内控审计岗位职责11篇

岗位职责是什么

内控审计岗位是企业管理体系中不可或缺的一环，主要负责评估和确保公司的内部控制体系的有效性、合规性和效率性，以促进企业的健康运营和风险管理。

岗位职责要求

1. 拥有扎实的审计理论知识，熟悉国内外相关法律法规和审计标准。

2. 具备良好的分析能力和判断力，能深入理解业务流程，识别潜在风险。

3. 熟练运用审计工具和技术，如审计软件、数据分析方法等。

4. 具备良好的沟通技巧，能够与各级管理层有效交流，并协调跨部门合作。

5. 保持专业素养，严格遵守审计职业道德和保密原则。

岗位职责描述

内控审计人员需持续监控企业的内部控制系统，通过实施定期审计和专项审计，检查内部控制的设计和执行情况。他们需要深入业务部门，了解业务运作，查找可能存在的控制漏洞，并提出改进建议。他们还参与新项目或变革的内部控制设计，确保新流程的合规性和有效性。

在日常工作中，内控审计人员需编写审计报告，详细记录审计发现和建议，提交给管理层，并跟踪整改进度，以确保问题得到及时解决。他们还需要与外部审计机构协作，提供必要的审计支持。

有哪些内容

1. 审计计划制定：根据公司战略和风险状况，制定年度审计计划，确定审计重点和范围。

2. 内部控制评估：对公司的财务、运营、合规等各方面的内部控制进行评估，确保其有效性和适应性。

3. 审计执行：执行审计程序，包括文件审查、访谈、观察和测试，收集审计证据。

4. 风险识别与分析：识别业务流程中的风险点，进行风险评估，提出风险防控措施。

5. 审计报告编写：撰写详细的审计报告，清晰呈现审计结果，提出改进建议。

6. 整改跟踪：监督审计发现问题的整改，确保整改措施的落实，提升内部控制效果。

7. 内部审计培训：为公司员工提供内部控制和审计相关的培训，提升全员风险意识。

8. 协助外部审计：配合外部审计机构的工作，提供所需资料和信息。

9. 制度建设：参与公司内部制度的修订和完善，确保制度的合规性和适用性。

内控审计岗位是企业内部的一双“慧眼”，通过专业的审计活动，确保企业在复杂多变的商业环境中稳健前行。其工作不仅关乎企业的财务安全，更关乎企业的长远发展和战略目标的实现。

内控审计岗位职责范文

第1篇 内控审计主管岗位职责任职要求

内控审计主管岗位职责

岗位职责:

1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计，对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

2、检查财务制度、政策的执行情况，检查评价公司内控制度的健全性和有限性，发现和纠正偏差及错误;

3、审核审计程序、报告及工作底稿，编制并提交审计报告及管理建议书。

岗位要求:

1、全日制本科，3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

3、具有较好的综合素质，有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力，具有职业判断和决策能力;

4、具有一定的数据挖掘和数据分析审计经验，具有一定的调查审计或咨询经验;

5、具有公司内部控制框架、制度和流程的审计经验;

6、具有高度敬业精神，工作责任心强，具有良好的职业素质及操守。

内控审计主管岗位

第2篇 内控审计主管岗位职责

内控审计主管 美迪西 上海美迪西生物医药股份有限公司,medicilon,上海美迪西,美迪西,美迪西 岗位职责:

1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计,对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

2、检查财务制度、政策的执行情况,检查评价公司内控制度的健全性和有限性,发现和纠正偏差及错误;

3、审核审计程序、报告及工作底稿,编制并提交审计报告及管理建议书。

岗位要求:

1、全日制本科,3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

3、具有较好的综合素质,有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力,具有职业判断和决策能力;

4、具有一定的数据挖掘和数据分析审计经验,具有一定的调查审计或咨询经验;

5、具有公司内部控制框架、制度和流程的审计经验;

6、具有高度敬业精神,工作责任心强,具有良好的职业素质及操守。

第3篇 内控审计项目经理岗位职责

财务共享中心(项目经理、审计、内控) 财务共享中心工作-浦东张江园区

项目经理:负责内外共享项目管理

运营经理:共享项目流程把控

内控主管:内控审计

审计 财务共享中心工作-浦东张江园区

项目经理:负责内外共享项目管理

运营经理:共享项目流程把控

内控主管:内控审计

审计

第4篇 内控审计部经理岗位职责

1、大专及以上学历,审计、财会等相关专业;

2、有汽车行业内审工作相关经验;

3、熟悉国家相关法律、法规知识、税收知识,熟悉企业内控、审计管理体系的建设及管理;

4、具有较强的观察能力、信息收集能力,沟通能力及写作能力

5、具有强烈的事业心、责任心和良好的职业道德,保密意识强

岗位职责:

