风险管理控制程序制度汇编（20篇范文）

有哪些

风险管理控制程序制度主要包括以下几个关键组成部分：

1. 风险识别：识别可能对企业运营产生影响的内外部风险因素。

2. 风险评估：对识别的风险进行量化或定性分析，确定其可能性和影响程度。

3. 风险策略制定：为每个风险制定应对策略，包括避免、减轻、转移或接受。

4. 控制措施实施：执行选定的控制措施，以减少风险发生的可能性和影响。

5. 监控与审查：定期检查控制措施的效果，确保其持续有效。

6. 沟通与报告：向管理层和相关方报告风险管理的状况，促进信息透明。

内容是什么

风险管理控制程序制度的内容应详细明确，包括以下要点：

- 制定风险政策：阐明企业对风险的态度和承受能力，为后续风险管理活动提供指导。 - 明确职责分工：规定各部门在风险管理中的角色和责任，确保责任落实到位。 - 风险管理流程：详细描述从风险识别到监控的整个过程，确保操作有序。 - 风险矩阵：利用工具如风险矩阵，帮助量化风险评估，提高决策效率。 - 应急计划：针对重大风险制定应急响应计划，降低潜在损失。 - 持续改进机制：建立反馈机制，根据实际情况调整风险控制策略。

规范

制度的规范性体现在：

- 法规遵从性：确保风险管理活动符合相关法律法规和行业标准。 - 文件化管理：所有风险管理活动应有书面记录，便于追溯和审计。 - 培训与教育：定期对员工进行风险管理培训，提升风险意识。 - 内部控制：通过内部控制体系，确保风险管理制度的有效执行。 - 审计与评估：定期进行内部或外部审计，评估风险管理的效果和效率。

重要性

风险管理控制程序制度对于企业的长期稳定发展至关重要：

- 预防损失：通过有效的风险控制，减少意外事件导致的财务和声誉损失。 - 优化决策：提供全面的风险视角，帮助企业做出更为明智的战略选择。 - 提升竞争力：通过良好的风险管理，增强市场信任，提升企业的竞争力。 - 保障合规：遵守法规，避免因违规行为引发的法律纠纷。 - 促进内部协作：明确职责，增强团队间的沟通和协作，提高整体运营效率。

建立并执行一套完善的风险管理控制程序制度，是企业稳健经营、防范未知风险、实现可持续发展的基石。

风险管理控制程序制度范文

第1篇 风险管理控制程序制度

1、目的

根据标准的要求,规定了与产品安全相关的风险的识别、分析、评价和控制的过程和方法。

2、适用范围

适用于本公司所有产品的采购过程、产品实现过程、产品销售服务过程以及产品报废处置过程的风险管理活动。

3、职责

3.1总经理

总经理作为本公司产品风险的责任人,负责:

为风险管理配备必需的资源和有资格能适任的人员;

规定风险管理职责和权限,授权技术部确定风险管理小组成员;

主持每年的风险管理活动评审;

批准《风险管理报告》。

3.2技术部

技术部作为风险管理的主管部门,为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动:

负责指定各项目风险管理负责人;

负责批准风险管理计划;

负责组织协调风险管理活动;

负责跟踪检查风险管理活动实施情况。

3.3项目风险管理负责人

负责制定风险管理计划;

负责组织风险管理小组实施风险管理活动;

负责跟踪相关活动,包括生产和生产后信息,对涉及风险管理活动的内容,必要时执行相关风险管理活动;对涉及重大风险的,可直接向最高管理者汇报。

负责整理风险管理管理文档,确保风险管理文档的完整性和可追溯性。

3.4风险管理小组

本公司风险管理小组的人员构成:总经理、管理者代表、技术部负责人、检验人员、检验员、生产部负责人、车间主任、采购员

4、工作程序

4.1风险管理过程概述

风险管理活动包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险受益分析。

应记录风险管理活动结果并纳入相关文档。

风险管理过程见图1。

4.2风险管理活动

4.2.1风险管理计划

每一个产品都应建立风险管理计划,计划应包括:

a)策划的风险管理活动范围:判定和描述高低压电控柜适用于计划每个要素的生命周期阶段;

b)职责和权限的分配;

c)风险管理活动的评审要求;

d)基于制造商决定风险可接受准则,包括在损害发生概率不能估计时的可接受准则;

e)验证活动;

f)相关的生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。

4.2.2风险管理过程

4.2.2.1

风险管理计划应经公司技术部负责人审批。

风险管理小组按照风险管理计划要求,进行初始风险分析(包括初始安全特征、危害判定和初始风险控制方案分析)。此次风险分析的结果应形成记录,作为风险管理文档保存。风险分析的结果还应作为技术输入的一部分,并在对技术输入阶段评审时对此进行评审。

