合规部岗位职责汇编(12篇)

岗位职责是什么

合规部是企业内部的重要部门，其核心职责在于确保企业的各项业务活动符合国家法律法规、行业规定以及企业自身的规章制度。合规部的工作人员扮演着企业内部法律顾问和监管者的角色，他们通过制定和执行合规政策，预防和控制潜在的法律风险，以维护企业的合法运营和良好声誉。

岗位职责要求

1. 精通相关法律法规：合规部成员需具备深厚的法律知识，对国内外的相关法律法规有深入理解和实践经验。

2. 高度责任感：必须具备强烈的职业道德和责任心，始终坚守公正、公平的原则。

3. 危机意识：应具备敏锐的风险识别能力，能及时发现潜在的合规问题。

4. 沟通协调：需具备良好的沟通技巧，能与各部门有效协作，推动合规文化的建设。

5. 学习创新：适应法规环境的变化，持续更新知识，推动合规管理体系的改进。

岗位职责描述

合规部的工作涵盖多个方面，包括但不限于：

1. 制定合规政策：根据企业业务需求，制定全面、实用的合规政策和程序，确保企业运营的合法性。

2. 法律咨询：为公司管理层和员工提供法律咨询服务，解答他们在工作中遇到的法律问题。

3. 内部审计：定期对企业各项业务进行合规审查，发现并纠正不合规行为。

4. 培训教育：组织合规培训，提高全员的合规意识和能力。

5. 风险评估：评估企业面临的合规风险，提出风险防范措施和应急预案。

6. 外部关系管理：与监管机构保持良好沟通，了解最新法规动态，应对可能的监管调查。

有哪些内容

1. 法规研究：持续关注并研究相关领域的法律法规，确保企业业务始终处于合规状态。

2. 合同审核：参与企业各类合同的起草和审核，确保合同内容符合法规要求。

3. 事件响应：处理涉及合规的突发事件，如举报、投诉等，及时采取应对措施。

4. 合规报告：定期向管理层提交合规报告，反映合规状况，提出改进建议。

5. 内部控制：协助完善企业内部控制体系，确保其有效运行，防止违规事件发生。

6. 合规文化推广：通过各种方式传播合规理念，营造尊重规则、遵纪守法的企业氛围。

合规部在企业中扮演着保驾护航的角色，通过对法律法规的严谨遵循，保障企业的稳健发展，维护企业的合法权益，提升企业的市场信誉。

合规部岗位职责范文

第1篇 合规部专员岗位职责

合规性质保部专员 雅赛利(台州)制药有限公司 雅赛利(台州)制药有限公司,雅赛利 职位描述:

 负责培训体系的建立,培训执行的跟踪,维护培训网络系统,解决培训中的疑难问题。

 负责程序的审核和批准。

 负责各类辅助记录的审核,并对记录中的问题进行指导和跟踪。

 负责文件和记录的分发管理。

 协助各种官方检查和客户审计,及后续的整改。

任职资格:

 本科学历。

 具有1年及以上制药生产企业质量保证工作经验。

 了解gmp相关法规规范。

 良好的英语听,说,读,写能力;英文口语交流流利。

 具备良好的计算机软件操作技能,office 软件操作熟练。

第2篇 合规部总经理岗位职责

风险合规部总经理 鼎丰 鼎丰集团(中国)有限公司,鼎丰,鼎丰集团,鼎丰 岗位职责:

1、负责管理公司风险体系(法务、风险及其他综合工作)的制度建设、团队搭建及全公司业务(融资租赁、资产管理及其他投资并购业务)风险控制及法律审查工作;

2、负责建立和完善公司法律风险及其他风险管理控制制度和流程,并严格监控执行;

3、对不同行业特点,建立健全项目的各类风险预警防范系统机制,完善风险管理制度,并准备应急处理预案;

4、负责组织项目的尽职调查、风险评估,为项目风险控制决策提供专业法律审查意见及其他风险评估意见;

5、负责项目的跟踪、回访和资产巡视,保证资产质量安全;

6、负责项目风险预警、项目出险后处理工作,并定期向管理层进行汇报;

7、研究分析行业相关政策,并及时更新,完善风险控制各环节,确保核发有效执行;

8、负责团队成员的培养和梯队建设及团队文化建设。

任职要求:

1、本科及以上学历,金融、经济、财会、法律等相关专业,须持有律师资格证书;

2、10年以上金融行业或类金融行业法律合规性审查及风险管理工作经验,其中3年以上相关岗位工作经验,具有银行、融资租赁、资产管理或投资并购等法律合规性审查及风险管理相关工作背景;