1、负责拟定及完善企业内控、审计管理体系、制度和流程,制定审计内控计划和预算;

2、负责监管公司内部控制体系运行情况,各项管理制度、相关流程执行情况,并对其有效性、合理性及经济性进行评价;

3、负责组织实施公司常规审计,以及各类专项财务审计、管理审计等,根据审计情况,对公司生产经营管理等方面提出改善建议。

第5篇 财务内控审计岗位职责

财务内控审计经理 岗位职责:

(一)、内控管理体系的建设

1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程;

2、负责组织集团下属企业制定相应的内控管理体系、制度和流程。

3、根据集团发展状况,负责组织对内控管理体系的完善工作。

(二)、管理制度与流程的建立和完善

1、就集团规章制度及流程建设,组织制定年度工作计划,跟踪、督促有关部门按时完成工作任务;

2、负责指导下属企业规章制度及流程建设工作,督促下属企业严格执行司规章制度;

3、不断完善规章制度及流程管理体系,提高公司制度化管理水平。

(三)、内部风险评估和监控;设计控制活动,预防和规避相关风险

1、根据内控管理体系的要求,组织对集团关键风险控制点进行梳理,设定目标,评估风险,协作制定避险、降险相关的解决方案,并对内控执行情况进行监督和检查。

2、协助集团下属企业制定内控和风险管理体系,对集团下属企业的内控和风险管理体系进行评估与审核;

3、对集团下属企业内控和风险控制目标进行监控,做出必要的修订,不断完善下属企业的内控和风险管理体系。

4、识别风险控制点,设计控制活动,预防和规避相关风险。

5、参与企业文化建设,了解企业战略以及各职能体系化管理制度,打造控制环境。

6、确定相应的控制措施、设计适用的工具表单等。

(四)、评价和培训

1、编制内部控制重大风险和重要风险评定标准以及内部控制评价办法;

2、定期评价内部控制设计和运行的有效性和适用性,提出改进意见,并组织整改;

3、协助部门负责人向公司各部门培训和宣传内控相关知识;

岗位要求:

1.本科以上学历,会计、经济、管理等财经相关专业;

2.熟悉coso《内部控制-整合框架》体系,以及中国的《企业内部控制基本规范》及配套指导;

3.具有风险识别、风控点梳理的实战经验,熟练掌握风险评估的方法与技术;拥有梳理内部流程、设计工具表单、编写内控制度的经验;

4. 要求懂双语,中文和英文,或柬文和英文,会柬、中、英三种语言者优先。

5.拥有cics或cia等相关证书者优先;

6. 遵守职业道德,为人正直,原则性强;勤奋努力,踏实肯干,能够承担较大的工作压力,愿意挑战自己;

7.年龄不限,男女不限。 要求英文读写熟练,口语至少能简单讲 岗位职责:

(一)、内控管理体系的建设

1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程;

2、负责组织集团下属企业制定相应的内控管理体系、制度和流程。

3、根据集团发展状况,负责组织对内控管理体系的完善工作。

(二)、管理制度与流程的建立和完善

1、就集团规章制度及流程建设,组织制定年度工作计划,跟踪、督促有关部门按时完成工作任务;

2、负责指导下属企业规章制度及流程建设工作,督促下属企业严格执行司规章制度;

3、不断完善规章制度及流程管理体系,提高公司制度化管理水平。

(三)、内部风险评估和监控;设计控制活动,预防和规避相关风险

1、根据内控管理体系的要求,组织对集团关键风险控制点进行梳理,设定目标,评估风险,协作制定避险、降险相关的解决方案,并对内控执行情况进行监督和检查。

2、协助集团下属企业制定内控和风险管理体系,对集团下属企业的内控和风险管理体系进行评估与审核;

3、对集团下属企业内控和风险控制目标进行监控,做出必要的修订,不断完善下属企业的内控和风险管理体系。

4、识别风险控制点,设计控制活动,预防和规避相关风险。

5、参与企业文化建设,了解企业战略以及各职能体系化管理制度,打造控制环境。

6、确定相应的控制措施、设计适用的工具表单等。

(四)、评价和培训

1、编制内部控制重大风险和重要风险评定标准以及内部控制评价办法;

2、定期评价内部控制设计和运行的有效性和适用性,提出改进意见,并组织整改;

3、协助部门负责人向公司各部门培训和宣传内控相关知识;

岗位要求:

1.本科以上学历,会计、经济、管理等财经相关专业;

2.熟悉coso《内部控制-整合框架》体系,以及中国的《企业内部控制基本规范》及配套指导;

