基金公司岗位职责汇编(7篇)

岗位职责是什么

基金公司岗位职责是指在基金管理公司中，各职位人员所承担的工作任务和责任，这些职责涵盖了投资管理、市场营销、风险控制、客户服务等多个领域，旨在确保公司的稳定运营和投资业绩。

岗位职责要求

1. 熟悉金融法规：员工需全面了解并遵守国内外金融法律法规，确保业务合规。

2. 投资分析能力：投资团队需具备精准的市场洞察力和投资分析技能，制定有效的投资策略。

3. 风险管理：所有岗位应具备风险意识，尤其风控部门需建立完善的风险评估和管理体系。

4. 沟通协作：团队成员需具备良好的沟通协调能力，以实现跨部门合作。

5. 客户导向：客户服务部门需提供优质服务，满足客户需求，维护客户关系。

6. 创新思维：鼓励员工持续创新，以适应市场的变化和发展。

岗位职责描述

1. 投资部：负责研究市场动态，进行资产配置，选择投资项目，并监控投资组合的表现，以实现基金的增值目标。

2. 市场部：策划和执行基金产品的推广策略，开发潜在客户，维护现有投资者关系，提升品牌知名度。

3. 风控部：对投资活动进行风险评估，制定风险控制措施，定期报告风险状况，防止重大损失发生。

4. 法务合规部：确保公司各项业务符合法律法规要求，处理合同审查、纠纷解决等法律事务。

5. 财务部：管理公司财务，进行会计核算，编制财务报告，确保资金安全高效运作。

6. 客户服务部：解答投资者疑问，处理客户投诉，提供账户管理、赎回等服务，提升客户满意度。

有哪些内容

1. 投资策略制定与执行：包括宏观经济研究、行业分析、个股筛选等，以构建和调整投资组合。

2. 客户关系管理：建立客户档案，定期回访，提供个性化的投资建议和服务。

3. 风险监测与报告：持续监控市场风险，定期出具风险评估报告，提出风险应对建议。

4. 合规审核：审核公司内部制度、业务流程，确保其符合监管要求，防止违规行为。

5. 资金流动管理：管理基金的日常现金流，确保资金的及时、准确划拨。

6. 产品创新：研发新的基金产品，以满足市场需求，拓宽公司业务范围。

以上各岗位职责相互配合，共同推动基金公司的健康发展，为投资者创造价值。

基金公司岗位职责范文

第1篇 基金公司副总岗位职责

基金公司副总经理 中富汇银资本控股有限公司 陕西金砖陶业有限公司 工作概况:负责公司自持项目投资管理工作,参与基金募投管退全流程工作,重点负责基金投资业务工作。

协助上级完成以下四个领域的工作:

1.投资业务工作:

(1)参与公司投资策略的研究与制定,并组织落实;

(2)负责股权投资基金相关工作,包括交易结构设立、产品设计、产品融资等工作;

(3)负责公司投资项目挖掘,把握及判断相关产业投资机会与风险;

(4)组织完成项目前期调研,以及项目相关的法律风险控制、监督及合规性审查;

(5)负责项目投资可行性报告,起草相关合同文本,负责项目过程管理,协调相关部门配合衔接,并积极进行流程优化;

(6)设计投后管理及退出执行方案,发挥专业及资源优势,为投资项目提供增值服务,对接和协调各方资源实现项目价值提升和目标退出。

2.协助完成的管理工作

(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作

(2)子基金的管理,包括但不限于异地子基金的融、投、管、退全程管理工作

(3)合作基金的管理工作

(4)投资决策委员会、专家委员会、风控委员会协调管理

(5)基金管理的制度性建设

3.协助完成的投资管理工作、产业链战略投资者合作引进、兼并收购资源整合业务

(1)投资管理工作、企业外部投资的整体管理、尽职调查、风控制度执行等

(2)财务监督、参与被投资企业的董事会、年、季、月例会管理

(3)财务投资者合作

(4)兼并收购m&a业务

(5)产业链战略投资者合作引进与投资管理工作

4.协助完成与基金、证券、投融资相关的政府职能部门的公共关系管理

(1)与企业融资有关的银行、非银行金融机构、券商、信托、第三方理财等机构的沟通

(2)与投资有关的金融机构、律所、会计事务所的沟通

(3)与证券管理有关的如证监所、券商、发改委、证券交易所沟通

(4)与基金管理有关的外部投资机构、阜外银行金融机构沟通

(5)危机处理与预防管理工作

任职资格:

