合规任职要求15篇

第1篇 内控合规经理岗位职责

内控合规经理 万科集团总部沃土计划 万科集团总部沃土计划(分支机构) 工作职责:

1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,

对完善公司制度和流程提出具体建议;

3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险

预警提示和风险评估报告;

4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或

离职审计、招采审计等;

5、输出审计报告,提出整改建议。

任职要求:

1、 全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

2、 具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

3、 具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

4、 具备良好的公文写作能力;

5、 诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

第2篇 风险合规岗位职责任职要求

风险合规岗位职责

职责描述:

工作职责:

负责反洗钱制度建设、业务审核、风险评估、监测分析、合规制裁、案件管理等反洗钱相关职责。

任职条件:

1、本科及以上学历，专业不限;

2、具备二年以上国有商业银行或股份制商业银行省会城市及以上分行、证券公司总部反洗钱管理部门反洗钱专职工作经历。

3、具有良好的沟通、协调能力，具有较好的学习能力，团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

风险合规岗位

第3篇 合规经理岗位职责

合规经理 华瑞银行 上海华瑞银行股份有限公司,上海华瑞银行,华瑞银行,华瑞 职责描述:

(一)负责对口监管机构现场检查及非现场检查工作,跟踪监管意见和监管要求的落实情况;

(二)持续关注外部法规的最新发展,正确理解外部法规的规定及其精神,及时为高级管理层提供合规建议;

(三)协助制定并执行合规管理计划;

(四)协助开展合规培训;

(五)协助制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;

(六)协助建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响;

(七)协助开展合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试,询问制度和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;

(八)其他相关合规管理工作。

任职要求:

(一)全日制法律或经济、金融本科(含)以上学历且接受过法学教育,通过国家司法考试者优先;

(二)具有5年以上的商业银行工作经验,且具有2年以上的监管联络工作经验。熟悉银行基本业务,熟悉各类金融法律法规,熟悉银行合规管理工作内容和要求;

(三)品行端正,工作勤奋踏实,吃苦耐劳,具有良好的沟通能力协调能力。

第4篇 法律合规专员岗位职责

法律合规专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责描述:

1.审核公司《合同管理办法》中规定由分公司自行审核的合同;对超出分公司审核范围的合同,进行初审,提出初步意见后,提交总公司法律合规部审核;监督《合同管理办法》及相关规定的执行;

2.处理分公司诉讼仲裁案件,并向总公司法律合规部汇报案件处理情况;协助总公司调查由总公司直接处理的诉讼案件,并提出处理建议;组织有关部门落实诉讼仲裁案件管理有关制度;

3.为分公司各部门及其分支机构提供日常法律咨询;

4.贯彻落实公司合规政策和年度合规工作计划;制定本机构年度合规工作计划;协助总公司法律合规部制订、修订公司的合规手册;向总公司法律合规部及分公司管理层提交各类合规报告;

5.关注法律法规以及保监会、保监局、人民银行等政府监管机构的规定和行业自律规则的变动和发展,并及时向总公司法律合规部和分公司管理层提供相关信息和建议;

6.审查分公司主要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、管理层要求和行业自律规则的变动和发展,提出制定和修改公司内部规章制度、业务流程的建议;

7.对分公司业务活动的合规性进行审核;按照总公司统一安排,对分公司业务经营活动进行合规检查;按照所在分公司的实际情况和业务重点,自行选择具体业务进行合规检查;将检查结果向总公司法律合规部及分公司管理层报告;

8.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如投诉、异常交易、异常的业务数据等,关注分公司业务经营活动的合规性,对异常情况开展合规调查或检查;向总公司法律合规部及分公司管理层报告合规风险;

9. 协助分公司培训部门对员工开展合规培训;推动业务部门开展业务人员合规培训,监督业务部门业务培训的合规性;按照总公司法律合规部的安排对其他分公司开展交叉培训;

10.保持与当地监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管规定、监管措施和要求的落实情况;

11. 反洗钱、治理商业贿赂及不正当竞争等专项工作;

12. 法律合规日常咨询.

