合规管理岗位职责汇编(11篇)

岗位职责是什么

合规管理岗位是企业内部的重要角色，负责确保企业的各项业务活动符合法律法规、行业规范以及企业自身的规章制度。此岗位的设立旨在预防潜在风险，维护企业声誉，促进持续稳健发展。

岗位职责要求

1. 具备深厚的法律知识和对相关法规的敏锐洞察力，能够及时跟踪和理解政策变化。

2. 精通企业运营流程，了解各业务部门的操作模式，能准确识别潜在的合规问题。

3. 拥有优秀的沟通技巧，能够有效地与各部门合作，推动合规文化的建立。

4. 具备良好的分析能力和判断力，能对复杂情况进行评估并提出解决方案。

5. 注重细节，具备严谨的工作态度，能够在日常工作中严格执行合规标准。

岗位职责描述

合规管理人员在企业中扮演着“守护者”的角色，他们通过制定和执行合规政策，确保企业行为始终处于合法合规的轨道上。他们需要深入理解企业的战略目标，将合规要求融入到各个业务环节，防止因违规操作导致的法律纠纷或经济损失。此外，他们还需定期进行合规培训，提高全员的合规意识，形成全员参与的合规文化。

有哪些内容

1. 制定和更新合规政策：根据法律法规和行业规定，构建全面的合规管理体系，包括行为准则、风险评估流程和应急处理机制。

2. 法规监控：密切关注国内外相关法律法规的变化，及时更新合规指南，确保企业行为的合法性。

3. 风险评估：定期对企业运营活动进行全面的风险评估，识别潜在的合规风险，并提出风险缓解措施。

4. 内部审计：参与或主导内部审计工作，检查各部门的合规执行情况，确保各项业务活动符合合规要求。

5. 合规培训：设计并实施合规培训计划，提升员工的合规意识和能力。

6. 协调与沟通：与各部门协作，解决合规问题，提供合规咨询，确保合规要求在实际工作中得到贯彻。

7. 处理违规事件：对发生的违规行为进行调查，提出处理建议，防止类似问题的再次发生。

8. 关系管理：与监管机构保持良好沟通，处理与合规相关的外部关系。

总结而言，合规管理岗位是企业稳健运营的关键一环，其职责涵盖政策制定、风险控制、培训教育、内外协调等多个方面，旨在通过全面的合规管理，保障企业的长期健康发展。

合规管理岗位职责范文

第1篇 业务合规管理岗位职责

资产管理业务法律合规岗 第一创业 第一创业证券股份有限公司,第一创业,第一创业证券 岗位职责:

1. 参与公司资产管理业务的合规评审,为重大项目、创新产品提供法律合规支持;

2. 参与资产管理业务相关的日常合规管理,包括对资产管理业务相关的各类文件,如产品合同等,开展合规审查;对资产管理业务开展合规检查,接受资产管理业务条线人员的合规咨询;开展对资产管理业务条线的合规培训,协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作;

3. 实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告,跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示;

4. 参与资产证券化项目的法律合规审查等工作;

5. 领导交办的其他法律合规事务。

任职资格:

1. 法学相关专业,硕士及以上学历,通过国家司法考试,熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规;

2. 三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验;

3. 有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力;

4. 诚实正直,工作严谨细致,责任心强。

第2篇 业务合规管理岗岗位职责

资产管理业务法律合规岗 第一创业 第一创业证券股份有限公司,第一创业,第一创业证券 岗位职责:

1. 参与公司资产管理业务的合规评审,为重大项目、创新产品提供法律合规支持;

2. 参与资产管理业务相关的日常合规管理,包括对资产管理业务相关的各类文件,如产品合同等,开展合规审查;对资产管理业务开展合规检查,接受资产管理业务条线人员的合规咨询;开展对资产管理业务条线的合规培训,协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作;

3. 实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告,跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示;

4. 参与资产证券化项目的法律合规审查等工作;

5. 领导交办的其他法律合规事务。

任职资格:

1. 法学相关专业,硕士及以上学历,通过国家司法考试,熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规;

2. 三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验;

3. 有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力;

4. 诚实正直,工作严谨细致,责任心强。

第3篇 合规管理岗位职责

合规管理 华瑞银行 上海华瑞银行股份有限公司,上海华瑞银行,华瑞银行,华瑞 职责描述:

(一)负责对口监管机构现场检查及非现场检查工作,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

(二)持续关注外部法规的最新发展,正确理解外部法规的规定及其精神,及时为高级管理层提供合规建议;

(三)协助制定并执行合规管理计划;

(四)协助开展合规培训;

(五)协助制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;

(六)协助建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响;

(七)协助开展合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试,询问制度和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;

(八)其他相关合规管理工作。

任职要求:

(一)年龄35周岁以下,特别优秀者可适当放宽;

(二)全日制法律或经济、金融本科(含)以上学历且接受过法学教育,通过国家司法考试者优先;

(三)具有5年以上的商业银行工作经验,且具有1年以上的监管联络工作经验。熟悉银行基本业务,熟悉各类金融法律法规,熟悉银行合规管理工作内容和要求;

(四)具有大学英语六级及以上水平;

(五)品行端正,工作勤奋踏实,吃苦耐劳,具有良好的沟通能力协调能力。

第4篇 合规管理经理岗位职责

法律合规风险管理经理 粤财控股 广东粤财投资控股有限公司,粤财控股,粤财 职责描述:

1、参与操作风险管理体系建设,负责操作风险(包含法律合规风险)管理办法制度起草与修订,监管法规解读与指引。

2、负责项目的法律尽职调查和法律论证,参与项目的商务谈判,出具法律意见书。

3、审查合同协议和法律文书(含章程、函件、决议等),确保合法合规性。

4、负责法律纠纷案件处理,负责材料整理收集、相关法律文书草拟等工作。

5、为控股公司各部门以及二级公司相关部门提供业务、经营项目相关问题的法律咨询。

任职要求:

1、通过司法考试人员优先考虑。

2、具有金融机构从业经验,熟悉金融行业专业知识。

3、具备丰富的法律专业知识,熟练掌握民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

4、解公司的战略规划和业务模式。

5. 熟悉各类项目的交易模式和法律风险点。

第5篇 合规管理专员岗位职责

合规风险管理专员 凯晟投资(中国)有限公司 凯晟投资(中国)有限公司,凯晟 职责描述:

1. 负责对外部政策、法规变化趋势进行跟踪、分析,识别合规环境对企业产生的风险与机会;

2. 负责建立合规风险管理体系,制定合规风控管理手册;

3. 负责开展合规风险识别与评估工作,形成合规风险事件库;

4. 负责开展合规风险控制检查,评价企业合规管理水平;

5. 负责建立、维护合规危机事件库,对合规危机事件风险源进行梳理与整治;

6. 负责合规风险文化宣传,开展合规风控培训;

7. 协助部门开展其他风险领域的风险管理工作。

任职要求:

1. 大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景,并取得律师等职称或资格;

2. 具备3年以上律师事务所、管理咨询或企业合规风控工作经验,熟练掌握快消、房地产、金融等行业法律、法规、准则,具有合规、内控与风险管理所需要的专业知识和技能;

3. 具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的合规、内控与风险管理任务;

4. 较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。

第6篇 合规管理主管岗位职责

资产管理中心-合规主管 中信期货 中信期货有限公司,中信期货,中信 职责描述:

1、 制定及审核资管业务合规相关的规章制度;

2、 梳理资管业务开展过程中的法律合规风险点;

3、 资管业务合规审查及合规性指导、合规性论证;

4、 建立、执行内部定期检查机制,梳理、完善流程并监控执行情况;

5、 统筹内外部稽核、检查工作,对接内外部监管、稽核机构等;

6、 定期组织资管法律合规培训。

任职要求:

1、重点大学法律等相关专业硕士学历;

2、5年及以上期货、信托、银行、证券、基金等领域法律与合规事物处理经验;

3、有合同处理、合规论证、合规检查、合规培训的经验;

4、具有较强的书面表达能力,责任心强,学习能力强;

5、具有团队合作意识;

6、通过国家司法考试;

7、具备期货、基金从业资格优先。

第7篇 合规管理岗岗位职责

合规管理岗 岗位职责:

根据监管要求及公司合规管理规定,审查公司内部管理制度、重大事项、新产品以及新业务方案,出具合规意见书,开展合规咨询、合规培训工作、编辑合规学习文件、修订公司合规手册等,以保障公司及各业务合规经营。

任职资格:

1. 全日制本科及及以上学历,经济、金融、财务、法律等专业;

2. 三年以上证券等相关金融行业工作经验,有外企、金融行业、四大相关工作经验优先;

3. 获得证券行业从业资格证书;

4. 具有较为全面的合规管理及相关的知识和技能,熟悉金融和证券行业合规管理方面的政策、法规及制度;

5. 团队合作意识强,书面及语言表达能力强,正直诚信,逻辑缜密,条理清晰; 岗位职责:

根据监管要求及公司合规管理规定,审查公司内部管理制度、重大事项、新产品以及新业务方案,出具合规意见书,开展合规咨询、合规培训工作、编辑合规学习文件、修订公司合规手册等,以保障公司及各业务合规经营。

任职资格:

1. 全日制本科及及以上学历,经济、金融、财务、法律等专业;

2. 三年以上证券等相关金融行业工作经验,有外企、金融行业、四大相关工作经验优先;

3. 获得证券行业从业资格证书;

4. 具有较为全面的合规管理及相关的知识和技能,熟悉金融和证券行业合规管理方面的政策、法规及制度;

5. 团队合作意识强,书面及语言表达能力强,正直诚信,逻辑缜密,条理清晰;

第8篇 法律合规管理岗岗位职责

法律合规部案件管理岗 北汽财务 北京汽车集团财务有限公司,北京汽车集团财务,北汽财务,北汽集团 岗位职责:

1、协助处理诉讼案件、经济仲裁案件和非诉讼法律事务;

2、合同等法律文件初审及管理;

3、与外聘律所进行联系、沟通;

4、公司内部其他部门提供法律咨询;

5、其它法律事务处理。

任职资格:

1、全日制本科(含)以上学历,法学相关专业;

2、具有大型金融机构、公检法工作或知名律师事务所工作经历者优先;

3、通过国家司法考试,具有法律职业资格优先;

4、具有扎实的法律专业知识,良好的沟通协调能力、团队合作意识及文字表达能力;

5、善于思考,坚持原则,具有较强的责任心和工作激情;

6、熟练掌握word、ppt等常用办公软件的操作。

第9篇 法律合规管理岗位职责

法律合规风险管理经理 粤财控股 广东粤财投资控股有限公司,粤财控股,粤财 职责描述:

1、参与操作风险管理体系建设,负责操作风险(包含法律合规风险)管理办法制度起草与修订,监管法规解读与指引。

2、负责项目的法律尽职调查和法律论证,参与项目的商务谈判,出具法律意见书。

3、审查合同协议和法律文书(含章程、函件、决议等),确保合法合规性。

4、负责法律纠纷案件处理,负责材料整理收集、相关法律文书草拟等工作。

5、为控股公司各部门以及二级公司相关部门提供业务、经营项目相关问题的法律咨询。

任职要求:

1、通过司法考试人员优先考虑。

2、具有金融机构从业经验,熟悉金融行业专业知识。

3、具备丰富的法律专业知识,熟练掌握民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

4、解公司的战略规划和业务模式。

5. 熟悉各类项目的交易模式和法律风险点。

第10篇 产品合规管理岗位职责

工作职责:

1、负责医药公司整体项目管理工作,及项目管理部门管理工作,承担人员培养、发展的职责。

2、支撑新客户的开发及项目落地,与产品及运营等部门协作,共同提升解决方案的有效性,向客户传递公司服务品质及核心竞争力;同时,要提升老产品的差异化服务和专业度标准;

3、支撑公司整体老客户收入指标,支撑公司整体新老客户利润指标;

4、深刻理解客户在合规类的痛点与需求,针对性地制定策略和方案,满足客户需求;

5、负责带领项目经理团队,通过对客户业务的深度理解与看清,结合行业经验,挖掘并满足客户的新需求;

6、不断优化和提升项目管理团队的人均产值和劳动生产率;

7、辅助总经理完成部门整体工作目标的规划与达成。

任职资格:

1. 商业和合规相关经验

2. 具备多年数据、审计或合规管理从业经验;

3. 具有产品思维,有强烈的提供创新服务的意识;

4. 有良好的与客户建立沟通并获取客户需求的能力,及对应的方案制作与落地能力;

5. 有良好的组织与协调能力,有良好的工作责任心,

6. 具备医药及营养品行业经验者优先;

7. 具备多年的售前管理工作,咨询管理工作优先;

8. 具备多个大型项目管理经验和团队管理经验优先。

第11篇 内控合规管理岗位职责

法律合规部内控管理岗 中国太平洋人寿保险股份有限公司,中国太平洋人寿保险股份有限公司, 工作职责

1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

5、撰写各类内控报告及相关材料;

6、部室交办的其他工作。

任职资格

1、大学本科及以上;

2、有一定工作经验者优先;

3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。