自律管理制度证券(6篇)

自律管理制度证券，是金融市场中确保公正、公平交易的重要基石，旨在规范证券市场参与者的行为，防范金融风险，保护投资者利益，维护市场秩序。

包括哪些方面

1. 行为准则：明确证券从业人员的职业道德和行为规范，包括诚实守信、专业胜任、保守客户秘密等。

2. 信息披露：规定证券发行、交易过程中的信息透明度，要求及时、准确、完整地披露相关信息。

3. 内部控制：建立有效的内部监控机制，防止欺诈、内幕交易等违法行为。

4. 投资者保护：设立投资者教育和保护措施，保障投资者权益。

5. 法律责任：设定违反自律规定的法律责任，强化违规成本。

重要性

自律管理制度证券的重要性不言而喻：

1. 市场稳定：通过规范市场行为，降低系统性风险，维护市场的稳定运行。

2. 信任基础：提升市场参与者对证券市场的信任，吸引更多的投资。

3. 公平竞争：保障所有参与者在统一规则下公平竞争，避免市场操纵。

4. 法治精神：体现金融市场法治化，提高法律权威。

方案

1. 制定完善：结合国内外最佳实践，制定全面、细致的自律管理规则，定期更新以适应市场变化。

2. 宣传教育：加强从业人员和投资者的培训，提高合规意识。

3. 监督执行：设立专门机构，负责监督自律制度的执行，对违规行为进行查处。

4. 反馈机制：建立有效的反馈机制，听取市场意见，持续优化自律管理制度。

5. 国际合作：积极参与国际证券监管合作，借鉴先进经验，提升我国证券市场的国际竞争力。

自律管理制度证券的实施需要全行业的共同努力，从顶层制度设计到基层执行，每个环节都至关重要。只有这样，我们才能构建一个健康、有序、充满活力的证券市场，为国家经济发展提供坚实的金融支撑。

自律管理制度证券范文

第1篇 百货大楼公司廉洁自律管理规定

百货大楼公司廉洁自律管理规定

为加强公司进销存手续流程及商品质量营业外收入的管理与监督,杜绝腐败现象滋生蔓延。严格禁止在业务交易中收受贿赂以及侵吞公司利益影响企业信誉的行为产生。经公司研究对有关业务流程廉洁自律重申如下管理规定:

一、严禁在业务往来中收受贿赂,吃回扣。

二、严禁向供货商索要钱物或赠品。

三、严禁在进货中虚报进货价格,低价进高价入,一旦造成商品积压,追究当事人经济责任。

四、严禁以公司名义私自代卖个人商品,假公济私。

五、严禁在采购中套取差价,中饱私囊。

六、严禁挪用公款从事个人经营,借用公款1万元以上,三个月逾期不还者,停发工资及一切福利待遇。

七、严禁拖欠供应商货款或故意刁难供应商。

八、超市现金进货必须由采购、营运、管理三人以上集体采购,准确填写进货时间、地点、数量、进价、售价方能入库。

九、采购的价格及成本,新品引进实行绩效考评。

十、采购适销对路适应市场需求的商品,严禁盲目采购,影响销售。商品采购必须与营运相结合。

希望相关人员自尊、自爱、自重、自强,如有违反上述内容者。超过3000元以上,视情节解除劳动合同,情节严重者,移交司法部门处理。

z百货大楼有限公司

第2篇 农产品质量安全自律管理制度范本

1、农产品生产经营者应当依照法律、法规和农产品质量安全标准从事生产经营活动,保证农产品质量安全。

2、农产品生产企业、农民合作经济组织、种养大户、家庭农场应当具备保障农产品质量安全的设施条件,落实质量安全制度,明确质量安全管理人员,加强自律管理;公开承诺保障农产品质量安全,自觉接受社会监督。

3、禁止在有毒有害物质超过规定标准的区域生产、捕捞、采集食用农产品和建立农产品生产基地。

4、农产品生产企业、农民合作经济组织应当组织生产管理人员和农户开展农产品质量安全技术培训,推行农产品标准化生产和健康养殖,加强农产品质量安全自律性巡查监督。

5、合理使用化肥、农药、兽药、农用薄膜等化工产品,防止对农产品产地造成污染。依法建立农产品生产记录,落实包装标识、追溯管理和召回处置等规定。

6、开展自检或委托检测机构对生产销售的农产品进行质量检测,不得收购、销售不合格农产品;自觉接受行政主管部门实施农产品质量监督抽检。

7、食用农产品入市须同时具备包装标识或产地证明、检测合格证明;认证农产品入市销售时使用认证标识的,须按规定附具质量认证证书;依法需实施检疫的动植物及其产品,应当附具检疫合格标志、检疫合格证明。

第3篇 农产品质量安全自律管理制度范本

1、农产品生产经营者应当依照法律、法规和农产品质量安全标准从事生产经营活动,保证农产品质量安全。

2、农产品生产企业、农民合作经济组织、种养大户、家庭农场应当具备保障农产品质量安全的设施条件,落实质量安全制度,明确质量安全管理人员,加强自律管理;公开承诺保障农产品质量安全,自觉接受社会监督。