教育水平:统招本科以上学历;985院校毕业生优先;

专业与知识要求:财务与金融管理专业、pe股权投资、基金、证券工作经历优先;

工作经验:五年以上金融、投融资管理经验;

技能技巧:要求具备以下领域工作技能和一定的资源:

1. 工商管理、财务、法律、金融相关专业,本科或硕士以上学历,30-45周岁;

2. 8年以上行业经验,熟悉国内私募股权基金环境,精通私募股权基金业务的各个环节;

3.国内外知名pe/vc企业两年以上工作经验,负责过至少二个私募股权基金投资项目并具有良好的业绩;

4.精通股权基金的融资技巧及策略,熟悉股权基金的融资形式、方向及关键因素;

5.掌握股权投资基金的组织形式、治理结构、募集程序及会计税收处理风险防范;

6.有敏感的投资判断能力和很强的谈判能力;能带领团队高质量地完成项目运作;

7.拥有基金领域丰富的人脉,证券公司或大型投资银行部工作经验者优先;

资质要求:财务金融背景、有cfa、cpa证书、投行、证券经验优先

个人素质:稳健、进取的工作作风、有大局观国际视野、良好的语言表达能力、沟通能力

第2篇 基金公司法务岗位职责

法务经理/高级法务经理(产业基金公司) 横琴金融投资集团有限公司 横琴金融投资集团有限公司,横琴金投 职责描述:

1. 负责对外投资、并购等资本方向项目的交易结构设计、谈判与法律文本起草,对项目中涉及的核心问题进行研究,负责具体项目的法律风险和政策风险评估,并给出专业意见;

2. 审核、执行相关对外投资、并购等资本方向业务合同及项目中涉及的其他法律文件,并负责与风控沟通法律文件签字盖章相关事宜;

3. 对项目的文本和业务合同进行审查与制作,起草、审核、修订公司运营中、公司项目投资中所涉及的协议、合同及相关法律文本;

4. 参与对外投资、并购等资本方向项目的尽职调查工作,并出具尽职调查报告;

5. 就对外投资、并购等资本方向项目实施过程中的流程问题从法律合规角度提出可行的意见措施;对公司经营管理过程中的问题及时揭示,提出侧重法律层面的建议;

6. 参与搜集、整理与公司对外投资、并购等资本方向有关的法律、法规、行业政策等信息,定期向上级领导及部门内部提供及分享;

7. 为管理阶层、各职能部门及下属公司提供必要的法律咨询和指导;

8. 完成上级领导交办的其他任务。

任职要求:

1.国家211工程、双一流及海外知名学校毕业,全日制本科及以上学历,具有学士学位;

2. 法律专业,通过司法考试者优先,有律师从业经验者优先;

3. 具有五年以上上市公司、金融行业、大型企业法务管理工作经验,或银行券商信托、vc/ pe 等机构法务工作或知名律所资本市场业务相关年限超过3年,具有股权项目法务管理经验优先考虑;

4. 法律基本知识及写作功底扎实,具有良好的合同起草、修改、审核基础,能处理相关法律事务;

5. 熟悉公司法、合同法、金融债券、投资信贷、风险投资等行业的法律、政策;

6. 具有优秀的分析、解决问题能力、高度的工作责任心、团队精神和沟通交流能力,能独立主持法务工作。

第3篇 基金公司岗位职责

风控经理助理 苏州瑞领股权投资基金管理有限公司 苏州瑞领股权投资基金管理有限公司,瑞领 职责描述:

1.负责各对接项目的辅助性调查工作,完成金融产品的结构设计和产品开发,并根据融资工作需要编制完成融资文件;

2.在深入了解互联网金融、供应链金融模式的前提下,积极配合推动公司相关融资产品的方案设计和推广;

3.围绕公司市场定位与目标,配合开发并维护相关行业客户,拓展银行等金融机构与非金融合作机构资源;

4. 负责配合融资项目的初期受理、初审及尽职调查、合同签订、担保措施落实等全过程工作;

5. 做好配合项目后期跟踪管理工作,业务协调工作。

任职要求:

1. 本科及以上学历,银行信贷业务或互联网金融企业从业经历,金融、经济、管理相关专业,有互联网金融相关领域产品融资工作经验优先;

2.熟悉金融业务,负责设计平台贷款类产品,并完整参与产品全过程;监控行业金融产品的市场动态、搜集信息、分析市场反应、调整产品策略;

3.具备产品管理、项目管理等相关能力,对互联网金融发展趋势有一定了解,具备敏锐的洞察力、创新意识及良好的分析判断能力;

4.具备良好的沟通协调、团队协作能力,较强的分析问题和解决问题的能力,能与相关部门配合,推进营销、运营、服务、风险等相关工作;

5. 身体健康,形象端正,良好的道德品质和职业操守,具有高度责任心、高度的团队合作精神和工作热情;

6. 认同和拥护公司文化。

第4篇 基金公司会计岗位职责

基金公司基金会计岗(fa岗) 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦基金管理有限公司分支机构 职责描述:

1. 基金组合会计核算与估值;

2. 基金估值结果核查与净值披露;

3. 基金组合定期报告制作;

4. 数据统计及报送;

5. 基金组合交易支持;

6. 运营流程、系统的持续改善。

任职要求:

1.金融或计算机相关专业全日制本科及以上学历;

2.至少一年大型公募基金公司后台岗位工作经验;

3.口齿清晰,思维缜密,具备一定的沟通能力与技巧;

4.具备以下条件者优先考虑:具有会计信息化、计算机或软件工程背景。

第5篇 基金公司总经理岗位职责

基金公司副总经理 中富汇银资本控股有限公司 陕西金砖陶业有限公司 工作概况:负责公司自持项目投资管理工作,参与基金募投管退全流程工作,重点负责基金投资业务工作。

协助上级完成以下四个领域的工作:

1.投资业务工作:

(1)参与公司投资策略的研究与制定,并组织落实;

(2)负责股权投资基金相关工作,包括交易结构设立、产品设计、产品融资等工作;

(3)负责公司投资项目挖掘,把握及判断相关产业投资机会与风险;

(4)组织完成项目前期调研,以及项目相关的法律风险控制、监督及合规性审查;

(5)负责项目投资可行性报告,起草相关合同文本,负责项目过程管理,协调相关部门配合衔接,并积极进行流程优化;

(6)设计投后管理及退出执行方案,发挥专业及资源优势,为投资项目提供增值服务,对接和协调各方资源实现项目价值提升和目标退出。

2.协助完成的管理工作

(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作

(2)子基金的管理,包括但不限于异地子基金的融、投、管、退全程管理工作

(3)合作基金的管理工作

(4)投资决策委员会、专家委员会、风控委员会协调管理

(5)基金管理的制度性建设

3.协助完成的投资管理工作、产业链战略投资者合作引进、兼并收购资源整合业务

(1)投资管理工作、企业外部投资的整体管理、尽职调查、风控制度执行等

(2)财务监督、参与被投资企业的董事会、年、季、月例会管理

(3)财务投资者合作

(4)兼并收购m&a业务

(5)产业链战略投资者合作引进与投资管理工作

4.协助完成与基金、证券、投融资相关的政府职能部门的公共关系管理

(1)与企业融资有关的银行、非银行金融机构、券商、信托、第三方理财等机构的沟通

(2)与投资有关的金融机构、律所、会计事务所的沟通

(3)与证券管理有关的如证监所、券商、发改委、证券交易所沟通

(4)与基金管理有关的外部投资机构、阜外银行金融机构沟通

(5)危机处理与预防管理工作

任职资格:

教育水平:统招本科以上学历;985院校毕业生优先;

专业与知识要求:财务与金融管理专业、pe股权投资、基金、证券工作经历优先;

工作经验:五年以上金融、投融资管理经验;

技能技巧:要求具备以下领域工作技能和一定的资源:

1. 工商管理、财务、法律、金融相关专业,本科或硕士以上学历,30-45周岁;

2. 8年以上行业经验,熟悉国内私募股权基金环境,精通私募股权基金业务的各个环节;

3.国内外知名pe/vc企业两年以上工作经验,负责过至少二个私募股权基金投资项目并具有良好的业绩;

4.精通股权基金的融资技巧及策略,熟悉股权基金的融资形式、方向及关键因素;

5.掌握股权投资基金的组织形式、治理结构、募集程序及会计税收处理风险防范;

6.有敏感的投资判断能力和很强的谈判能力;能带领团队高质量地完成项目运作;

7.拥有基金领域丰富的人脉,证券公司或大型投资银行部工作经验者优先;

资质要求:财务金融背景、有cfa、cpa证书、投行、证券经验优先

个人素质:稳健、进取的工作作风、有大局观国际视野、良好的语言表达能力、沟通能力

第6篇 基金公司经理岗位职责

基金公司副总经理 中富汇银资本控股有限公司 陕西金砖陶业有限公司 工作概况:负责公司自持项目投资管理工作,参与基金募投管退全流程工作,重点负责基金投资业务工作。

协助上级完成以下四个领域的工作:

1.投资业务工作:

(1)参与公司投资策略的研究与制定,并组织落实;

(2)负责股权投资基金相关工作,包括交易结构设立、产品设计、产品融资等工作;

(3)负责公司投资项目挖掘,把握及判断相关产业投资机会与风险;

(4)组织完成项目前期调研,以及项目相关的法律风险控制、监督及合规性审查;

(5)负责项目投资可行性报告,起草相关合同文本,负责项目过程管理,协调相关部门配合衔接,并积极进行流程优化;

(6)设计投后管理及退出执行方案,发挥专业及资源优势,为投资项目提供增值服务,对接和协调各方资源实现项目价值提升和目标退出。

2.协助完成的管理工作

(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作

(2)子基金的管理,包括但不限于异地子基金的融、投、管、退全程管理工作

(3)合作基金的管理工作

(4)投资决策委员会、专家委员会、风控委员会协调管理

(5)基金管理的制度性建设

3.协助完成的投资管理工作、产业链战略投资者合作引进、兼并收购资源整合业务

(1)投资管理工作、企业外部投资的整体管理、尽职调查、风控制度执行等

(2)财务监督、参与被投资企业的董事会、年、季、月例会管理

(3)财务投资者合作

(4)兼并收购m&a业务

(5)产业链战略投资者合作引进与投资管理工作

4.协助完成与基金、证券、投融资相关的政府职能部门的公共关系管理

(1)与企业融资有关的银行、非银行金融机构、券商、信托、第三方理财等机构的沟通

(2)与投资有关的金融机构、律所、会计事务所的沟通

(3)与证券管理有关的如证监所、券商、发改委、证券交易所沟通

(4)与基金管理有关的外部投资机构、阜外银行金融机构沟通

(5)危机处理与预防管理工作

任职资格:

教育水平:统招本科以上学历;985院校毕业生优先;

专业与知识要求:财务与金融管理专业、pe股权投资、基金、证券工作经历优先;

工作经验:五年以上金融、投融资管理经验;

技能技巧:要求具备以下领域工作技能和一定的资源:

1. 工商管理、财务、法律、金融相关专业,本科或硕士以上学历,30-45周岁;

2. 8年以上行业经验,熟悉国内私募股权基金环境,精通私募股权基金业务的各个环节;

