这些资金充分发挥作用和效益。一年来我们开展科研经费审签11项，促进了科研工作的发展。

6.全面开展审计工作，对全校教职工关心的热点、重点问题进行审计监督。开展住宅楼工程财务决算审计25项，纠正不合理费用支出____多元，并在《后勤通讯》上加以公告，切实维护了广大教职工的利益，开展专案审计1项,纠正违纪资金1____万元,建议并给予责任人行政处分和经济处罚。严肃了党纪国法，受到了全校教职工的好评。

7.积极开展对外联系，经常性的和省内外高校合作，继续保持与兄弟院校的友好往来,共与兄弟院校合作开展审计项目2项,既查清了问题,又达到了相互学习,相互交流的目的。树立了我校形象，提高了我校知名度。

七.工作体会

1.领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的高度重视和大力支持。校领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

2.健全的审计机构，合理的人员结构及知识结构是做好审计工作的基础条件。在校领导的高度重视和帮助下，审计机构不断得到完善，办公环境大大改观，工作效率明显提高。审计工作是一项政策性强、涉及面广、专业技术要求高、工作难度大的工作。现在我们审计处共有专业审计人员____，其中高级会计师____，高级审计师____，会计师和工程师____，今年又新引进应届本科毕业生____。合理的人员配置和人员结构便于工作的顺利开展，为我校审计事业的长远发展奠定了坚实基础。

3. 内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合学校实际，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为学校经济发展服务，把服务意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

总之，经过全处同志的共同努力，虽然我们取得了一定的经济效益和社会效益，为自己赢得了很多荣誉，审计处的工作也受到了领导的认可和支持，取得了全校职工的信任。但是随着中国wto的成功加入和教育事业的蓬勃发展，随着我校改革的进一步深入，我们将面临许多新问题：审计工作急需与国际接轨，审计制度有待进一步完善，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强。面对这些挑战，在以后的工作中，我们将在__大精神指导下，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，结合__大报告提出的发展要有新思路、改革要有新突破、开放要有新局面、各项工作要有新举措的重要思想，联系本单位的实际情况，努力使工作再上新台阶！

XX年12月31日

##年，我们在省联社和各级人行、联社党委、纪委的正确领导下，适应融竞争要求，解放思想，加强内控管理，认真履行工作职能，加大了检查力度，严肃执纪，狠抓查处，清除风险隐患，防范经济案件的发生，与各部门密切协作，为信用社在新形势下的稳健经营做了一些有益的工作，现总结如下：

