证券公司年终工作总结 十五篇

第1篇 证券公司年终工作总结 1700字

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

3、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

2024年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。

4.加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是2024年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读一本好书，写心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。证券公司员工年终总结积极开展形式多样的素质拓展活动。2024年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。2024年是多灾多难的`年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。2024年度，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。

总之2024年度，在争创东阳市“青年文明号”过程中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗敬业、忠于职守，深化服务、奉献社会。

证券公司年终工作总结

第2篇 证券公司客户经理半年工作总结 1300字

这半年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点。

得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户。

市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?

也正是因为这半年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这半年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！

第3篇 证券公司实习报告：证券实习报告总结 900字

证券公司实习报告：证券实习报告总结

网进行证券委托买卖的简称。

3、委托申报

委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：a、证券的名称或证券交易代码;b、买卖方向：即买进或卖出;c、买进或卖出的数量;d、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。

4、委托数量和委托价格的相关规定

证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：(1)交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。(2)申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。 不同证券种类的交易单位和申报上限各不相同。 需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。

委托价格的规定主要包括：(1)币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是人民币元，但部分证券并非以人民币元作为报价币种。(2)价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。(3)涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日涨幅和跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。

5、委托的执行

证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。

6、委托的撤销与变更

在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，证交所对a股股票、基金、债券及其回购，实行t+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对b股股票，则实行t+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。

2、办理交割手续

为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)

……………………

第4篇 2023年在证券公司的实习总结 7850字

前言：

__年7月27日至__年8月10日，我在光大证券广州解放北营业部进行了为期两周的实习，期间学到了许多东西，接触了证券行业资深的人士，感觉收获颇多。

下面就将这两个星期的所做所想，做一个简要的总结。以下正文部分主要分为三部分，第一部分主要介绍营业部整体架构及各个部门的职责；第二部分重点介绍柜台业务的具体内容；第三部分重点是介绍自己实习感想和对于证券行业的全新的认识。

三部分的介绍以事实介绍为辅，个人感想为主，因为我觉得用两周的时间去熟悉整一个业务是不太现实的，所以我将实习的主要目的定为：“了解整个营业部的整体的运作，初步熟悉各个部门的主要职责，重点熟悉柜台的业务流程，更多的和人交流，从与人交流的过程中汲取经验，慢慢的对于证券行业有一个清晰的认识，为自己以后的发展方向定位。”

第一部分、营业部的整体运作

我实习的光大证券解放北营业部是光大证券在全国70多家营业部里面的一个，据说在广东省500多家同行业的证券营业部里面排名50位以内。

我真的能够为来到这样一个好的单位实习感到十分的荣幸，虽然没有工资和补贴，但是能够尽早的接触到行业的龙头企业，实在是一个难得的学习的好机会。

据我的了解，解放北营业部就比如一个公司，其利润收入丝毫不亚于一个中型的企业，据说，解放北营业部上半年的佣金收入达到了两千万，其数字也是相当可观了。营业部是其以销售为目的一个机构，主要是代表总公司从事一个代理的职责，代理客户从事证券的买卖交易，同时也从事一个中间介绍业务，例如股指期货的中间介绍业务(ib)。

光大证券广州解放北营业部上设总经理一名，下设副总经理兼营销总监和经理助理兼营销总监各一名，下设五个部门，他们分别是市场部，客服部，it部，综合部，交易部；还有一个是屏姐负责的融资融券和经纪人专岗，这个好像是一个独立的部门，如果是这样话，( 优习网)那就一共有六个部门。

每个部门分工明确，各尽其职。各个部门都设经理一名，地位仅次于总经理和副总经理，市场部的张鑫经理，看得出在营业部的资历应该算是比较老了；客服部的欣华姐，很好人，对客服部的下属要求很严格，经常会提醒大家赶紧回访客户；it部的胡延平经理，大家都叫平哥，一人掌管着整一个it部，幸好现在来了两个管培生，jack和韶旭；综合部的郑经理我不是很了解；交易部是我待的时间最长的地方，雯静师姐是经理，她是一个不是讲白话的部门经理，做事情也很卖力。这些事营业部的部门经理，也算是营业部的领导层。

据我观察，客服部是这个营业部的核心所在，需要最专业的分析和最周到地与客户进行沟通，客服部的都是帅哥最集中的地方。其最日常的工作就是回访客户，确保能把每一个客户特别是大客户留住，同时，也要为客户提出有用的交易方面的分析建议，这就需要我们客服部师兄师姐那方面的专业的证券分析的能力。在客服部，杨曦师兄是基本面分析的高手，侯国超师兄是技术分析的大师。同时客服部肩负着每天的营业部早盘和午盘点评的工作。”

交易部的日常的工作主要是面向客户开户、销户等一些最基本的业务，但是交易部是一个营业部的窗口，它的好坏直接关系到一个营业部的整体的运营情况，交易部也是最基本的岗位，是所有想坐办公室的员工都必须经历的一个阶段，或者说是所有的实习生，管培生的上岗前的第一站，它所需要了解每一个部门的职责，需要了解每一个客户可能的面临的业务方面的问题，对于整个营业部的业务知识都需要有非常全面的认识。如果时间允许，他们甚至要扮演其他部门的职责，替客户解答一些专业性很强的问题，比如软件的下载使用等。对于交易部，我想多说一点，因为交易部是我待的最长的地方，算起来，我有一半的时间实在柜台的，虽然名义上我是客服部的实习生，但是客服部的事情专业性都太强了，我不能插手。在下面的第二部分我会想详细的讲一下在柜台的所见所想。

市场部我所知道的主要是培养证券经纪人，这也是他们现阶段正在做的一项最重要的事情，市场部主要有客户经理组成，是营业部业务来源的基础，也是非常重要的一个部门。同时市场部又兼顾着人事部的工作，在我实习期间，有差不多一天半是在市场部带电话的，打电话通知那些投了简历应聘客户经理职位的人，所以市场部的周游是整个营业部我认为是最忙的一个人，整天找人帮他做事。

it部的了解我是很有针对性的，这个还取决于冬韵师姐那天给我下达的一个任务，要我在8号房查资料的同时，向it部的两个管培生了解it部的事情，最后写成10条总结。所以，就有了下面的十条“发现”：