任职要求:

第5篇 法务合规主管岗位职责

法务合规主管 星恒保险代理有限责任公司 星恒保险代理有限责任公司,星恒保险代理,星恒 职责描述:

1、根据监管规定,拟定合规管理制度,推动公司合规管理体系建设;

2、完成公司内部及下属公司的相关法律文件的起草及审定工作;

3、起草审核修订公司有关规章制度等;

4、及时发现公司潜在问题和风险,提出改进意见;

5、公司宣传推介材料、内部规章制度、业务流程等合规评审,并提出专业性建议;

6、领导安排的其他相关工作。

任职要求:

1、法律专业本科及以上学历,寿险行业三年以上合规经验;

2、有法务、合规、内控、风控等3年以上工作经验,有保险行业同岗位工作经验优先考虑;

3、熟悉国家、监管相关的合规要求;

4、具有较强的学习能力、报告撰写能力、团队合作和沟通协调能力,处事严谨;

5、为人正直严谨,原则性强、抗压能力好;

第6篇 合规审计经理岗位职责任职要求

合规审计经理岗位职责

审计合规经理 以风险评估为基础，协助建立全面有效的内控架构和制度，确保集团风险管理体系的有效性和完整性。

协助业务保障和合规经理，向管理层和审计委员会(有时董事会和股东)提交合规计划和业务保障计划。

管理、指导及支持集团合规活动和任务，合规计划和业务保障计划的实施，主要有以下三个领域:1)制度建设和流程管理;2)事故或可疑/潜在事故调查;3)专项审计。实施包括制订可操作的工作计划、调配资源、总结经验、学习点。统筹和组织年度合规日，推广积极主动的合规文化。

参与并协助管理层完成风险评估，并协调对应方案的讨论和追踪跟进进程。承担风险矩阵的保管人和更新人的职责。

制定各层面的内控流程，并负责传达和培训。

维护保管集团各项规章制度和财务权限手册，包括督促制度制定部门定期回顾、更新、修订、培训、沟通解释、执行检查。

负责指导、监督反贿赂(abc)政策在集团的实施。

对集团的合规及内控事故有全面的了解。负责所有事故的调查、跟踪和关闭，并向管理层和审计委员会汇报。负责后续改进行动的完成。

与股东和/或第三方专家协调，支持股东审计和专项审计。

在不妥协质量与合规的情况下，寻找机会点简化流程，提高效率。

在不涉及机密和敏感的商业信息的情况下，参与兄弟公司之间和与股东之间的合规，学习、运用好的经验。

管理合规和审计团队，提供辅导，提高团队整体的技能 以风险评估为基础，协助建立全面有效的内控架构和制度，确保集团风险管理体系的有效性和完整性。

协助业务保障和合规经理，向管理层和审计委员会(有时董事会和股东)提交合规计划和业务保障计划。

管理、指导及支持集团合规活动和任务，合规计划和业务保障计划的实施，主要有以下三个领域:1)制度建设和流程管理;2)事故或可疑/潜在事故调查;3)专项审计。实施包括制订可操作的工作计划、调配资源、总结经验、学习点。统筹和组织年度合规日，推广积极主动的合规文化。

参与并协助管理层完成风险评估，并协调对应方案的讨论和追踪跟进进程。承担风险矩阵的保管人和更新人的职责。

制定各层面的内控流程，并负责传达和培训。

维护保管集团各项规章制度和财务权限手册，包括督促制度制定部门定期回顾、更新、修订、培训、沟通解释、执行检查。

负责指导、监督反贿赂(abc)政策在集团的实施。

对集团的合规及内控事故有全面的了解。负责所有事故的调查、跟踪和关闭，并向管理层和审计委员会汇报。负责后续改进行动的完成。

与股东和/或第三方专家协调，支持股东审计和专项审计。

在不妥协质量与合规的情况下，寻找机会点简化流程，提高效率。

在不涉及机密和敏感的商业信息的情况下，参与兄弟公司之间和与股东之间的合规，学习、运用好的经验。

管理合规和审计团队，提供辅导，提高团队整体的技能

合规审计经理岗位

第7篇 法律合规岗岗位职责任职要求

法律合规岗岗位职责

职责描述:

1、 拟定相关业务合同文本，负责各类授信、非授信业务合同的审查，并提出法律意见;

2、 负责新业务、新产品的合规审查工作;