一、认真履行纪检监察工作职能，从源头预防经济案件和治理腐败 ㈠、深入贯彻党风廉政建设责任制，切实加强自身廉洁自律工作 以邓__理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的__大精神，加强党风廉政建设，坚持把党员干部的廉洁自律作为加强党风廉政建设的关键来抓。根据市纪委的《##纪检监察工作要点》的有关要求，开展各项工作，一是加强思想理念教育，组织全体党员干部深入学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓__理论、“三个代表”重要思想和党的__大精神，用科学的理论武装头脑，促进党员干部进一步坚定共产主义的理想信念，再由党员干部普及到全体员工，使学习教育不断深入，打牢拒腐防变的思想根基。二是加强道德教育，培养高尚情操，提高道德素质。重大节日来临前在社务会、基层网点负责人及联社人员等会议上重申纪律和规定，教育广大干部员工在改革开放的形势下，保持清醒头脑。严禁收受现金、有价证券、支付凭证及物品，要求向社会公开办事程序，转变员工工作作风，树立信用社文明廉洁的社会形象，促进了领导干部的廉洁自律。今年以来以各种形式向全市与信用社有信贷关系的客户发放“信贷服务工作征询意见表”___封，收回___封，密切了我社与客户的关系，为规范信贷行为、促进信贷人员做到廉洁自律、按章办事、保持清醒头脑起到了一定的作用。三是建立健全各项规章制度，从源头上预防和治理腐败。为进一步增强各级领导干部的廉洁从业和自觉接受监督意识，坚持实行领导干部述职述廉报告制度，联社党委成员和中层干部将本年度的主要工作情况和执行党风建设的情况分别进行述职述廉，自觉接受群众监督，对加强党风廉政建设起到了积极的促进作用。围绕信贷管理工作的制度化、民主化、规范化，实行廉政放贷制度，小额贷款授权发放，大额贷款由联社审批小级决策，规范和完善审贷分离操作程序，联社制定修改了贷款审查委员会的工作制度和实施细则，明确各项贷款、处理抵债资产和投资业务操作程序和审批权限，强化管理责任，努力遏制资金投入的风险。实施“阳光工程”，切实加强了物资采购管理，根据有关规定，成立了费用管理委员会，对基建装潢、维修及大宗物品采购，实行公开招标采购，提高了资金使用效率，保障了物资采购质量，建立结报制度，基层网点的相关费用核定限额实行包干，定期结报，联社的日常行政管理费用由分管主任审批，并每月对费用列支的情况进行稽核检查，向费用管理委员会汇报，增加了费用开支的透明度。四是加强纪律教育，规范领导干部的从政行为，要求领导干部遵守党的政治纪律，组织纪律，经济工作纪律和群众工作纪律，对信用社主任实行离任审计制度，强化监督约束机制，对照遵守各项规章制度和廉政自律的各项条款，召开领导班子民主生活会，开展批评与自我批评，增加遵纪守法自觉性。从实际效果看，广大干部员工的整体素质得到了进一步的提高，有效地预防了经济案件和腐败现象，切实加强了廉洁自律工作，塑造了企业良好的形象。 ㈡、严肃执行加大查处，切实加强案件防范工作 坚持把查处各类违规违纪案件，作为从严治社、惩治腐败、维护金融秩序和稳健经营的重要环节来抓。为体现以防为主、以人为主的原则，我们修改制订了“##年度经济案件防范责任书”，在金融工作会议上，由理事长与各网点、部门负责人共同签订，明确了双方的职责和义务，确定了年度防范目标实现的奖惩依据及办法，各网点、部门负责人与职工之间也签订了相应的经济案件防范责任书，增强了干部员工的自我防范意识。稽核监察部门强化自律管理，狠抓对各岗位的检查监督，加强了常规检查和专项检查，严肃查处各类违规违章操作行为，全年对_个网点进行了通报批评，对__人进行了不同程度的经济处罚，对主要负责人进行戒勉谈话通报批评，通报批评_人，_人接受了下岗处分。通过监督检查和严肃执纪，促使干部职工遵章守纪意识增强，平时注意搜集别的联社有关违纪情况通报，及时通报基层，传达到每一位员工，针对案例开展政治思想教育及内控制度遵守情况的自查活动，并将落实情况反馈到本部门，通过学习分析，提高了认识，增强了广大员工的监督意识，各项业务步入良性发展轨道，切实加强了案件防范工作。 ㈢、加强党风建设，开展系列教育，统一思想认识，提高队伍整体形象 我们结合纪委监察室要求，进行多种形式的廉政教育，根据市纪委要求，开展了“严格自律、秉公执纪”专题教育活动，认真学习江__、__同志关于加强纪检监察队伍建设的重要论述和指示精神，组织全辖党员干部学习《中国共产党党内监督条例》和《中国共产党纪律处分条例》，并就二个条例进行了测试。认真学习党风廉政教育材料，组织收看了《廉政时空——大要案聚焦》、《“立党为公，执政为民”先进事迹报告会》等电视专题片，收看后及时地把大家讨论和基层反馈的情况向纪委汇报，起到了正面示范与反面警示教育效果，不断增强了党员干部的勤政廉政意识和拒腐防变能力，深入开展学习“三个代表”重要思想，不断提高思想政治素质，开展优良传统和作风教育，大力弘扬求真务实的精神，大兴求真务实之风，重实际、说实话、办实事、求实效，深入基层、深入群众、深入实际、办事公开，进一步增强党员干部的政治意识、大局意识、责任意识、自律意识和法纪观念，全面提高队伍整体素质，树立为民、务实、清廉和可亲、可信、可敬的良好形象。 ㈣、切实加强信访举报工作，履行监察职能 为有效遏制员工职务犯罪，必须要发挥社会力量的监督作用，我们把认真做好来信访和案件查处工作作为预防犯罪的有效手段，进一步规范信访工作程序，认真落实信访工作责任制，加大信访举报的办理力度，按照事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法的要求，对今年_次来信来访，根据主任室的布置，及时客观地进行了解、调查，分别找当事人谈话、核实，在较短的时间内给予处理和回复。加强对苗头性问题的控制的化解，通过开展诫免谈话，把问题解决在萌芽状态，妥善化解矛盾，维护了稳定。

二、加强建设强化职能，稽核检查工作能力和水平不断提高 ㈠、充分发挥稽核监督职能，认真做好稽核辅导工作依法合规经营，防范金融风险，既是保障农村信用社资产安全的工作重点，也是我们开民稽核工作的落脚点。日常工作中，我们一是围绕稳健经营，加大审计监督力度，对辖内的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行正常的审计稽核。在稽核内容和对象上既全面覆盖，不留死角，又月所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。今年以来对全辖所有网点进行了二轮次的常规稽核，针对检查中发现的不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予相应的处罚，同时将常规稽核以简报形式通报各基层网点。要求各网点对照通报认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使各网点依法合规经营，真正体现帮、促作用。二是根据工作重点，有的放矢，开展专项审计，围绕联社的中心工作，适时调整稽核工作思路。今年以来我们根据省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性进行了检查，会同联社办公室对联社的低值易耗品的领用与保管；对近几年的股金募集，清册的登记情况及分红管理进行了检查；每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报；对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，规范了使用程序，理顺了干群关系；为保障信贷资金安全，防范信贷风险，充分体现贷款责任终身制，对经联社确认的信贷等人员责任清收贷款情况进行了项检查，真实反映了全辖责任贷款收回工作质量，针对发现的问题提出合理建议，促进了信贷管理水平的提高。通过专项审计，体现稽核的针对性，及进发现了存在的问题和潜在风险，提出了改进和完善措施，充分体现了稽核监察的职能作用。 ㈡建立制度，责任落实，注重防范 为进一步增强稽核工作的权威性，真正发挥稽核工作的作用，我们注重在建立健全稽核工作制度上下功夫，在联社业务部门的配合下，修改补充了《__市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》，使其更趋完善，制定了《民主稽核工作操作程序》、《民主稽核工作制度》等规章制度，从而使开展稽核监督活动有章可循，查处违规、违章问题有据可依，要求各单位组织员工认真学习，统一思想认识，提高遵章守纪的自觉性。 ㈢做好离任、离岗人员经济责任审计，增强责任人员责任感，提高管理水平，遵循“实事求是，客观公正”的原则结合联社岗位交流、人员变动，对今年__名调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的_位信贷人员经办的贷款逐笔认定，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，今年共界定责任清收贷款__ 笔____万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。 ##年的稽核监察工作虽取得了一定的成绩，但客观分析工作中还存在一些不足，一是稽核检查还不够有力，尚须从深度和广度上下功夫，特别是对计算机业务稽核不够；二是稽核人的知识结构还的待不断改善，审计稽核队伍和人员和素质还需进一步完善和提高；三是稽核工作的范围和手段还需进一步拓展和创新，稽核工作的协调性、权威性还需进一步强化。针对这些问题，我们将在新年度的工作中采取扎实有效的措施，认真加以解决。在新的一年里，我们一定在省联社和联社党委、纪委的正确领导下，振奋精神，扎实工作，与时俱进，充分履行审计稽核职能，为农村信用合作事业的健康、稳步、快速发展保驾护航。

一、认真贯彻“全面审计、突出重点”的方针，全面落实年度审计工作任务。

召开了全市审计工作暨领导干部经济责任审计工作会议，传达贯彻了全国全省审计工作会议精神，部署并落实了年度审计工作任务，表彰了审计工作和经济责任审计工作先进集体和个人。今年我市统一组织的审计项目有226个，其中省定项目114个，市定项目112个;市本级62个，县(市、区)审计局164个。较重要的审计事项有：同级财政预算执行审计12个、县级财政决算审计6个、乡镇财政决算审计63个、县级财政负债情况审计调查12个、省重点中学财务收支审计10个、计划生育专项资金审计和审计调查12个、农业综合开发资金审计12个、县乡公路建设项目审计12个、水库移民资金审计5个、水库移民及粮食补贴审计调查7个、国外援贷款项目审计18个、县长经济责任审计1个、市直单位领导干部经济责任审计18个、国家建设项目审计10个。这些审计项目早已全部落实任务，有的已经结束审计，有的正在审计或准备实施审计之中。

二、抓好财政预算执行和其它财政财务收支审计。

市本级和各县(市、区)审计局都认真开展了财政预算执行和其它财政收支审计，审计单位22个。财政预算执行审计对于加强财政监督和税收征管，深化财政改革，推行国库集中支付制度，强化支出管理，调整支出结构，保证重点支出，加强财源建设，加大政府采购监管力度，完善政府采购制度等起到了很好的作用。市局受上级审计机关委托，完成了原__医专附属医院的财务收支审计，为其合并组建湘南学院澄清了财务家底。完成了__汽车运输集团有限责任公司财务收支审计，正确评价了该集团组建两年来的资产负债和所有者权益情况，向股东代表大会通报了审计结果，为公司的下一步发展奠定了基础。湘南技工学校财务收支审计已经结束，市委党校、__驾校、市烟草办、市食品总公司的财务收支审计正在进行中。

三、突出审计重点，加强了对重点项目、重要行业、重点资金和领导交办项目的审计

(一)、围绕服务“三农”问题，认真开展审计监督。全市共安排农业综合开发专项资金审计、水库移民资金专项审计、非部省属水库水淹区移民口粮补贴专项审计等涉农项目24个，其中市局安排了本级和北湖区农业综合开发审计、非部省属水库水淹区移民口粮补贴专项审计3个项目。目前，这些审计项目已大部分结束，根据审计情况，我局向市政府和省审计厅提交了有情况、有问题、有分析、有建议的审计综合报告，得到领导重视和好评。在农业综合开发审计中，我们组织全市40名审计人员，分成12个审计组，对市本级及11个县(市、区)农业综合开发办、财政局等单位管理、分配、使用的第五期(__—__年)资金进行了就地审计，审计资金总额1.08亿元。在肯定工作成绩的同时，查出项目单位变更项目计划、以拨作支、将借款虚列支出、不合规发票报帐、虚列工程支出等违规行为金额467.5万元，提出了有针对性的整改建议。

(二)、国外援贷款项目审计已全部结束。今年全省统一安排的农业种子商业化项目国外援贷款、第九个卫生发展项目国外援贷款、结核病控制项目国外援贷款等审计项目已全部完成，审计资金总额1.2亿元，查出各类违规金额1660元，提交有情况、有分析、有意见和建议的利用外资综合报告18篇，引起各级领导高度重视。如针对卫生发展、结核病控制等项目存在的没有完成计划指标、配套资金到位不足、管理费超支、上级项目办和财政部门下发物资分割单不及时等问题，提出了层层落实责任，搞好项目管理，确保配套资金到位，充分发挥国外援贷款项目作用等整改意见，得到采纳。

(三)、切实抓好教育转移支付资金审计和省属重点中学审计。按照省审计厅的统一部署，在教育转移支付资金审计中，全市审计机关抽调了52名审计人员，组成12个审计组，以财政部门为基础，有选择、有重点地延伸调查了教育局、计委等职能部门24个，抽查了学校等用款单位130个。总的认为我市教育专项资金管理比较规范，但仍查出违规金额1053万元，主要问题有：管理不规范、改变专项资金用途、有的项目未按规定实行政府集中采购和公开招投标、配套资金未落实、危房改造资金安排分散重点难以保证等。针对存在的问题，我局向省厅和市政府提交了审计综合报告，提出改进工作的意见和建议，市政府办第20期《每周要情》以“应加强对转移支付教育资金的监管”为题，摘要刊载了审计报告的内容。全市10所省属重点中学审计正在进行，主要是监督教育收费的收入、管理和使用情况，重点查处学校乱收费加重群众负担的问题。

(四)、重点建设项目投资审计取得好成绩。全市共完成重点建设项目投资审计31个，审核投资总额7050万元，核减工程款1159万元。其中市审计局开展的市政府搬迁工程3个子项目的竣工决算审计，送审金额2183.6万元，核减420.4万元，核减率达19.3%。市本级和11个县(市、区)审计局安排的25条县乡公路建设项目审计正在进行，审计人员不辞辛苦，深入现场，从工程质量和建设资金投入等方面认真进行审计，以实际行动服务基层，服务农民。

(五)、尽力完成领导交办的工作任务。今年来，市本级在编制少、任务重的情况下，顾全大局，先后完成了3项市领导交办的重要任务。其中有：市纪委到我局抽派3人，历时1个多月，协助查处原市住房公积金管理中心负责人的经济大要案工作;市领导临时交办增加的__华明电厂财务收支及厂长经济责任审计工作;长期抽派1人，协助有关部门从事企业改制工作等。

四、加强了经济责任审计，注重审计成果运用。

全市完成经济责任审计项目41个，审计经济责任人58名，查出领导干部负有主管责任的违规行为金额1192万元。市本级正在进行的领导干部经济责任审计项目有市编办、市中医院、市交通局、__技术学院、原__医专、市农机局、市工业学校、市科技局、市医药总公司、市食品总公司、__华明公司、市环卫处等12个单位。领导干部经济责任审计对于加大干部监督力度，拓宽干部监督渠道，增强领导干部任职期间的经济责任意识，做到科学决策，依法行政，自觉遵守财经纪律和各项廉政纪律起到了很好的促进作用，同时为各级党委、政府管好用好干部提供了依据。

五、加强了审计队伍和领导班子建设。

年初，市审计局和各县(市、区)审计局普遍进行了春季集中整训，开展了多种形式的业务学习和培训。5—6月，市局根据全市统一布置，认真开展了整顿机关作风活动。通过学习动员、查摆问题、剖析原因，单位和个人都制定了切合实际的整改措施。特别是局领导班子成员在整风敢于动真格，结合党内民主生活会，开展了认真的批评与自我批评，正确评价了班子的现状，找出了8个方面需要进一步加强和改进的问题，提出了6条改进工作的措施，并向全局副科长以上干部通报党组民主生活会的情况，受到普遍欢迎。

审计部年度工作总结范文