3、熟悉融资租赁、资产管理、投资并购业务以及市场现状、发展趋势等;

4、具备法律、融资租赁、资产管理、财务相关行业背景知识;

5、具备团队管理能力和团队合作能力;

6、具备良好的沟通能力、分析及逻辑思维能力;

7、正直诚信,沉稳谨慎,善于独立工作,抗压性强。

第3篇 合规部主管岗位职责

合规部主管(研发qa主管) 湘北威尔曼制药股份有限公司 湘北威尔曼制药股份有限公司,威尔曼制药,威尔曼 职责描述:岗位职责:

1)负责追踪、学习国家药品开发的相关的政策、法规和管理制度,获得各类药品管理及相关法律、法规和技术要求并作归档管理、培训管理;确保研发质量体系符合法规要求;

2)对研发质量管理体系进行内审,持续改进研发质量管理体系,确保数据管理、文件管理、记录管理、设备管理、偏差、变更、技术转移等符合质量管理体系要求;

3)负责研发质量管理文件的起草、修订、审核,指导研发各部起草、修订相关sop;

4)检查药物研发过程中各项记录是否及时、规范、准确;

5)监督各类仪器和器具的检定、校验、确认;参加仪器调研并确保合规性;

6)审核研发项目关键进展节点的报告,做好研发项目技术报告的归档管理;

7)负责内部员工质量管理体系的培训工作;

8)协调合成、制剂,分析部三大部门协助解决项目推进中遇到的问题

9)对药品研发相关的所有资料和文件保密负责;

10)完成领导分配的其他工作。

要求:

1.参与过化学药品申报现场核查的资料准备工作

2.药学本科,两年以上药物分析/合成工作经验,两年以上qa工作经验,有研究所或cro的qa工作经验更佳

3.熟悉研发常用仪器,熟练操作hplc、gc,能够独立撰写原始记录,熟练分析hplc、gc图谱

4.性格平和,有耐心,沟通能力良好

5.能够熟练使用office软件

任职要求:

第4篇 合规部长岗位职责

法律合规部长 主要职责:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

主要职责:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

第5篇 合规部经理岗位职责

法律合规部-合规经理 申港证券 申港证券股份有限公司,申港证券,申港 岗位职责:

1、对公司业务中包含的产品设计环节提供合规支持;

2、规范和审核部门业务方案及相关材料,识别业务的合规风险及法律风险,出具合规意见书及法律审查意见;

3、对客户招揽活动、项目承做质量、项目后续管理、工作人员规范执业等情况做好合规检查及合规监测工作,对违法、违规事项进行报告,提出处理建议并督促整改落实;

4、参与新产品或新业务的开发与设计、参与部门内重大事项的决策,对决策过程实行监督,并根据情况就决策结果发表合规性意见;

5、关注重大合规风险事件的进展情况,采取恰当措施及时制止违规行为或者防止违规程度或风险状况的进一步扩大;

6、部门安排的其它工作。

任职资格:

1、证券、金融、法律、经济、信息技术等相关专业研究生以上学历,通过国家司法考试者优先;

2、五年以上证券公司合规管理部门相关工作经验,或者八年以上证券相关工作经验;

3、文字功底扎实,逻辑严谨;

4、正直诚信,爱岗敬业,有良好的团队合作、沟通精神。

第6篇 合规部门岗位职责

合规部门经理 四环制药 北京四环制药有限公司,四环医药 工作职

1、 建立和更新集团市场、商务、研发、临床等运营合规管理制度,并对制度进行培训和检查,

2、 对集团客户、供应商、合作方等外部合作行为进行合规评估。

3、 对集团内关键岗位员工合规行为进行检查。

4、 对市场商务等运营等进行日常合规性检查。

5、 对合规检查发现的问题提出加强和完善管理的建议。

6、 对各类投诉举报进行调查核实,提出处理建议。

7、 开展遵纪守法、合规廉洁各类培训。

8、 配合审计部进行相关工作。

9、 领导安排的其它工作。

任职要求:

1、 大学本科以上学历,法律、经济、管理等专业。

2、 年龄35岁以下。

3、 5年以上大中型药企公司合规工作经验,2年以上部门负责人工作经验。

4、 大型外资药企合规工作经验优先。

5、 适应短期出差。

第7篇 合规部主任岗位职责

注册合规部主任 1. 负责原料药和制剂的注册申报工作;

2.审核工艺及质量相关资料(包括申报资料、原始记录、批生产记录等),并反馈给相关部门;

3.负责申报过程中现场核查的协调准备工作;负责注册申报的后续资料提交及审评审批状况的跟踪;

4.维护与药监部门领导、专家的关系,树立良好的公司形象;

5.配合完成原料药的国外注册工作;协助其它部门与国内外客户的沟通回复工作;

6.参与品种立项、工艺研究、生产、质量研究整个过程,协调各部门的工作,跟踪进度。

1. 负责原料药和制剂的注册申报工作;

2.审核工艺及质量相关资料(包括申报资料、原始记录、批生产记录等),并反馈给相关部门;

3.负责申报过程中现场核查的协调准备工作;负责注册申报的后续资料提交及审评审批状况的跟踪;

4.维护与药监部门领导、专家的关系,树立良好的公司形象;

5.配合完成原料药的国外注册工作;协助其它部门与国内外客户的沟通回复工作;

6.参与品种立项、工艺研究、生产、质量研究整个过程,协调各部门的工作,跟踪进度。

第8篇 法律合规部长岗位职责

法律合规部长 主要职责:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

主要职责:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

具体工作:

1.公司各项法律工作;

2.法律合规管理;

3.合同管理;

4.投资项目法律风险把控;

5.知识产权管理;

6.法律宣传培训;

7.法务管理团队建设及法律工作网络化管理;

8.上市事务等公司治理;

9.公司纠纷处理;

10.法律风险把控;

11.其他(领导交办的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上学历,法律等相关专业,具法律相关职业资格证书;

2. 具有10年+上海相关司法部门法律合规相关岗位工作经验;

3. 具有良好的领导力、执行能力、团队培养能力、组织协调、创新能力。

第9篇 合规部助理岗位职责

合规风控部-总经理助理 深圳前海股权交易中心有限公司 深圳前海股权交易中心有限公司,前海 职责描述:

1、协助建设和完善公司法律事务管理体系,提升公司法律事务管理水平;

2、协助参与公司重大业务的谈判、签订,对各类合同的履行进行监督;

3、对公司运营的各种潜在法律风险进行梳理、识别,并提出规避、化解方案;

4、及时跟踪法规及监管政策要求,进行法规及监管政策解读,组织法律事务培训、宣导;

5、其它与法律、合规管理相关的工作。

任职要求:

1、重点院校全日制硕士及以上学历,法律、金融、经济等相关专业;

2、具有三年以上相关工作经验,如大型律师事务所专职金融律师经验等,具有信托、基金、证券、银行等金融机构法律合规工作经验优先;

3、熟悉公司法、合同法、担保法、物权法、证券法、信托法、合伙企业法等相关法律理论知识与实务操作,熟悉金融行业监管政策;

4、工作认真、严谨,逻辑清晰、分析判断能力强、具有较强的职业敏感性,具有良好的抗压能力、团队合作能力和人际沟通能力。

5、通过国家司法考试,取得法律职业资格证书。

第10篇 合规部部长岗位职责

法律合规部部长 职位综述:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

工作职责

公司各项法律工作:

1、负责制定公司法制工作目标。

2、负责建立公司法制工作体制。

3、负责建立公司总部与各下级子公司的法务网络,管理指导下级子公司法律事务工作。

法律合规管理:

1、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司重大项目、合同进行法律合规审查

2、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司新颁制度作法律合规审查

3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策,定期上报公司领导

合同管理:

1、负责审核公司各类公司,把控合同风险。

2、负责审核公司各类制度。

3、负责建立健全合同管理制度。

投资项目法律风险把控:

1、负责把控企业投资项目法律风险。

2、负责向各部门提供法律支持。

知识产权管理:

1、负责制定知识产权保护策略,制定知识产权保护制度,跟踪各公司知识产权动态变化,促进品牌建设。

2、负责向公司各单位提供法律咨询服务。

法律宣传培训:

1、负责制定公司法制宣传培训工作计划。

2、负责组织各类法律培训。

法务管理团队建设及法律工作网络化管理:

1、负责组建法务管理团队。

2、负责建立国控法律事务工作人员联系网络。

3、通过网络化建设,对各级子公司法律事务开展指导、监督、管理。

上市事务等公司治理:

1、负责上市后各类信息披露的审核。

2、负责保证公司上市后持续规范运作。

3、为公司经营提供上市后工作合规性法律咨询。

公司纠纷处理:

1、负责公司诉讼、非诉讼事务处理。

法律风险把控:

1、把控公司内运行中涉及的法律风险。

2、其它涉及法律风险的事务。

其他:及时完成领导交办的其他工作 同时具有法院和企业经验为佳 职位综述:

全面负责公司法律合规及法律事务,制定并实现公司法律合规管理、合同管理、投资项目管理、知识产权管理、公司治理、纠纷处理、法律培训系统和其他法律风险管理目标,建立法律管理体制,防范企业法律风险。

工作职责

公司各项法律工作:

1、负责制定公司法制工作目标。

2、负责建立公司法制工作体制。

3、负责建立公司总部与各下级子公司的法务网络,管理指导下级子公司法律事务工作。

法律合规管理:

1、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司重大项目、合同进行法律合规审查

2、按照国企、国资合规经营管理要求,对公司新颁制度作法律合规审查

3、整理汇总涉及国企、国资合规经营管理的法律、法规、规章和政策,定期上报公司领导

合同管理:

1、负责审核公司各类公司,把控合同风险。

2、负责审核公司各类制度。

3、负责建立健全合同管理制度。

投资项目法律风险把控:

1、负责把控企业投资项目法律风险。

2、负责向各部门提供法律支持。

知识产权管理:

1、负责制定知识产权保护策略,制定知识产权保护制度,跟踪各公司知识产权动态变化,促进品牌建设。

2、负责向公司各单位提供法律咨询服务。

法律宣传培训:

1、负责制定公司法制宣传培训工作计划。

2、负责组织各类法律培训。

法务管理团队建设及法律工作网络化管理:

1、负责组建法务管理团队。

2、负责建立国控法律事务工作人员联系网络。

3、通过网络化建设,对各级子公司法律事务开展指导、监督、管理。

上市事务等公司治理:

1、负责上市后各类信息披露的审核。

2、负责保证公司上市后持续规范运作。

3、为公司经营提供上市后工作合规性法律咨询。

公司纠纷处理:

1、负责公司诉讼、非诉讼事务处理。

法律风险把控:

1、把控公司内运行中涉及的法律风险。

2、其它涉及法律风险的事务。

其他:及时完成领导交办的其他工作

第11篇 法律合规部部长岗位职责

法律合规部部长 职位描述:

(1)帮助公司正确理解、执行现行法律、法规,防范法律风险;

(2)为公司重大经营决策提供法律意见;

(3)接受公司和法定代表人的委托,代理诉讼和仲裁案件;

(4)起草、审查重大合同文本;

(5)梳理和完善公司管理制度体系,通过培训、考核、监督等手段降低合规风险;

(6)对工作中发现的因违法违规给公司造成经济或名誉损失的责任部门、店铺、个人进行处罚;

(7)参与重大商务谈判;

(8)参与保护商标权、专利权,保守商业秘密等有关法律事务;

(9)在公司内部进行法律宣传、教育工作;

(10)负责企业外聘律师的推荐、联络及衔接工作;

(11)建立法律事务档案。

任职资格

(1)统招全日制本科以上,法律相关专业;

(2)有公检法经历、或大型集团性法务工作经历者;

(3)具有较强的逻辑思维能力,沟通协调能力强;

(4)职称资格:律师职业资格/国家司法考试通过。 职位描述:

(1)帮助公司正确理解、执行现行法律、法规,防范法律风险;

(2)为公司重大经营决策提供法律意见;

(3)接受公司和法定代表人的委托,代理诉讼和仲裁案件;

(4)起草、审查重大合同文本;

(5)梳理和完善公司管理制度体系,通过培训、考核、监督等手段降低合规风险;

(6)对工作中发现的因违法违规给公司造成经济或名誉损失的责任部门、店铺、个人进行处罚;

(7)参与重大商务谈判;

(8)参与保护商标权、专利权,保守商业秘密等有关法律事务;

(9)在公司内部进行法律宣传、教育工作;

(10)负责企业外聘律师的推荐、联络及衔接工作;

(11)建立法律事务档案。

任职资格

(1)统招全日制本科以上,法律相关专业;

(2)有公检法经历、或大型集团性法务工作经历者;

(3)具有较强的逻辑思维能力,沟通协调能力强;

(4)职称资格:律师职业资格/国家司法考试通过。

第12篇 合规部门助理岗位职责

部门助理-合规内控方向 凤凰金融 北京凤凰理理它信息技术有限公司,凤凰金融 职责描述:

1、参与对公司重要决策、常规业务、创新业务、产品方案等进行合规审查和评估;

2、参与建立、健全、完善公司风险控制管理、合规、内控体系;

3、针对重要风险事项,进行调研、审查,并撰写调查报告;

4、对公司业务数据进行统计和分析,撰写风险报告;

5、协助完成部门日常工作,及上级领导交办的其他事宜。

任职要求:

1、全日制本科以上学历,一年以上工作经验;

2、较强的文字文字功底,能够独立快速完成各类文件编辑整理工作;

3、熟练使用各类办公软件,具备一定的数据分析和数据挖掘能力;

4、细心、严谨、责任心强,亲和力强,有较强的独立学习能力;