3、禁止在有毒有害物质超过规定标准的区域生产、捕捞、采集食用农产品和建立农产品生产基地。

4、农产品生产企业、农民合作经济组织应当组织生产管理人员和农户开展农产品质量安全技术培训,推行农产品标准化生产和健康养殖,加强农产品质量安全自律性巡查监督。

5、合理使用化肥、农药、兽药、农用薄膜等化工产品,防止对农产品产地造成污染。依法建立农产品生产记录,落实包装标识、追溯管理和召回处置等规定。

6、开展自检或委托检测机构对生产销售的农产品进行质量检测,不得收购、销售不合格农产品;自觉接受行政主管部门实施农产品质量监督抽检。

7、食用农产品入市须同时具备包装标识或产地证明、检测合格证明;认证农产品入市销售时使用认证标识的,须按规定附具质量认证证书;依法需实施检疫的动植物及其产品,应当附具检疫合格标志、检疫合格证明。

第4篇 华大物业公司员工廉洁自律管理规定

大华物业公司员工廉洁自律管理规定

为维护公司象,树立公司信誉,保持艰苦奋斗的优良传统,特制定本管理规定。

一、凡年薪、工资由公司直接发给的各类人员,除规定可享受的所有公司员工福利外,不得领取或收受其他各种奖、津贴。

二、不得在经营活动中利用自己的影响为亲属、子女提供优良条件,不得损害本公司的利益,不搞私下交易。

三、不准利用工作时间从事私人的股票买卖。

四、不得接受业主赠送的现和贵重物品。

五、在公司经济业务交往中所收取的好处费、介绍费、回扣、礼品等必须到公司行政人事部登记入帐,上交的礼品由公司行政人事部进行登记、保管和处理,上交的礼由公司计划财务部进行保管,根据“放在明处,帐目清楚,合理使用”的原则进行管理。

六、在各种庆典、仪式、会议等经济业务活动中,做到内外有别,不得给在职人员发放礼品、礼、礼券等。

七、要严格控制会议及差旅费开支,不搞变相的休假旅游,不得乱开支会务费,不得虚支实报。

八、在公司经济活动中,不准泄漏公司的秘密,不准擅自处理职权外的公司重大问题。

九、主要管理人员要为人表率,不贪图享乐,不追求奢侈,严禁参与赌博。

十、礼品处理办法:

1、凡价值50元人民币以下的纪念品(如圆珠笔、纪念章等)及易变质的食品,经部门负责人同意一般可以留用。

2、凡上交礼品5件以上的,可在所交礼品中择一件留用,如留用的礼品价值在500元人民币以上的,要经地产常务副总经理批准。

3、凡在公司经济业务交往中收受礼的,除须到公司行政人事部登记,一律按规定填后交公司计划财务部保管。

4、上交礼品者所在的部门,如在业务交往中,需向对方赠送礼品的,礼品的价值在部门经理审批范围内的(超过标准的应得到地产常务副总经理批准),经同意,可在上交的礼品中领用合适的礼品。

十一、本规定由公司行政人事部负责解释,自颁发之日起执行。

第5篇 某学院后勤管理处廉洁自律条例

技术学院后勤管理处廉洁自律条例

本部门各主要和关键岗位的工作人员在实际工作过程中必须自觉遵守以下条例:

1、工作上认真负责,为学校把好关,使用好每一分钱;

2、不以权谋私,必须按程序办事,工作要有透明度;

3、不收受供应商、合作方的任何回扣、礼金、礼品等,拒绝不了的礼金、礼品、回扣等应主动及时上交学校纪委;

4、不参加施工单位的宴请、娱乐活动,特殊情况应事前主动向领导汇报;

5、不随意搭乘或借用施工单位的车;

6、按规定和要求使用好本部门的经费,部门财务要公开,自觉接受查帐;

7、合作单位所资助的赞助款、物必须上缴学校,不得私设小金库;

8、自觉学习各类廉政建设的文件、条例和要求;

9、积极参加部门和学校组织的各类廉政教育活动和会议,时刻提醒自己,做到警钟长鸣;

10、各科室必须与有经济往来的业务单位签订廉政协议。

第6篇 工商行政管理局食品自律制度

工商行政管理局七项食品自律制度

进货检查验收制度

采取索证索票的方式,审验食品生产者或者供货者的经营资格,验明食品合格证明和食品标识。

一、严格实行岗位质量规范和质量责任,由专职或兼职人员负责,真正做到制度、人员、工作三落实;

二、建立食品来源的索证要票登记台帐,载明进货食品名称、规格、批号、数量、产地、厂名、厂址等事项。

三、索要厂家或供货商的合法主体资质证照(有效复印件),以及有关商品质量要求的有效准入认证、协议认证、授权证明文件等“证、照、票、卡”有效原件、复印件;

四、建档保存好向供货商索要的下列有效资料:1、营业执照、生产许可证、商标注册证及相关证明文件、专卖(直销、专营等)授权证明文件(专卖许可证):2、商品质量的合格证明或法定检验、检疫、检测机构的检验、检疫、检测、鉴定报告;3、商品的信誉卡等;4、商品的发票、发货单、提货单、收据等进货凭证,以备查验;

五、对照进货手续核实购进的食品,通过目测和外观标识查验方式,查验所进货物包装上的标识是否真实,有没有产品合格证明,产品的安全期、使用期是否失效等,有问题的需再检验上柜的,必须进行自检,或送法定机构检验,待检验结果出具后,合格的上市,不合格的报工商管理部门进行追查,或退货补办相关商品的再入市手续。

购销台帐制度

一、有专职或兼职人员负责建立健全购销台帐;

二、根据本食品店规模、经营情况,用纸质登记档案或电脑档案,建立食品购销登记台账;

三、如实记录每种食品进货时间、来源、名称、规格、数量等内容;从事批发业务的,还要记录销售的食品名称、流向、时间、规格、数量等内容;

四、涉及人民群众人体健康、生命财产安全的重点药品、食品,根据有关法规规定需进行商品备案的,必需建立重点食品备案制度,按要求向工商等执法部门进行备案;

五、以月为单位进行登记,每年装订成册,台账至少保管两年以上,以备查验。

质量承诺制度

采取质量先行负责、“三包”等方式,落实质量承诺责任。

一、有专职部门或人员负责;

二、建立销货记录台账,主动自觉向消费者开具销货发票(凭证),注明经营者的名称、摊位、联系电话,销售食品的品种、数量、价格、销售日期等,以便发生商品投诉时能够予以核实;

三、在销售场所醒目位置标注保证商品质量,保障消费者合法权益不受侵害、造成消费者损害的进行先行赔付等内容;

四、不以格式合同、通知、声明、店堂广告等方式作出对消费者不公平、不合理的规定,或减轻、免除损害消费者合法权益应承担的责任;

五、严把食品质量关,对食品售后服务及“三包”负责任;

六、销售食品已进行索证要票,质量有保证,若有问题,愿承担相关责任;

七、即时受理解决食品消费申(投)诉。

协议准入制度

一、准入协议必须符合国家、政府法定规范;

二、严格审查供货方的资质条件,建立供货方档案(营业执照、卫生许可证、食品检验合格证等);

三、依照《合同法》及国家、政府有关法规与供货方签定《食品安全责任书》,明确协议双方责任;

四、严把食品进货关,索取相关协议准入食品质量证明的有效证明材料,手续齐全,方可准入,如鲜猪肉“场厂挂钩”的“三证两票”,蔬菜“场地挂钩”的农残检测证明、无公害及绿色食品认证等相关证明材料;

五、经自检或相关部门检验,确认供货方商品有质量问题的,停止销售和协议准入,并按责任书及相关法规追究协议准入供货方的责任;

市场开办者食品质量责任制度

一、对入场经营者的资格进行审查,明确和落实入场经营者的食品质量管理责任;

二、配合工商管理部门督促市场内的经营者建立健全食品质量责任制度,建立食品销售台帐制度,严格落实食品质量责任制;

三、严格实行岗位质量规范和质量责任,真正做到制度、人员、工作三落实;

四、保证市场食品经营者在从事经营活动中,持证亮照,遵守诚实守信、公平竞争的原则,对其销售的商品质量及其所发布广告的真实、合法,承担相关责任;

五、利用市场检测设备,对上市的的生鲜等食品按规定进行抽检;

六、协助工商等有关食品职能管理部门作好食品安全的宣传、管理等工作。

食品质量自检制度

指定专人负责食品质量的自检自查;

二、按规定程序和要求进行查验和检测,检验准确,公示结果及时;

三、完善检测条件,加强入市自检,对鲜猪肉每日查验“一猪一票”,对蔬菜进行每日抽查五个品种的农残检测,加强强制qs认证食品的查验;

四、查验所进货物包装上的标识是否真实,有没有产品合格证明,产品的安全期、使用期是否失效等;

五、查验有问题或需再检验上柜的,必须进行自检,或送法定机构检验,待检验结果出具后,合格的上市,不合格的报工商管理部门进行追查,或退货补办相关商品的再入市手续。

食品退市制度

一、经进货检查验收,发现外包装破损的包装食品,作下柜退市处理;

二、发现标识不符,进货手续不齐全的食品,当即下柜,要求供货方在限期提供相关手续,在期限内能够提供相关手续的方可上柜销售,限期内不能提供手续的转为退市处理;

三、对自行检查超过保质期、保存期的食品作下柜、退市处理并对下柜、退市商品的处理情况作记录;

四、对检测出有质量问题的食品和行政监管机关公布的不合格食品,及时停止销售,积极配合工商等相关部门处理;

五、对己经售出的严重危害人体健康、人身安全的食品,选择能够覆盖销售范围的新闻媒体予以公告,或者在营业场所内公示,通知购货人退货,负责将不合格食品追回和销毁。

六、对退市的食品需重新进店销售的,应当索取其依法检验合格的相关证明材料,并报当地工商部门批准方可上柜销售。