1.日常负责开关机,平时系统维护，周末系统升级

2.it部仅一个经理胡炎平,胡经理客家人，已婚生子，参加工作__年

3.早上开机，上午系统维护，其他部门有些问题

4.下午关机，把银行传过来我们营业部的数据转发其他营业部

5.周末加班做一些系统的测试，软件的升级

6.电脑的订购也是it经理做

7.其他部门关于业务的问题也要问技术部

8.帮徐总做一些决策上面的事情，较全面

9.熟悉其他各个部门的业务和操作的流程

10.在营业部的看盘的客户有什么问题也要找技术部

关于这十条发现，最后冬韵姐给予的评价是：“太过表面，没有什么独特的发现。”其实我觉得这些只是一些皮毛的发现，冬韵姐提供了一个很好的思路给我，就是要通过各种途径去了解一个事物，而不是仅仅通过一个渠道，要充分挖掘现有的所能利用的资源。这一点我觉得非常重要。

综合部，我确实不是很了解，这个部门字面上看起来就是听综合的，我从侧面了解到，综合部主要就是管财务的。很惭愧自己对综合部知之甚少。

至于屏姐的融资融券和经纪人专岗，是一个独立的部门，主要是负责融资融券的开户和经纪人材料的准备。具屏姐透露，我们解放北营业部自四月份首次被允许为客户提供融资融券业务至今，一共开立了30个融资融券的专有账户，在光大所有的营业部里头是排名前五(最多的一家营业部有70个户)；而经纪人培训的

事情就是相当的琐碎了，我们帮屏姐做事，整天就是在忙这些，经纪人有任何问题都会去找屏姐，不管是客户资料的填写还是客户转接的问题。所以，我才有理由将屏姐这个专岗单独定位成一个部门。

以上就是我所了解到的关于营业部的一些基本的皮毛，其实有很多事情都是第一次见到，都想把它们一一呈现，只是那些现象如果一点一点加以描述的话，会显得比较凌乱，因为这两个星期实在见识了太多的东西，接触了太多全新的概念。

第二部分、柜台业务的具体内容

我总结出来的这几天柜台的常见的业务主要有以下的几个，由于都是自己通过观察提问和自己亲身经历得来的，所以应该不是很全面。主要见得最多的就是开户，所以我重点介绍开户的内容，然后把我学到的其他业务方面的内容略加阐述。

开户

开户是每天柜台最基本的业务，基本上整一天柜台就在开户，有时候柜台有开户任务，所以我们在那里实习的或者管培生们都早早的就被柜台的师姐们拉去开户了。、

这里所说的开户是指的资金账户，是客户在证券公司设立的一个存放买卖证券所需资金的账户，在这个资金在账户里面的资金证券公司会根据银行的活期利息来计息。

如果仅仅是开户的话，就只需要提供身份证和银行卡，时间是9:30-16：00。要填写的材料包括：一份合同、(基金投资权益须知)、(风险测评表)(测定客户是否有能力开权证业务)、(三方存管协议)。(如果客户要开通买卖创业板，则需要填写(创业板的风险揭示书))这些资料都是要客户本人填写，不允许有涂改，如果迫不得已要改正的话，需要在改正出签上自己的名字，确认修改。接下来客户要做就是去到自己所需要三方存管的银行进行确认就行了。

关于这个三方存管，又牵扯到“一步式”和“两步式”两种不同的方法。“一步式”的办理时只需要在光大的营业部就可以一次性办妥了，例如光大银行和农业银行；而“两步式”的办理则需要开立资金账户以后再到相应的银行确认，例如工商银行和建设银行等大部分银行。

这样你还是不能买卖证券的，因为你没有证券账户，这就要开立证券账户，就是股东卡。

股东卡的开立要填写(证券账户申请表)，开立的时间是交易日的交易期间，也就是9:30 – 15:00。如果开资金账户和证券账户两者是分开进行的，那就需要另外填写(资料更改表)和(指定交易申请表)。申请开立证券账户一般的是只开立人民币a股账户，包括沪a和深a账户。值得注意的是，开证券账户，也就是股东卡，是需要支付开卡费的，上海的是50人民币，深证的是40人民币，这部分钱是交给证券交易所的，只是证券公司代收的，但是多数情况下证券公司是不会向客户收取这一项费用的，而自己替客户交纳，只有极少数的个人投资者单独来开户的时候，才会收取(如果有经纪人和客户经理带来的，就一定不用收)。关于这个收开卡费的问题，我一直很迷惑，因为太有弹性了，但是我有不便于问，所以至今还未有答案。

销户

一般销户需要经过两个工作日，第一天要完成转托管，和撤销指定交易，然后证券公司会进行结息，带到第一天下午银行结算完成后，保证你的资金账户内的钱可以全部转出；第二天将资金账户内的钱全部转出，这样才可以撤销资金账户和三方存管。

值得注意的是，销了股东卡，深a的可以马上重新申请，但沪a不可以。原因是沪a销户业务要t+1才生效，要第二天才能重新申请。

其他的柜台业务，例如“一柜通”、“客户资料修改”等，我基本上没有观察过这种业务，所以也没有太多的了解。

在柜台差不多待了一个星期，观察到了很多业务上面的做法，同时也感受到了很多的细节之处是非常值得注意的。主要有以下几点：

1、柜台业务的资料摆放都是非常的有序，开户的资料统一放在一起，然后每种业务的资料都是归类放好，非常方便超找，但是有一个小小的毛病就是三方存管的单子老是一大堆，要找出客户所需要的，经常是要找好久才可以找到，这个问题有待解决，我觉得可以先将15间银行初步分一下类，比如分三类，每一类就五间，这样子就会相对快一些，但是这肯定不是的方法。

2、在天开户资料的时候，为了节省时间，我们一般是要求客户先填写(风险测评表)，然后再填写(开户申请表)，这样子柜员在客户填写资料的同时也不至于闲着，可以先录入资料。