3、 组织推动案防合规各项工作，定期召开案防合规会议，推进员工行为管理的各项工作，按时完成员工行为排查等工作;

4、 推进操作风险管理、关联交易管理等工作。

任职要求:

1、 法学相关专业，硕士以上学历，并通过司法考试;

2、 具有商业银行3年以上法律合规工作经验，或大型律师事务所3年以上相关银行债权诉讼工作经验;

3、 能适应高强度的工作，学习能力强，具有良好的职业道德及职业操守。

法律合规岗岗位

第8篇 合规风控岗位职责

合规风控岗 创道股权 山东创道股权投资基金管理有限公司,创道股权,创道资本,创道 职责描述:

1、协助公司合规风控体系建设;

2.负责公司各职能部门制度、业务流程的规范;

3.负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核;

4.参与各类项目、产品的风控评审,负并责撰写风控评审报告;

5.负责收集、整理、分析与法律合规相关信息,建立管理信息系统,并向公司各部门提供相关共享信息;

6.负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。

任职要求:

1、本科以上学历,法律等相关专业,通过国家司法考试;

2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验;

3、熟悉合伙企业法,有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验;有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先;

4、有较强的文字表达能力和沟通能力,熟悉办公软件操作

第9篇 合规审计主管岗位职责

财务主管(审计合规方向) 中安科股份 中安科股份有限公司,st中安,中安科股份,中安科 职责描述:

1、编制集团各年度和季度的合并财务报表;

2、对集团内各子公司财务工作进行监督和管理;

3、对接外部审计师及评估师工作;

4、对外披露财务数据整理及审核。

任职要求:

1、大学本科及以上学历,会计、财务管理等相关专业,英语六级;

2、三年以上会计师事务所工作经验,有注册会计师证书者优先;

3、较强的沟通能力、组织协调能力,原则性强。

第10篇 法律合规岗位职责

法律合规岗 新华家园养老服务(北京)有限公司 新华家园养老服务(北京)有限公司,家园养老 主要工作职责:

参与、协调、处理公司经营和管理中的法律事务,为公司经营决策提出法律意见,并对相关法律风险提出防范意见;为公司各项业务提供法律支持,维护公司合法权益。

1.公司法律事务管理

1)采购法律文件审核、参与采购法律事务谈判、为采购流程提供法律咨询;

2)公司各项制度法律合规审核,跟踪、督导各部门开展制度建设;

2.公司合同及法律文件审核

1)合同管理制度、流程、标准的建立与完善;

2)负责合同示范文本的制定、管理,审核公司对外签署的合同文本,参与合同谈判。

3.公司诉讼仲裁案件管理

1)公司法律案件处理,代表公司进行诉讼或应诉、证据收集、法律文书撰写、司法机关协调沟通等;

2)外部审计及公司其他报告所需诉讼数据统计;

3)外部合作律师事务所选聘及其日常管理。

4.内控管理

1)负责内控制度及流程建立、维护与下发;

2)年度内部控制评估组织与实施,内控缺陷整改的组织及跟踪;

5.领导交办的其他工作

基本任职要求:

1、本科以上,法律专业,3年以上相关岗位经验;

2、具备法律相关的专业知识,熟悉关联交易、内控评估等工作内容;

3、具备较强的语言表达能力、文字功底和工作沟通能力;

4、熟练使用ppt等办公软件;

5、反应敏捷、责任心强、细致认真、踏实细心。

第11篇 合规专员岗位职责

合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责:

1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;

2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;

3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;

4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;

5、完成交办的各类工作事项等。

任职要求:

1、大学本科及以上学历;

2、会计、审计、金融、it等相关专业背景;

3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。

4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。

5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。

第12篇 合规风控主管岗位职责

风控合规主管 中昆投资 上海中昆投资控股有限公司,中昆投资,上海中昆 职位描述:

1、建立、健全公司法律事务相关规章制度和流程,为公司各项制度、发展策略提供合规及风险控制的法律建议及支持;

2、负责审核公司工程及设计相关合同、法律文件,处理合同、员工劳资纠纷等运营相关的各类法律文件,包括重大决议、规章、合同及其他重要文件,监督合同履行;