3.国内外知名pe/vc企业两年以上工作经验,负责过至少二个私募股权基金投资项目并具有良好的业绩;

4.精通股权基金的融资技巧及策略,熟悉股权基金的融资形式、方向及关键因素;

5.掌握股权投资基金的组织形式、治理结构、募集程序及会计税收处理风险防范;

6.有敏感的投资判断能力和很强的谈判能力;能带领团队高质量地完成项目运作;

7.拥有基金领域丰富的人脉,证券公司或大型投资银行部工作经验者优先;

资质要求:财务金融背景、有cfa、cpa证书、投行、证券经验优先

个人素质:稳健、进取的工作作风、有大局观国际视野、良好的语言表达能力、沟通能力

第7篇 基金公司副总经理岗位职责

基金公司副总经理 中富汇银资本控股有限公司 陕西金砖陶业有限公司 工作概况:负责公司自持项目投资管理工作,参与基金募投管退全流程工作,重点负责基金投资业务工作。

协助上级完成以下四个领域的工作:

1.投资业务工作:

(1)参与公司投资策略的研究与制定,并组织落实;

(2)负责股权投资基金相关工作,包括交易结构设立、产品设计、产品融资等工作;

(3)负责公司投资项目挖掘,把握及判断相关产业投资机会与风险;

(4)组织完成项目前期调研,以及项目相关的法律风险控制、监督及合规性审查;

(5)负责项目投资可行性报告,起草相关合同文本,负责项目过程管理,协调相关部门配合衔接,并积极进行流程优化;

(6)设计投后管理及退出执行方案,发挥专业及资源优势,为投资项目提供增值服务,对接和协调各方资源实现项目价值提升和目标退出。

2.协助完成的管理工作

(1)直投基金的融、投、管、退全程管理工作

(2)子基金的管理,包括但不限于异地子基金的融、投、管、退全程管理工作

(3)合作基金的管理工作

(4)投资决策委员会、专家委员会、风控委员会协调管理

(5)基金管理的制度性建设

3.协助完成的投资管理工作、产业链战略投资者合作引进、兼并收购资源整合业务

(1)投资管理工作、企业外部投资的整体管理、尽职调查、风控制度执行等

(2)财务监督、参与被投资企业的董事会、年、季、月例会管理

(3)财务投资者合作

(4)兼并收购m&a业务

(5)产业链战略投资者合作引进与投资管理工作

4.协助完成与基金、证券、投融资相关的政府职能部门的公共关系管理

(1)与企业融资有关的银行、非银行金融机构、券商、信托、第三方理财等机构的沟通

(2)与投资有关的金融机构、律所、会计事务所的沟通

(3)与证券管理有关的如证监所、券商、发改委、证券交易所沟通

(4)与基金管理有关的外部投资机构、阜外银行金融机构沟通

(5)危机处理与预防管理工作

任职资格:

教育水平:统招本科以上学历;985院校毕业生优先;

专业与知识要求:财务与金融管理专业、pe股权投资、基金、证券工作经历优先;

工作经验:五年以上金融、投融资管理经验;

技能技巧:要求具备以下领域工作技能和一定的资源:

1. 工商管理、财务、法律、金融相关专业,本科或硕士以上学历,30-45周岁;

2. 8年以上行业经验,熟悉国内私募股权基金环境,精通私募股权基金业务的各个环节;

3.国内外知名pe/vc企业两年以上工作经验,负责过至少二个私募股权基金投资项目并具有良好的业绩;

4.精通股权基金的融资技巧及策略,熟悉股权基金的融资形式、方向及关键因素;

5.掌握股权投资基金的组织形式、治理结构、募集程序及会计税收处理风险防范;

6.有敏感的投资判断能力和很强的谈判能力;能带领团队高质量地完成项目运作;

7.拥有基金领域丰富的人脉,证券公司或大型投资银行部工作经验者优先;

资质要求:财务金融背景、有cfa、cpa证书、投行、证券经验优先

个人素质:稳健、进取的工作作风、有大局观国际视野、良好的语言表达能力、沟通能力