3.具有风险识别、风控点梳理的实战经验,熟练掌握风险评估的方法与技术;拥有梳理内部流程、设计工具表单、编写内控制度的经验;

4. 要求懂双语,中文和英文,或柬文和英文,会柬、中、英三种语言者优先。

5.拥有cics或cia等相关证书者优先;

6. 遵守职业道德,为人正直,原则性强;勤奋努力,踏实肯干,能够承担较大的工作压力,愿意挑战自己;

7.年龄不限,男女不限。

第6篇 内控审计部经理岗位职责任职要求

内控审计部经理岗位职责

职责描述:

1、公司内部控制自我评价执行:参与统筹、规划、协调集团公司年度内控评价工作及中期安排的内控评价项目，包括制定内控评价方案、人员安排等，确保内控评价工作严格符合五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》要求及其他相关专业标准的要求; 对各参与内控评价项目的人员进行培训，确保能够按评价关注的重点开展工作; 对选样的实地测评项目进行过程跟进指导，对内控评价底稿及分项报告进行复核;根据各分项报告编制集团公司整体年度内控评价报告、编制中期内控评价相关报告;针对相关内控评价项目进行数据库的收集整理及项目归档，对相关发现的内控缺陷问题进行后期的整改追踪跟进及落实;

2、公司内部控制审计工作对接:对接协调外部事务所对公司开展的年度内部控制审计工作，负责资料的收集、复核及相关问题的协调处理，跟进支持相关内控评价报告的披露工作;

3、 重点管理改善项目执行与管理改善推动:结合年度评估及日常审计发现问题，持续、动态识别集团公司的内控风险及内控缺陷，包括集团及各事业部重大及重要的共性内控风险及内控缺陷，并定期或不定期跟进、推动相关控制缺陷的整改;通过部门数据库分析、管理层不定期沟通等方式确定新的风险领域并选择开展管理改善推动项目。包括单独或联合业务部门共同开展专项调研，推动内控的持续完善;

4、完成公司、部门及生产内控模块临时交办的其他相关工作事项。

任职要求:

1、大专及以上学历，审计、金融、财会等相关专业;

2、具备3年以上相关工作经验;

3、有金融、内控、审计等工作经验者优先考虑，通过职业资格考试(如:国际注册内部审计师、国际注册内部控制师、注册会计师、审计师、律师、税务师等)者优先;

4、具备内部审计实务标准、企业经营管理、内控及风险管理、基本的管理咨询理念、工具、方法等相关知识。

内控审计部经理岗位

第7篇 财务内控审计岗位职责任职要求

财务内控审计岗位职责

咨询助理(内控、风险管理、会计、财务、审计、信息系统、社会责任、人力资源、法律) 锐思咨询 上海立信锐思信息管理有限公司，立信锐思职位描述:

1、协助咨询顾问对客户所在行业进行调查和分析，包括公司经营模式分析、管理方式、业务流程;

2、协助咨询顾问对客户的财务数据进行分析，了解公司的实际经营效果;

3、协助咨询顾问对客户现有管理模式中的可提升点提出管理建议;

4、参与小组讨论并协助咨询顾问完成对客户的分析报告、流程梳理建议和管理提升建议;

5、协助咨询顾问对管理建议进行落实和跟踪;

6、其他咨询支持性工作。

任职要求:

1、全日制大学本科及以上学历;经管类专业、学生干部优先，通过cia/cpa考试者优先;

2、有较强的主动学习能力、沟通交流能力和文字表达能力;

3、有较强的逻辑思考和分析能力;

4、有极强的适应能力、抗压能力、责任心和敬业精神。

财务内控审计岗位

第8篇 it内控审计岗位职责

it内控审计专家/总监 1、熟悉业务流程和策略、信息系统逻辑结构等,并能及时识别关键风险控制点、熟悉企业治理要求和行业监管要求(coso、cobit等)能独立评估现有流程设计合理性和执行有效性,并提出切实可行的建议;

2、独立完成专项审计项目,包括:制定审计工作计划、监督项目执行、完成审计底稿、向管理层保持沟通确,并提供审计建议书;及合规建议;

4、保持与相关业务部门之间良好的日常沟通,跟进业务和系统风险,并提供风险管理咨询或建议;

5、协调配合so_404审计工作;

6、推进内部审计工作流程及合规进程。

任职要求:

1、计算机、数学 统计相关专业本科或以上学历,持有it相关行业认证或资质 (cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者优先;

2、8年以上it相关工作经验,具备系统研发、数据分析、风险策略管理者优先考虑;

3、工作积极主动、学习能力强、沟通汇报能力、团队合作意识、抗压能力优秀;并能适应公司快速多变的业务发展环境,对it风险嗅觉灵敏;及时提出解决方案。

1、熟悉业务流程和策略、信息系统逻辑结构等,并能及时识别关键风险控制点、熟悉企业治理要求和行业监管要求(coso、cobit等)能独立评估现有流程设计合理性和执行有效性,并提出切实可行的建议;

2、独立完成专项审计项目,包括:制定审计工作计划、监督项目执行、完成审计底稿、向管理层保持沟通确,并提供审计建议书;及合规建议;

4、保持与相关业务部门之间良好的日常沟通,跟进业务和系统风险,并提供风险管理咨询或建议;

5、协调配合so_404审计工作;

6、推进内部审计工作流程及合规进程。

任职要求:

1、计算机、数学 统计相关专业本科或以上学历,持有it相关行业认证或资质 (cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者优先;

2、8年以上it相关工作经验,具备系统研发、数据分析、风险策略管理者优先考虑;

3、工作积极主动、学习能力强、沟通汇报能力、团队合作意识、抗压能力优秀;并能适应公司快速多变的业务发展环境,对it风险嗅觉灵敏;及时提出解决方案。

第9篇 内控审计经理岗位职责任职要求

内控审计经理岗位职责

职责描述:

1.根据公司的工作目标拟定公司、各经营性管理公司及各权属子公司的审计计划，开展各类经营审计工作及专项审计工作;

2.主持推动审计部管理流程和规章制度的建设，组织制定、完善、执行审计工作手册和各项业务标准，促进审计流程系统化、规范化;

3.审批具体项目的审计方案，主导实施重大审计项目;

4.对审计结果、审计报告进行审核，并负责向上级领导汇报;

5.审阅财务报告及工作底稿，按规定记录，审计过程清晰、结论全面客观;

6.监督审计建议的执行，组织实施后续审计工作;

7.指导下属员工所使用的审计程序和审计方法，组织审计人员了解国家财务准则要求;

8.组织审计部人员参与外部审计对接工作;

9.主持内部控制体系的修订优化工作，组织各相关部门开展内控制度执行情况的定期和不定期检查;

10.组织编制公司核心管理和业务流程，并不断优化调整;

11.组织建设公司各级管理制度，并不断修订、更新以健全完善;

12.组织对接外部专业咨询服务机构，统筹协调制度体系建设、制度流程优化等体系认证、管理咨询等项目，指导推进集团及所属企业的现代化和规范化管理;

13.指导监督下属人员的工作完成情况，组织参与本部门人员的招聘、培训、绩效考核等工作;

14.完成上级领导交办的其它工作。

任职资格:

1.财务、审计、会计等相关专业本科及以上学历;

2.5年及以上大型集团企业财务、审计内控管理工作经验;

3.熟练掌握企业会计准则，熟悉有关税务、证券和金融等法律法规;

4.熟谙财务会计、审计、税务等业务流程;

5.了解国内外财务、审计理论与实务的动态及趋势;

6.熟谙公司经营活动和内部控制管理体系;

7.熟悉国家财税法律规范、国家财务核算业务，和财会项目分析处理经验;

8.良好的口头及书面表达能力;

9.能熟练操作计算机和各类办公软件;

10.具有注册会计师、国际注册内部审计师(cia)资格优先;

11.具有良好的判断与决策能力、良好的人际沟通能力、较好的影响力。

内控审计经理岗位

第10篇 内控审计经理岗位职责

内控审计经理 牛股王 北京天盈海阔科技有限公司,盈宽云交易,天盈海阔 岗位职责:

1、基于公司内部框架,依据公司的业务流程需要、结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;

2、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改;

3、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

4、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

5、参与企业内控管理及其他临时性的工作。

任职要求:

1、本科以上学历,金融、财务相关专业,5年以上金融行业内控合规审计经验,有cpa等相关证书优先;

2、有极强的业务思维,能从财务、内控视角对业务流程提出合规、有建设性的要求;

3、熟悉企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力;

4、工作责任心强,有工作激情与活力,有创业精神,具有良好的沟通、协调及团队合作能力。

加分项:有证券、期货等相关行业经验者,优先考虑!!

第11篇 内控审计项目经理岗位职责任职要求

内控审计项目经理岗位职责

岗位职责:

1、制定并优化工程项目审计制度及相关流程，

2、对工程项目的策划/招投标/合同等相关内容和过程进行审计;

3、工程项目预算决算过程及结果的审计;

4、工程施工合同执行情况/工程施工过程的审计工作;

5、部门内部交叉监督。

岗位要求:

1、土木工程、工程预决算或其他建筑相关专业;

2、造价师;

3、工程项目管理、预决算等3年以上工作经验;

4、可以短期出差、出国;

5、有国外工程项目经验优先;

内控审计项目经理岗位