3.客户的两个密码(登录密码和交易密码)一般都是为客户设成一样的，因为防止客户混淆而产生麻烦，同时也是避免给客户解释而耽误时间，但是这其实也是一个隐患，当股民不清楚这两个密码的不同而造成损失的时候，其实营业部也有一定的责任，毕竟我们平常的时候看盘都是会同时登陆资金账户的，所以在节省了时间和精力的同时也埋下了安全隐患。

4、柜员对于客户的态度不是一般的好，这一点对我的印象特别的深，基本上是有问必答，这一方面体现了营业部柜员的专业知识非常的过硬，另一方面也体现了对待客户的态度很端正。他们时刻把自己放在一个服务者的态度，这和我几次在银行看到的银行柜员的表现形成了鲜明的对比，就更别说我们的铁老大铁路部门的有些工作人员了。

5、除去雯静姐不说，冬韵姐和严慧姐两个人真的是一天忙到晚，基本上是没有休息的时候，有客户来就要为客户服务，客户走了则要审单，签章，之后闲下来的时间又要查资料，完善客户的资料。每天都要加班，有时候甚至中午都没法休息，也要加班，因为客户多的话就要加班审单。我终于深深的体会到了杨曦师兄所说的：“在营业部做事是没有加不加班的，你完全可以自主选择，只是你要把手头的事情做好了才行。”

第三部分、实习感想和对证券行业的全新的认识

1. 认识业内业外人士，增长见识

实习期间，的收获我觉得莫过于认识了很多的人，并且从他们身上学到了很多的东西。从第一天谁都不认识，战战兢兢的过了一天，到慢慢的熟悉营业部的大部分的师兄师姐，熟悉每一个管理培训生，熟悉一部分的证券经纪人，甚至是保卫处的黄叔，这是一个成长的过程，是一个增长见识的过程。

从营业部的师兄师姐身上，我学到的是他们对证券行

业的热爱和执着，是对目前从事的工作的全身心投入的态度。

很清楚的记得欣华姐说过，“因为我热爱这份工作，我热爱这个职业，所以我从来没有怀疑过，哪怕是在证券市场出于极度低迷的时候。只要你有兴趣，你就会去投入精力研究它。”国超师兄也说道，“我是从大一就开始买股票的，那时候几乎天天不去上课，全部精力都花在了研究股票上面。”杨曦师兄是我在营业部最佩服的一个人，很有气场，很有影响力，杨曦师兄每天都是我们客服部第一个到的人，就算是我最早的时候8点多一点就到了，这时候，杨曦师兄已经是西装笔挺的坐在了办公桌前，这种对于工作的态度对我的启发很大，在证券业这个人才竞争非常激烈的地方，只有通过兢兢业业的不断努力，才能往上爬的更高，爬的更快。另一个细节是我在客服部看到的独有的现象，在杨曦师兄的办公桌电脑键盘上面，经常会贴满了一个个黄色的醒目的小便笺，上面可能是写着当天或者最近要完成的任务，包括当我请杨曦师兄为我写实习证明这件事，这种对工作的一丝不苟的态度肯定是一个人成功的关键。

同时，在屏姐身上我学到的是接受，不管再多的事情，都要学会接受，当上头有任务下达的时候，你都要毫不犹豫的接受。这一点也是很重要的我觉得，因为工作中你没什么机会能够自己选择你喜欢做什么，而大部分时间都是你应该做什么，必须做什么。虽然屏姐一个人既要管经纪人，又要处理融资融券等衍生业务，但是在屏姐口里面我没有听到一句消极的话，即使是在很忙的时候，有经纪人来问屏姐问题，她都会事无大小一一解答。

交易部的严慧师姐，给我留下印象最深的是对于工作的毫不马虎，帮严慧姐复印证件，她会要求你复印身份证和银行卡是要将墨的浓度调到中间一格，而复印股东卡的时候就要调到中间偏右两个，以便可以把章清楚的显示出来。

市场部的周游师兄，他交给我的是和客户的交流，是对待自己服务的对象的时候一定要稳得住对方，但同时又要维护营业部甚至整个光大证券的形象，这一点在我打了两天的电话中体现的淋漓尽致。另外，周游师兄对于工作和生活的积极的态度也是很值得学习的，不管工作多忙，他总是一副乐观的样子，感染到周围的很多同事，利己利人。

再说现在营业部的几个管培生，从他们那里我看到的是我未来的影子，是刚从学校踏入社会的时候的样子，在这个阶段，他们的确相比于营业部的师兄师姐来说少了一点稳重和淡定，但是他们都是经过三四轮的筛选才得以进入光大的，能力都是挺强的。

应该说，很多进入光大的管培生都是专业不对口的，但是我觉得公司看中的更多的是他们的能力和经历，志勇从大一暑假就开始实习，可谓经历丰富；萌萌也是从大一就开始投资股票，也可以算是股市老手了。在这个实践出真知的行业，显然这种阅历是挺重要的。说到萌萌，我想再多说两句，萌萌也是学金融的，相比之下，他的专业知识水平相对来说要 高出我好多好多，对于行业的理解，对于金融现象的分析看法，都是我所要学习的榜样。

很庆幸的是我选择了实习，避免了有些人到大四的时候的遗憾，因为在那些管培生里面，我也是经常可以听到一些后悔的声音，后悔自己当初没有好好锻炼自己，没有为自己创造更好的机会。

另一个我觉得要提一下的群体就是证券经纪人，在我实习的两周时间里，一共接触了两批在营业部培训的证券经纪人，并且见证了第一批的经纪人从成长到实战的整一个过程，感触颇多。证券经纪人，是营业部聘用的，为营业部招揽客户的一个职位，用营业部的话说，就是一个很有前途的职业，主要是靠佣金生活的，由于不是营业部的正式员工，而是一种委托代理的关系，所以他们的基本的工资保障是很低的。在我看来，这是一个很辛苦的职业，确实，整天都要往外面跑，去拉客户，做着和客户经理一样的活，却享受不到客户经理员工一级的待遇，但是我发现那些经纪人都是热情非常的高，他们也深知自己不是大学毕业，能够在自己的岗位上做出一番成就本身就是的成功。这种对待工作的泰然的态度，是很值得学习的，其实本身工作就没有贵贱之分，况且证券经纪人职业也是需要有很强的专业知识的。与这些经纪人的交流中我发现，他们的专业知识十分过硬，而且几乎每一个人都有证券投资的经历，这一点也是挺让人佩服的。

2. 一个充满激情与挑战的行业

虽然自己的专业是金融学，但是很惭愧的是在这之前，我似乎对证券行业一无所知，对它的运作，流程，收益，风险等等都是知之甚少，而今，通过在光大的实习，我突然发现自己对这个行业有了一个初步的了解，开始渐渐喜欢上了这个行业，这个充满了激情和挑战的行业，也愿意从此开始涉足这个行业，试探性的去感受这个行业是否值得自己为之终生奋斗。

在这个行业，客户就是上帝，客户就是我们金钱的来源，得罪了客户就等于断了自己的财路，所以，这个行业是需要与人交流的，特别是在营业部这样一个客户代理机构，这一点就更加能够体现。

在这个行业，你需要有十分的敏锐性，对待行业的信息要十分的敏感。你要懂得每天去关注时事咨询，关注行业的动态，培养自己的对于信息的敏锐的嗅觉。

在营业部工作，你需要有很强的耐心，需要做十分琐碎的事情，或者重复的做同一件事情，就像客服部的就整天做回访，天天如此，我也问过欣华姐，这样子的重复不枯燥吗，欣华姐的回答是，“如果哪天没有客户可以回访了，那才是大难临头的时候。”就像交易部整天就是开户销户，重复着同一件事情。

在证券行业，你要有很强的分析能力，这就要在前期有一个很好的专业知识的学习和实践的运用，要交足学费方才能有所知晓。国超师兄说过，“做股票的不容易就在于，你学的越多就会发现你知道的越少。”这说明，证券业是一个无止境的行业，学无止境，做股票其实真正不是考学出来的，而是靠感悟，考实践总结。

这个行业的人都是那么的年轻，就拿我们营业部来说，百分之90以上人的年龄都在30岁以下，这也充分印证了证券业师一个朝气蓬勃的产业，这里的每一个人都是充满活力的，充满了激情，充满了对未来的憧憬。

在营业部，你

要学会笑，学会对客户笑，对同事笑，“有时候客户不顺心，来找你发脾气，但是你要可以让客户气着来，笑着走。”杨曦师兄是这样教导我的。

“证券业正在逐步走向低佣时代，比__年的时候还要低，技术在证券业的分量占比越来越大，大赚的时代已经过去。”欣华姐说。在欣华姐的强烈的影响下，我开了一个证券账户，开始了自己的投资生涯，逐步试水这个行业。

结束语：

两个星期的实习这么快就结束了，想想当初自己是多么的胆怯，走进了光大，战战兢兢的一整天，到后来慢慢的认识周围的人，认识周围的事物，学会了怎么样去和别人交流，怎么样去向别人学习。

还记得最后一天的大早，当时心里面想的就是终于可以休息了，终于不用天天起早，天天挤公交，天天穿正装上下班，天天在营业部里面做事情，天天吃路边摊地沟油，天天都要早睡，玩的不尽兴······现在想来，当时自己的想法其实是多么的幼稚，因为这些种种经历是那么的难得，种种经历是那么的可贵，有事情可以做事多么幸福的。

当真正要离开的时候，我才真正体会到什么叫做软弱，这时候的人的情感是最脆弱的，当我和客服部的师兄师姐们道别的时候，我是多么的舍不得，发自内心的舍不得，不为什么，就为这两个星期以来的相处，就为这两个星期以来的学习，这两个星期整天的称呼“欣华姐，杨曦师兄，心诚师兄，国超师兄“，不止是客服部的，还有我们营业部的师兄师姐，都给了我很多的照顾，“屏姐，邵薇姐，冬韵姐，严慧姐，周游师兄，”，包括我们一起相处的管培生们，“志勇，萌萌，洁柯，韶旭，泽民，宋林”，所有的这些人，都是给予了我很大的帮助，在我最需要有人交流的时候给了我一个空间。我很感激他们。

最后和国超师兄来了一个激情的拥抱，那是对我的一种的信任和肯定。我可以问心无愧的说，我对得起给予我帮助的所有人，因为我没有辜负他们的教诲，以后也不会。特别要感谢欣华姐，给了我这次机会，还有杨曦师兄，百忙之中还要照顾我。

当踏出光大的那一刻起，我就没有的名正言顺的理由再次来到营业部，但是我说过，我会回来看大家的。

总结人：郑飞

时间：__年8月13日星期五

第5篇 证券公司转正工作总结 1300字

从20__年11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：

1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户服务平台功能需求，在20__年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果及时反馈给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20__年1月15日完成功能完善建议提交金正工作人员;

2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑，并且协助完成公司客户服务中心管理办法制定及公司客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务中心制度体系建设;

3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，通过此项工作来提高客户服务中心服务水平;

4、从20__年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后，开始接听客户咨询电话，通过在接听客户电话过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户服务意识;

5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点;

6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知;

7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题;

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户咨询电话过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的服务水平;

2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客户服务中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其根据公司客户服务中心发展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通;

3、对于公司客户服务中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力，寻找合适公司客户服务中心建设的方式方法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认真改进，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。

第6篇 证券公司员工工作总结 1700字

转眼间半年的时间已从指间流逝，不得不感慨光阴似箭。回首这半年来所发生的一切，有喜悦，也有遇到困难和挫折时的惆怅。更多的，是折腾。但结果还是好的，总算折腾到一个对的地方了。从工作表现与工作态度上，由于把自己放到正确的位置上了，所以，较往年还是有相当大的改观的。不过仍然还会有些不足的地方，自己主观情绪总是会不由自主的支配自己的神经系统，会偶尔表现在工作上面，对于这一点，我已深刻认识到自己的不足，我会认真努力的克制，力求做到更好！

我来公司虽然已将近五年，但其实在公司工作的这几年时间里，自己的主观情绪一直是迷茫与徘徊的，对自己没有一个正确的认识，想赚钱，想有成就，所以盲目的在北京天津之间徘徊。可是无论怎么徘徊，得到的结果，总是在希望中渐渐的失望。找不到一种真正的归属感。直到到城外城部门，跟着现任经理工作，才有找到有归属感的感觉。但自己的努力还是不够，总是受情绪的支配，思想很到位，但行动力却总是不到位。总是原谅自己，对自己太宽容，太喜欢为自己找借口。我也在改，也确实较过往有很大的改变，但跟某些人一比，就差远了。我会让自己一直处于进步的状态。会调整自己以越来越快的脚步继续前进。

有些人把工作当作事业，有些人则把事业当作了工作！这里面的微妙我想就是：事业是拥有一种前赴后继的理想的载体，他是所从事人员的梦想和追求，是需要用自己的心血呵护备至的.。无论心情怎么低落，即便是丢了什么，我们还是不应该丢了抱负和追求。

现就本年度重要工作情况总结如下：

一、主要经验和收获

在经理的领导下，完成了一些工作，取得了一定成绩，总结起来有以下几个方面的经验和收获：

(一)只有摆正自己的位置，下功夫熟悉基本知识并钻研，才能更好的与客户沟通。

(二)只有主动融入集体，处理好各方面的关系，才能在新的环境中保持好的工作状态。

(三)只有坚持原则落实制度，才能得到自己一直想要达到的目标。

(四)只有树立服务意识，加强沟通协调，才能把分内的工作做好。

(五)要加强与同事的交流，与大家一起解决工作上的情绪问题，多进行思想交流。

二、加强检查，及时整改，在工作中正确认识自己

(一)要定期进行自我审视。以改正自己的缺点，并加强专业技能。

(二)经过这样紧张有序的半年，我感觉自己工作技能上了一个新台阶，做每一项工作都有了明确的计划和步骤，行动有了方向，工作有了目标，心中真正有了底！但是还没有做到“忙而不乱，紧而不散，条理清楚，事事分明，”这些。但是确实摆脱了刚参加工作时只顾埋头苦干，不知总结经验的现象。在工作的同时，我比过往明白了更多为人处事的道理，也明白了，一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要。

(三)总结下来：在这半年的工作中接触到了许多新事物、产生了许多新问题，也学习到了许多新知识、新经验，使自己在思想认识和工作能力上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中，我时刻要求自己从实际出发，坚持高标准、严要求，力求做到业务素质和道德素质双提高。行动力上再多以实现就更好了。

三、存在的不足

总的来看，还存在不足的地方，还存在一些等待我解决的问题，主要表现在以下几个方面：

1、对新的东西学习不够，工作上往往凭经验办事，凭以往的工作套路处理问题，表现出工作上的大胆创新不够。

2、本部有个别员工，骄傲情绪较高，工作上我行我素，自已为是，公司的制度公开不遵守，这些情况不利于同事之间的团结，要从思想上加以处罚，为企业创造良好的工作环境和形象。

四、下步的打算

针对半年工作中存在的不足，为了做好新半年的工作，突出做好以下几个方面：

(一)进一步积极搞好与同事的关系;

(二)加强专业知识的学习提高，创新工作方法，提高工作效益。

(三)提高自己的行动力，在研究员的带领下，我也要享受研究员的待遇。

在今后的工作中不断创新，及时与领导，同事进行沟通，严格要求自己，为同事们做好模范带头作用。在明年的工作中，我会继续努力，多向领导汇报自己再工作中的思想和感受，及时纠正和弥补自身的不足和缺陷。我们的工作团结才有力量，要合作才会成功，才能把我们的工作推向前进！我相信：在上级的正确领导下，城外城设计部的明天更美好！

证券公司员工工作总结精选

第7篇 证券公司暑假实习总结 1800字

序言：

年4月份，我有幸被__证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。

公司简介

具体实习内容

我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着__学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的.工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；

证券营业部为投资者开设资金账户；

办理开通证券营业部银证转账；

机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。

有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢李婉姐，在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。

自己的一些心得和建议

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

关于工作时间

区分客户

和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；

交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；

银证转帐和第三方存管制度

随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。

有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个转字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。

第8篇 证券公司的个人年终总结 950字

证券公司的个人年终总结范文

光阴似箭，2024年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路，后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作，我也发现了我的不足之处：

第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。 第二：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。

第三：专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

第四：对已经开发的客方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 以上列举的'不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在

的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。

今后提高工作水准的举措：

ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！

ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券 从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。

我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标，尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。

第9篇 大学生在证券公司实习总结 3050字

实习已经圆满完成，回顾这近几个月的时间，实习，让我感受颇多。

社会与学校有太多的差异，在这几个月的实习时间里我感觉学校所学的东西过于宽泛，没有实践的价值。

一心想找一个与专业有关的工作，于是就进了一家证券公司。本以为是与金融有关的，自己在里面工作起来毕竟与其他人会有一定的差别，可是我错了，错得离谱。

无论你是学什么的，在公司里都是一视同仁，开始时都只能做点最基本的工作，大家在同一个起跑线上接受公司的考核。证券公司是一个既有很多考核，又要求有很好自制力的地方。每个月必须完成相应的基本考核分，同时又要被分配到不同的银行网点做自己的业务，远离公司的监督管理之外。这个工作很灵活，工作过程中不在乎员工们用怎样的方法，只注重你是否达到同一个结果，那就是业绩，一切都要用业绩说话，只要完成了业绩或者超额完成了业绩，你就称的上一个合格的以及优秀的员工。

起初感觉很累，不像老员工一样有自己的方法以及营销模式。很多一起进公司的同事都离职了，其中原因很多，有的觉得谈客户太伤自尊，不晓得怎样开口;有的觉得这工作累;有的是因为太久没有做出业绩就自动放弃了......

而以前的我就算再累也会坚持做这个工作，因为我觉得这个工作其实大有前途，将来不管是晋升还是涨工资，都是比较有通道和办法的，所以在这个行业里面我一直坚持到现在。开始还是换了一个公司，但终究没有换行业。

从进入__的那一天起，我们就开始培训，为期两周的培训完成后，就正式投入到了工作中，先是被师傅带着做，跟师傅一起学话术、谈判、营销技巧、电话营销以及沟通能力。就在这个学习的过程中很多人开始相继离职，因为他们看见了现实与想象的差别，接受不了这样的工作方式，他们并不知道做任何事情都要先投入一定的学习时间，在看见了一味的投入而又没有任何收获时，就有一种被生活欺骗了的感觉，于是选择了放弃。说实话，证券行业确实压力大，只要投入到工作中，到银行驻点的那一刻起就面对着各种各样的考核。特别是对待刚出社会的大学生，不懂人情世故，看不穿表情，猜不出别人话里藏着什么话，很多时候虽然努力了还是看不到成果，时间久了就失去了工作的热情，认为自己不适合做这个工作，就毅然决然的选择了离职。而我同样也对自己的工作以及工作能力质疑过，虽然坚持到了现在，但同样充满了迷茫，对前面的路没有方，仍然犹豫着要不要继续做这样的工作。但是，话又说回来，我终究还是没有后悔过选了这样的一个工作，在工作方面我虽然付出了很多，但收获也不少。

一直以来都觉得刚出学校的大学生需要磨练，因为社会原本就是如此，如果不经过磨练，会对社会上的很多东西不理解，充满质疑，这样其实是不利于自己的长远发展的。如果不碰头，又怎能成长。而证券客户经理这项职位就是再好不过能锻炼人的职位了。既能够教会你怎样与人相处，又能教会你怎样用正确的态度看待生活，还能学到很多与金融乃至投资理财有关的知识。

__是一个管理很严格的公司，在成都市面上的证券公司里是管理严格出了名的，不光早上要打考勤，下午也要打，就算是中午要外出的话也要向领导报道了之后才离开网点。以前我在华西干，就是冲着__的管理严格以及有两百元的餐补就过来了。确实，在__的这几个月里，我真的成长了很多，知道了一切要以大局为重，很多事情不要做过多无谓的争论，因为那样根本就不值得，这是个人态度方面。面对工作，我一直觉得很多方面没做好一定是自己的问题，同样的工作，能做好的人太多了，而我不能成为那个列外；对于公司我有了正确的眼光看待，其实有很多人在工作中看不起自己的公司，还要继续待下去，那还有啥子意思呢，不就是看不起自己么？但说实在的，__确实称得上是成都市面上一流的公司。不光是研究团队，还有财富中心，以及一流的营销团队和公司的管理制度。

在这里，我学会了坚持，学会了吃苦，学会了回报之前一定要有付出。在工作中，我的胆量被练大了，有了更多迈出去的勇气，知道了未雨就要绸缪，必须进快完成当前的任务，不然就会给自己以后的工作增加负担。在个人能力方面；我的沟通能力提高了，工作效率也比以前好了，电销技巧虽然进步得慢，但还是有了一定的突破。最主要的是即便很多东西没有做好，但我知道了问题出在哪里，该怎样去改正。

现在我还坚持在这样一个岗位上，在__实习这段时间里也遇到了不少的问题，因为当我下定决心要做好这样一个工作时，其实我的家人，亲朋好友一直都不看好这个工作的，他们认为做证券面临着极大的风险和不稳定性。在他们的心里，像考公务员以及事业单位这样的工作简直就是太稳定，太有面子了。所以执意要反对我的决定，要我回老家考公务员或者是教师。就为了是否回去的问题我和他们争论的几乎要吵起来。其实说实话，我也不晓得我的选择是否正确，人生有太多的不确定性，谁也看不准将来的事，这就是我这么久实习以来对自己的感悟。

偶尔也回学校，觉得在学校的环境里真的是太舒心，太平静，太与世无争了。有时候就只想时间的脚步永远停在那一刻，可是自己知道，那无非是空想。当走出学校的那一刻，我们就被迫面临太多的选择，在这里我不得不说，有些选择其实自己做错了，但又有什么办法呢，我们需要在不停的错误和碰壁中一点一点的成长。

工作磨练固然是好事，但人生其实追求的并不是磨练，而是磨练之后的成长，经过了磨练我们最终还是要通向一个不再让我们一事无成的终点。我知道很有可能我现在的工作就只是一个过程，而不是我想要的终点。但我还是希望这个过程是有收获的。

未来充满了不确定性，最终通向何方还得看自己怎样选择，又是一个未知的选择......

回头想想，工作中真的遇到了好多麻烦，有时感觉家人说的不无正确，一个女的.或许真的不需要让自己要怎样怎样，安稳舒心就好。这个工作确实也存在着很多的不稳定，把全部的经历投入其中说不定真的有点愚昧。一直要不断的给自己施加压力，真的有点烦。在此之前，我还没真真的去找过其他工作，望以后能多多关注，说不定就真的有一份特别适合自己的事情做，几手准备必定是好事。

唉，说了这么多，终究还是两个字“迷茫”，没有方向，自身定位没有着落。所以，回到社会真的比学校复杂，好多东西都不懂，就不得不坚持学习，直到自己找到正确的方向。一个正确地的方向还只是起点，方向确定了之后还要不断地学习，终究理论的学习结合实践才是真正能起到效率的学习。其实在学校里我们也学习了很多，什么都涉及一点，却又什么都不懂，不是学的太宽泛了就是学的太死了，不能学以致用，要不然就是学了的东西很快又忘记了，当真要用时就感觉似懂非懂。

在__的这段日子里，我真的是深深的感受到自己一个月所学的东西比自己一年所学的还多，收获固然是有的。证券行业的前辈们基本都很好，也很热心，乐于助人，这也是我一直坚持下去的动力以及有所收获的一个原因。不管是在华西还是在__都有太多我值得感谢的人，他们为我的改变以及成长伸出了援助之手，这是我一个初来乍到者的庆幸。