3、参与公司招投标等重要经济活动,提出法律意见,处理相关法律事务,为公司的重大决策提供法律依据规避运营风险;

4、负责公司投资、融资等法律风险的控制及提供建议;

5、负责公司各类相关法律事务的协商、调解、诉讼与仲裁活动;

6、董事长交待的其他相关事务。

任职要求:

1、正规院校法律专业全日制本科或以上学历,具有法律资格证书或律师执照有限考虑,25-40岁;

2、5年以上工作经验,熟悉并掌握工程管理、财务、金融、企业管理等多学科知识;

3、熟悉工程、设计、金融行业以及公司资本运作等方面的法律法规;

4、参与过大型合同的设计,法务条款释义、答疑,有过大型谈判经验;

5、具备扎实的民商法理论功底,熟悉公司合同管理体系和法律风险控制流程;

6、为人正直,具有极强的沟通协调能力及亲和力,善于与各部门保持良好的关系,能够承受工作压力。

第13篇 内控合规岗位职责

内控合规总监 万科物业发展股份有限公司 万科物业发展股份有限公司,万科物业,万科 职责描述:

1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

6.组织进行专项的稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训 实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

任职要求:

1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

第14篇 日语合规岗位职责

合规经理-日语 亚马逊 北京神州祥龙投资管理有限公司,神州祥龙 职责描述:

amazon operates in a virtual, global ecommerce environment without boundaries, and operates a diverse set of businesses in nine countries, including retail, third party marketplaces, ecommerce platforms, web services for developers.

you will manage a compliance operation team to support the retail teams at amazon to ensure compliance with all relevant regulatory guidelines for our products. currently we’re mainly focusing on dangerous goods classification, illegal products review, imported products document review, rule writing for dangerous goods, illegal and import e_port tariff classifications. you will interact directly with amazon internal customers in japan, as well as global functional team to streamline process, manage requirement changes and ensure high quality and service level.

key performance areas

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- implement best-in-class processes and practices for maintaining and e_ceeding productivity, quality and service level agreements.

- actively manage and continuously improve workflow management to ensure effective use of resources and adherence to service level agreements.

- provide focused feedback loops for teams based on performance and quality data. develop and reward strong performers.

- analyze the key levers of the business to identify trends and proactively take action to improve efficiency and quality.

- work with software teams to articulate and prioritize feature needs for system and tools.

任职要求:

- bachelor's degree

- 2-5 years' e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment

- minimum 2 years' e_perience in people management and comple_ metrics management

- strong analytical ability and problem solving skills

- e_cellent english written and verbal communication skills

- e_cellent japanese written and verbal communication skills

第15篇 合规部主管岗位职责

合规部主管(研发qa主管) 湘北威尔曼制药股份有限公司 湘北威尔曼制药股份有限公司,威尔曼制药,威尔曼 职责描述:岗位职责:

1)负责追踪、学习国家药品开发的相关的政策、法规和管理制度,获得各类药品管理及相关法律、法规和技术要求并作归档管理、培训管理;确保研发质量体系符合法规要求;

2)对研发质量管理体系进行内审,持续改进研发质量管理体系,确保数据管理、文件管理、记录管理、设备管理、偏差、变更、技术转移等符合质量管理体系要求;

3)负责研发质量管理文件的起草、修订、审核,指导研发各部起草、修订相关sop;

4)检查药物研发过程中各项记录是否及时、规范、准确;

5)监督各类仪器和器具的检定、校验、确认;参加仪器调研并确保合规性;

6)审核研发项目关键进展节点的报告,做好研发项目技术报告的归档管理;

7)负责内部员工质量管理体系的培训工作;

8)协调合成、制剂,分析部三大部门协助解决项目推进中遇到的问题

9)对药品研发相关的所有资料和文件保密负责;

10)完成领导分配的其他工作。

要求:

1.参与过化学药品申报现场核查的资料准备工作

2.药学本科,两年以上药物分析/合成工作经验,两年以上qa工作经验,有研究所或cro的qa工作经验更佳

3.熟悉研发常用仪器,熟练操作hplc、gc,能够独立撰写原始记录,熟练分析hplc、gc图谱

4.性格平和,有耐心,沟通能力良好

5.能够熟练使用office软件

任职要求: