岗位职责合规管理汇编(11篇)

岗位职责是什么

合规管理，是指在企业运营中，负责确保公司行为遵循相关法律法规、行业规范以及内部政策的一系列工作。这个岗位的核心任务是建立和维护一个健全的合规管理体系，以预防潜在的法律风险，保护公司的声誉，并促进企业的可持续发展。

岗位职责要求

1. 熟悉国家及地方的法律法规，以及行业特有的规章制度。

2. 具备良好的风险识别和评估能力，能及时发现潜在的合规问题。

3. 能制定和更新合规政策，确保其与最新法规保持一致。

4. 对企业内部进行合规培训，提升员工的法律意识。

5. 协助各部门处理合规相关事务，提供法律咨询和支持。

6. 建立有效的合规监控机制，定期进行合规审查和审计。

7. 在遇到违规事件时，能迅速响应，采取必要的纠正措施。

岗位职责描述

合规管理者需要扮演多重角色，既是法规的守护者，也是企业内部的法律顾问。他们需要深入理解公司的业务模式，以便在实际操作中给出切实可行的合规建议。他们还需要具备强大的沟通能力，能够与各级管理人员和员工有效交流，推动合规文化的形成。此外，他们需保持敏锐的洞察力，关注法规动态，以适应不断变化的监管环境。

有哪些内容

1. 法规研究与解读：定期收集、分析和解读相关法律法规，确保企业活动的合法性。

2. 内部政策制定：制定和修订企业的合规政策，包括但不限于反腐败、数据保护、知识产权等方面。

3. 合规培训：设计并实施合规培训计划，提高员工的法律素养和合规意识。

4. 风险评估与管理：识别潜在的合规风险，制定风险缓解策略，监控风险控制效果。

5. 内部审计：参与或主导内部审计活动，检查各项业务流程是否符合法规要求。

6. 事件应对：处理违规事件，提供法律建议，协助调查，确保问题得到妥善解决。

7. 外部沟通：与监管机构、行业协会等外部组织保持良好关系，获取最新的合规信息。

8. 合规报告：定期向管理层汇报合规状况，为决策提供依据。

合规管理岗位的工作既包括预防性的制度建设和教育，也包括应对性的风险管理和危机处理。通过全面而细致的工作，合规管理者为企业构筑起一道坚实的法律防线，保障企业在遵守法规时，实现稳健经营和持续发展。

岗位职责合规管理范文

第1篇 业务合规管理岗位职责

资产管理业务法律合规岗 第一创业 第一创业证券股份有限公司,第一创业,第一创业证券 岗位职责:

1. 参与公司资产管理业务的合规评审,为重大项目、创新产品提供法律合规支持;

2. 参与资产管理业务相关的日常合规管理,包括对资产管理业务相关的各类文件,如产品合同等,开展合规审查;对资产管理业务开展合规检查,接受资产管理业务条线人员的合规咨询;开展对资产管理业务条线的合规培训,协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作;

3. 实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告,跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示;

4. 参与资产证券化项目的法律合规审查等工作;

5. 领导交办的其他法律合规事务。

任职资格:

1. 法学相关专业,硕士及以上学历,通过国家司法考试,熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规;

2. 三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验;

3. 有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力;

4. 诚实正直,工作严谨细致,责任心强。

第2篇 业务合规管理岗岗位职责

资产管理业务法律合规岗 第一创业 第一创业证券股份有限公司,第一创业,第一创业证券 岗位职责:

1. 参与公司资产管理业务的合规评审,为重大项目、创新产品提供法律合规支持;

2. 参与资产管理业务相关的日常合规管理,包括对资产管理业务相关的各类文件,如产品合同等,开展合规审查;对资产管理业务开展合规检查,接受资产管理业务条线人员的合规咨询;开展对资产管理业务条线的合规培训,协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作;

3. 实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告,跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示;

4. 参与资产证券化项目的法律合规审查等工作;

5. 领导交办的其他法律合规事务。

任职资格:

1. 法学相关专业,硕士及以上学历,通过国家司法考试,熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规;

2. 三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验;

3. 有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力;

4. 诚实正直,工作严谨细致,责任心强。

第3篇 合规管理岗位职责

合规管理 华瑞银行 上海华瑞银行股份有限公司,上海华瑞银行,华瑞银行,华瑞 职责描述:

(一)负责对口监管机构现场检查及非现场检查工作,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

(二)持续关注外部法规的最新发展,正确理解外部法规的规定及其精神,及时为高级管理层提供合规建议;

(三)协助制定并执行合规管理计划;

(四)协助开展合规培训;

(五)协助制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;

(六)协助建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响;

(七)协助开展合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试,询问制度和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;

(八)其他相关合规管理工作。

任职要求:

(一)年龄35周岁以下,特别优秀者可适当放宽;

(二)全日制法律或经济、金融本科(含)以上学历且接受过法学教育,通过国家司法考试者优先;

(三)具有5年以上的商业银行工作经验,且具有1年以上的监管联络工作经验。熟悉银行基本业务,熟悉各类金融法律法规,熟悉银行合规管理工作内容和要求;

(四)具有大学英语六级及以上水平;

(五)品行端正,工作勤奋踏实,吃苦耐劳,具有良好的沟通能力协调能力。

第4篇 合规管理经理岗位职责

法律合规风险管理经理 粤财控股 广东粤财投资控股有限公司,粤财控股,粤财 职责描述:

1、参与操作风险管理体系建设,负责操作风险(包含法律合规风险)管理办法制度起草与修订,监管法规解读与指引。

2、负责项目的法律尽职调查和法律论证,参与项目的商务谈判,出具法律意见书。

3、审查合同协议和法律文书(含章程、函件、决议等),确保合法合规性。

4、负责法律纠纷案件处理,负责材料整理收集、相关法律文书草拟等工作。

5、为控股公司各部门以及二级公司相关部门提供业务、经营项目相关问题的法律咨询。

任职要求:

1、通过司法考试人员优先考虑。

2、具有金融机构从业经验,熟悉金融行业专业知识。

3、具备丰富的法律专业知识,熟练掌握民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

4、解公司的战略规划和业务模式。

5. 熟悉各类项目的交易模式和法律风险点。

第5篇 合规管理专员岗位职责

合规风险管理专员 凯晟投资(中国)有限公司 凯晟投资(中国)有限公司,凯晟 职责描述:

1. 负责对外部政策、法规变化趋势进行跟踪、分析,识别合规环境对企业产生的风险与机会;

2. 负责建立合规风险管理体系,制定合规风控管理手册;

3. 负责开展合规风险识别与评估工作,形成合规风险事件库;

4. 负责开展合规风险控制检查,评价企业合规管理水平;

5. 负责建立、维护合规危机事件库,对合规危机事件风险源进行梳理与整治;

6. 负责合规风险文化宣传,开展合规风控培训;

7. 协助部门开展其他风险领域的风险管理工作。

任职要求:

1. 大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景,并取得律师等职称或资格;

2. 具备3年以上律师事务所、管理咨询或企业合规风控工作经验,熟练掌握快消、房地产、金融等行业法律、法规、准则,具有合规、内控与风险管理所需要的专业知识和技能;

3. 具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的合规、内控与风险管理任务;

4. 较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。

第6篇 合规管理主管岗位职责

资产管理中心-合规主管 中信期货 中信期货有限公司,中信期货,中信 职责描述:

1、 制定及审核资管业务合规相关的规章制度;

2、 梳理资管业务开展过程中的法律合规风险点;

3、 资管业务合规审查及合规性指导、合规性论证;

4、 建立、执行内部定期检查机制,梳理、完善流程并监控执行情况;

5、 统筹内外部稽核、检查工作,对接内外部监管、稽核机构等;

6、 定期组织资管法律合规培训。

任职要求:

1、重点大学法律等相关专业硕士学历;

2、5年及以上期货、信托、银行、证券、基金等领域法律与合规事物处理经验;

3、有合同处理、合规论证、合规检查、合规培训的经验;

4、具有较强的书面表达能力,责任心强,学习能力强;

5、具有团队合作意识;

6、通过国家司法考试;

7、具备期货、基金从业资格优先。

第7篇 合规管理岗岗位职责

合规管理岗 岗位职责:

根据监管要求及公司合规管理规定,审查公司内部管理制度、重大事项、新产品以及新业务方案,出具合规意见书,开展合规咨询、合规培训工作、编辑合规学习文件、修订公司合规手册等,以保障公司及各业务合规经营。

任职资格:

1. 全日制本科及及以上学历,经济、金融、财务、法律等专业;

2. 三年以上证券等相关金融行业工作经验,有外企、金融行业、四大相关工作经验优先;

3. 获得证券行业从业资格证书;

4. 具有较为全面的合规管理及相关的知识和技能,熟悉金融和证券行业合规管理方面的政策、法规及制度;

5. 团队合作意识强,书面及语言表达能力强,正直诚信,逻辑缜密,条理清晰; 岗位职责:

根据监管要求及公司合规管理规定,审查公司内部管理制度、重大事项、新产品以及新业务方案,出具合规意见书,开展合规咨询、合规培训工作、编辑合规学习文件、修订公司合规手册等,以保障公司及各业务合规经营。

任职资格:

1. 全日制本科及及以上学历,经济、金融、财务、法律等专业;

2. 三年以上证券等相关金融行业工作经验,有外企、金融行业、四大相关工作经验优先;

3. 获得证券行业从业资格证书;

4. 具有较为全面的合规管理及相关的知识和技能,熟悉金融和证券行业合规管理方面的政策、法规及制度;

5. 团队合作意识强,书面及语言表达能力强,正直诚信,逻辑缜密,条理清晰;

第8篇 法律合规管理岗岗位职责

法律合规部案件管理岗 北汽财务 北京汽车集团财务有限公司,北京汽车集团财务,北汽财务,北汽集团 岗位职责:

1、协助处理诉讼案件、经济仲裁案件和非诉讼法律事务;

2、合同等法律文件初审及管理;

3、与外聘律所进行联系、沟通;

4、公司内部其他部门提供法律咨询;

5、其它法律事务处理。

任职资格:

1、全日制本科(含)以上学历,法学相关专业;

2、具有大型金融机构、公检法工作或知名律师事务所工作经历者优先;

3、通过国家司法考试,具有法律职业资格优先;

4、具有扎实的法律专业知识,良好的沟通协调能力、团队合作意识及文字表达能力;

5、善于思考,坚持原则,具有较强的责任心和工作激情;

6、熟练掌握word、ppt等常用办公软件的操作。

第9篇 法律合规管理岗位职责

法律合规风险管理经理 粤财控股 广东粤财投资控股有限公司,粤财控股,粤财 职责描述:

1、参与操作风险管理体系建设,负责操作风险(包含法律合规风险)管理办法制度起草与修订,监管法规解读与指引。

2、负责项目的法律尽职调查和法律论证,参与项目的商务谈判,出具法律意见书。

3、审查合同协议和法律文书(含章程、函件、决议等),确保合法合规性。

4、负责法律纠纷案件处理,负责材料整理收集、相关法律文书草拟等工作。

5、为控股公司各部门以及二级公司相关部门提供业务、经营项目相关问题的法律咨询。

任职要求:

1、通过司法考试人员优先考虑。

2、具有金融机构从业经验,熟悉金融行业专业知识。

3、具备丰富的法律专业知识,熟练掌握民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

4、解公司的战略规划和业务模式。

5. 熟悉各类项目的交易模式和法律风险点。

第10篇 产品合规管理岗位职责

工作职责:

1、负责医药公司整体项目管理工作,及项目管理部门管理工作,承担人员培养、发展的职责。

2、支撑新客户的开发及项目落地,与产品及运营等部门协作,共同提升解决方案的有效性,向客户传递公司服务品质及核心竞争力;同时,要提升老产品的差异化服务和专业度标准;

3、支撑公司整体老客户收入指标,支撑公司整体新老客户利润指标;

4、深刻理解客户在合规类的痛点与需求,针对性地制定策略和方案,满足客户需求;

5、负责带领项目经理团队,通过对客户业务的深度理解与看清,结合行业经验,挖掘并满足客户的新需求;

6、不断优化和提升项目管理团队的人均产值和劳动生产率;

7、辅助总经理完成部门整体工作目标的规划与达成。

任职资格:

1. 商业和合规相关经验

2. 具备多年数据、审计或合规管理从业经验;

3. 具有产品思维,有强烈的提供创新服务的意识;

4. 有良好的与客户建立沟通并获取客户需求的能力,及对应的方案制作与落地能力;

5. 有良好的组织与协调能力,有良好的工作责任心,

6. 具备医药及营养品行业经验者优先;

7. 具备多年的售前管理工作,咨询管理工作优先;

8. 具备多个大型项目管理经验和团队管理经验优先。

第11篇 内控合规管理岗位职责

法律合规部内控管理岗 中国太平洋人寿保险股份有限公司,中国太平洋人寿保险股份有限公司, 工作职责

1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

5、撰写各类内控报告及相关材料;

6、部室交办的其他工作。

任职资格

1、大学本科及以上;

2、有一定工作经验者优先;

3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。