这一个寒假主要还是在__实习，记得刚进公司时确实啥子都不懂，但现在我个人心里知道，自己真的成长了，遇事平静多了，也相信很多事情是一个循序渐进的过程，不可能一蹴而就。接受现实的考验是在所难免的。

所以说不管我将来选择怎样的一个工作，我还是相信在证券公司花费的时间是值得的，因为这里让我成长了，让我学会了一些在别的地方学习不到的东西。感谢公司培养了我，也感谢我的领导一直以来孜孜不倦的关心和教诲。同时，还要感谢我的同事们的帮助和陪伴以及感谢银行为我提供了一个相对较好和相对安稳的工作环境。

第10篇 证券公司的实习员工作总结 1700字

证券公司的实习员工作总结

不知不觉，我加入__这个大家庭已经半年，这半年来的工作是愉快的、紧张的，充实的，让我学到很多东西，但同时也存在着一些可以改进的地方，于是站在8月的开头，对这段时间的工作做一个小小的总结，并对下半年的工作做出规划，以勉励自己在未来的工作中越来越努力，为公司做出更多的贡献。

一、上半年工作内容与业绩表现

对我个人来说上半年的工作可以划分成为两个阶段，第一阶段是学习和实习阶段，第二阶段是正式上手工作阶段。

在第一阶段，主要是熟悉整个公司工作环境和企业文化，了解合规部的工作内容和分工安排，学习与工作相关法律法规，并在营业部实习了解经纪业务的流程和风险。第一天上班，_总就安排我对当天的__部__年工作安排会议进行记录，并指派耐心热情的___作为我实习阶段的老师。此后，我在___的指导下学习了整个公司的人事、财务、会计、投资银行等制度和与证券公司风险控制相关的法律法规。工作的大体环境了解后，__就安排我到愚园路营业部实习，对这段时间的学习，领导提出两个具体要求，一是每周提交本周的学习内容，二是撰写关于经纪业务的文章，通过完成这两个具体要求，我对证券业务的柜台操作流程有了更深入的了解，仔细思考了经纪业务常见法律诉讼原因及对策和经纪业务的政策监管历史演变及现状。营业部的一个月，我在营业部的计划财务部，理财中心和柜台进行了学习，在计划财务部的工作主要是帮助___进行会计凭证的录入，在理财中心我旁听了研究所晨会，整理晨会中有用的资讯，协助___将资讯传导至客户，协助进行客户回访和客户电话交流工作，在投资者中进行东海讲坛的宣传。 从营业部回来之后，我被安排到风险监控部门进行工作，开始正式上手进行工作。首先学习的是固定收益业务监控日志和净资本监控报表的做法，刚开始上手时遇到很多的问题，部门的同事__给了我很多的指导，在他的无私和耐心的帮助下我开始逐渐能够独立完成这两种报表。此后___安排我和___学习了___、___和自营业务的监控日志的做法，月底的时候又安排我制作集合资产管理计划的月度风险监控报告和定向资产管理计划的月度风险监控报告。公司根据监管部门的要求并结合证券公司风控部门的实际需求，对净资本监控系统进行较大规模的调整的时候，我又学习了风险控制指标压力测试报告的做法。

除了风险监控各种报表的制作，我还负责整个合规部门的档案整理工作，担任本部门的固定资产管理员和证券从业人员资格管理联络员，负责每月月中部门办公用品的领取，月末部门员工考勤表的'制作，部门餐费和通讯费报销等工作。

二、工作经验总结

这半年的工作中，最大的经验是认真对待交到手上的每一件工作， 从简单的工作也能学到很多的东西，比如会议记录和档案整理，这两项工作看起来很容易，其实用心去做，对新员工熟悉工作环境很有用处。会议记录时需要记录下领导对各个同事任务分配，通过这个过程马上能认识新同事，会议上领导会指出最近一段时间工作的重点，通过会议记录能把握工作中的主要矛盾，对工作的内容和性质有更加直观的了解。档案整理的过程能接触到部门同事审查过的合同，学习同事在合同审查中关注的法律风险，还能接触到合规总监对公司各项业务和制度发表的意见，学习领导看待问题的方式和角度。

三、可改进之处

工作中最大的缺陷是工作效率不高，有时会浏览一些与工作无关的网页，后来受到信息技术中心屏蔽开心网的启发，我在网上专门搜索了一个叫做网络爸爸的软件，这个软件可以设置一些关键字，如小说，淘宝，购物，文学，娱乐，电影等，然后将出现这些关键字的网页屏蔽掉，并且可以控制msn，qq等聊天工具的登录时间。自从用了这个软件，我上班时间的工作效率明显提高，下班之后也能看看书，学习学习，能大大减少了我的娱乐时间。

四、下半年工作设想

在下半年的工作中，一方面服从命令听指挥，认真完成领导交代的工作，另一方面在业余时间还要多学习和充实自己，通过剩下的三门证券从业资格考试和期货从业资格考试，使自己的能力更能胜任目前的工作。

最后，感谢这半年来给了我许多帮助的领导和亲爱的同事们，他们的存在，让我更爱这份工作，更爱___这个家。

第11篇 证券公司个人上半年工作总结 1000字

在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：

1. 柜台业务方面，____年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理 笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。

2. 股票机发放方面，____年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机 部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万-20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

3. 在系统测试方面，____年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所及电话委托程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。

4. 四月份为了完善客户经理crm系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。

5. 个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。

从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中，将要做好以下工作安排：

第一， 在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。

第二， 由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。

第三， 努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。

第12篇 优秀实习生证券公司实习总结 2100字

20__年7月份，正值暑假期间，我有幸得到了国泰君安的实习机会，从而开始了为期两个月的毕业实习生活。通过了人力资源部门的介绍，我被安排在位于浦东国泰君安总部的信用交易部门进行实习，其主要的任务便是融资融券这一证券市场上的新兴业务。在此期间，我近距离了解了国泰君安的发展历程以及公司文化，更深入地研究并参与了融资融券业务的整个流程，明确了其在证券市场中的特殊地位和重要作用，并且通过与客户的交流沟通进一步锻炼了自己处理问题的能力，为将来的求职打下了坚实的基础。

一、公司简介

国泰君安证券股份有限公司是由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司采取新设合并、增资扩股的方式，于1999年8月18日正式成立的大型综合类证券公司。可以经营证券的代理买卖；证券的`代保管、签证；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司等业务，有投资银行、国际业务、证券投资、信用交易、资产委托、收购兼并、实业管理等业务部门，是目前国内规模最大，股东最多，经营范围最宽，机构分布面最广的证券公司。

公司由总裁办公会议主持日常性工作，行使公司的日常性经营管理职责，在投行业务、国债业务、经纪业务、研究领域、投资及资产委托管理业务、网络建设等方面均做出了卓越的成绩。新股发行股数、募集资金和发行家数三项主要指标在全国券商中排名第一。

国泰君安先进的电脑配置和完善的交易系统，保证了交易的畅通、及时和准确。公司依托强大的研究队伍，提供高水平的投资咨询服务，增强客户抗御风险的能力。先进的营销意识和良好的整体资源配置，使国泰君安经纪业务的市场份额逐年上升，其股票、基金交易额均排名全国第一。

高质量的研究开发工作始终是国泰君安经营发展的基础和核心。公司拥有目前国内券商中规模最大、研究力量最强、配套设施最完善的专业化证券研究所。研究所每日提供实时财经信息和股票市场趋势分析，定期出版各种公司研究报告，随时发表热点问题专题研究。

公司证券投资业务在市场上具有良好的声誉。公司还专门设立资产委托管理部，为客户资产量身定制理财方案。国泰君安重视网络建设，实现了无纸化办公。此外，国泰君安注重有形营业网络与无形信息网络的结合，开发电话转账等清算功能，大力推广非现场交易业务，提高了公司的整体经营优势。

近年来国泰君安顺利地度过了合并后的调整过渡期，并创造了不菲的业绩。公司上下团结协作，励精图治，必将创造更加辉煌的成绩，为中国资本市场的发展做出应有的贡献。

二、具体实习内容

既然被安排到了信用交易部门，所做的工作自然与融资融券分不开，首先简要介绍一下融资融券业务：

概念：“融资融券”又称“证券信用交易”，是指投资者向具有深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”；融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。目前国际上流行的融资融券模式基本有四种：证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。

业务流程：对于证券公司来说，融资融券业务有着一套及其严格的业务流程，尤其是现阶段还未实行的时候，国泰君安作为试点必须严格按规定执行。因此，为了能够充分了解此项业务的作用，主管安排我在为期两个月的时间内在各个流程都进行了实践，以便能够从整体上把握融资融券业务，了解其一旦推出市场将对整个金融界所造成的影响。

首先，并非所有证券公司客户都拥有开通融资融券业务的权利，在提交申请后，证券公司必须办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对其以往的投资情况以及信用额度进行评估和打分，对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。因此，整个业务流程的第一步便是利用e_cel软件计算出特定的指标，按实际情况筛选出合格的申请者并允许其开通业务，同时将资料转交给下个流程的操作者。

其次，当接到通过审核客户的资料后，便可以为其进行开户。因此，第二个流流程是应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及风险揭示书，并且以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。在向客户融资融券前，还必须与客户签订融资融券合同，明确约定融、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式以及相关各种保证金的比例和折算率等一系列条款，并将合同连同风险揭示书一起交由客户签字，至此可说完成了融资融券业务第二流程，意味着客户已经成功开通了此项业务，可以进行融资融券交易。

第13篇 证券公司员工的个人年终总结 800字

证券公司员工的个人年终总结范文

时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20__年就将画上圆满的句号。回首20__年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。__年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是__年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20__年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比较肤浅，通过跟老员工的学习和参加公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的'展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

对于__年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在20__年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！

第14篇 证券公司客户经理年终总结 1300字

20__年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等。然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作。在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种。

对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥。这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法。

接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户。

第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。

以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的.态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务！

第15篇 证券公司工作总结参考 1750字

证券公司工作总结范文参考

从5月5日开始到现在，不知不觉中在公司已经渡过有半个多月的日子了。在这段不算长的时间里，我最大的感受就是公司里轻松且认真的工作氛围，说来有些矛盾，公司里面工作环境比较令人心境放松，各位同事工作时又是那样认真。公司同事对于期货的专业态度，深厚的专业知识。令我十分敬佩。

在这短短的半个多月的时间里，在公司中我学到了许多东西。从一开始在学校书本里大概只道期货是这样一回事，到自己亲身投入当中学习才知道自己以前知道的基本不算什么。公司对我们新同事每天都有培训，我每天都在学习，我希望自己每天都在进步，我想自己要努力做好这份工作。

在不断学习中，每天都会发现自己不懂的地方，“学而知不足”果然是真理啊！知道是一回事，亲身实践又是一回事。公司里不但有期货专业的培训让我学习期货知识，还有做人道理、待人接物的礼仪，电话销售的技巧等等。丰富了我个人的知识和人生，我想如果我不在长城伟业工作的话可能就错过了一个这样好的机会。

我认真做了几天的模拟盘，从中发现了许多问题。

第一，心态不正，止损止赢不够严谨，发现大盘与我所做的方向相反的时候有些患得患失感觉。

第二，不懂技术分析，对走势不明朗没有信心，不知做多还是做空。我想这是我下一个时期要解决的问题了。

第三：四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。

年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着__年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的.惨痛代价。另一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。

首先，从__年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点银行员工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到5月1日，所有营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472，7829元，在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户挑选出来，按户进行现金奖励。其中，奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。

因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客户对自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，所以很多人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这次的经历，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。

服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢，我想，我更多的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听咨询电话，在每一次接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她分享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什么样的年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践掌握了很多更深更实际的方法。

应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时，只是采取闭市后教学的方式，很多人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在继续，我手上的数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。

写工作总结的时候，正赶上央行继续加存款准备金率1个百分点，而且美国市场在油价飙升10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还是要继续，路还是要走下去。