项目人员在开始进行产品技术时,必需了解所负责设计和开发部分的风险,并获得相关的风险管理文档,同时将相应的风险控制措施落实在具体的设计和开发方案中,

技术阶段包括产品技术和生产工艺技术。在此阶段项目开发人员应分别采用dfmea和pfmea,对涉及有关安全性问题的失效,特别是对风险技术输入阶段尚未识别的风险做进一步的风险分析。

技术输出文件其中包括最终确定的风险控制措施及相关的设计文档。应对风险控制措施实施评审,评价采取控制措施后的剩余风险以及采取风险控制措施后是否会引发新的风险,评审结果应记录在《风险评价和风险控制措施记录表》中。

设计验证阶段应包括对风险控制措施有效性和风险控制措施的落实情况进行验证,并将验证结果记录在风险管理文档。

技术确认阶段,风险管理小组应结合生产或检验分析最终判断产品的综合剩余风险是否可接受,受益是否大于风险,为产品最终是否可以上市作出初步判断。

项目开发人员将根据技术计划安排是否需要试生产,在试生产阶段有关安全性的问题应予以记录,并进行评审以决定是否需要执行相关的风险管理流程。

4.2.2.2风险管理报告

在产品上市销售前,风险管理小组应对已往的风险管理活动进行评审,必要时可补充确定评审人员。评审内容包括:对风险管理计划实施情况的评审;对综合剩余风险是否可接受的判断;是否已有适当的方法获得相关生产和生产后信息。上述评审的结果应作为《风险管理报告》予以记录,该报告最终由总经理审批通过,作

为产品能否进入市场的最终结论依据。

4.2.2.3 生产和生产后的风险管理

公司建立收集和评审高低压电控柜信息的系统时,尤其应当考虑:

a)由操作者、使用者或负责安装、使用和维护人员所产生信息的收集和处理机制;

b)新的或者修订的标准

另外,也应当将最新技术水平因素和对其应用的可行性考虑面人,并应注意该系统不仅应当收集和评审本企业类似产品的相关信息(即内部信息),也应当收集和评审市场其它类似产品的公开信息(即外部信息)。

4.2.2.3.1生产和生产后信息的收集

信息收集通常可以从质量管理体系中得到,有关信息的获取方法和职能部门见下表:

生产和生产后信息

获取方法或时机

责任人

法规、标准的变化

定期网上收集

管代

不良事件(内部、外部)

定期网上收集

不良事件报告

质量部

通告/召回

按通告召回流程

质量部

监督部门监督抽查

定期网上收集

监督探查报告

质量部

客户退货/抱怨信息

客户信息汇总

调查分析和评价结果

营销部

新产品更改

新产品更改评审

技术部

采购产品的质量情况

采购产品质量分析

质量部

制造过程的问题

纠正预防措施

生产部

产品检验结果和留样产品分析

每月汇总产品检验等质量信息

质量部

产品贮存过程的监视结果

仓库

4.2.2.3.2生产和生产后信息的评审

相关人员在收到信息后,应及时与风险管理负责人沟通,风险管理负责人将视具体情况召集风险管理小组,执行的风险管理活动,见图3。

对分析结果可能涉及安全性的信息,应方便是否存在下列情况:

------是否有先前没有认识的危害或危害处境出现

------是否由危害处境产生的一个或多个估计的风险不再是可接受的

如果上述任何情况发生,一方面,应对先前实施的风险管理活动的影响进行评价,作为一项输入反馈到风险管理过程中,并且应对高低压电控柜的风险管理文档进行评审。如果评审的结果可能有一个或多个剩余风险或其可接受性已经改变,应对先实施的风险控制措施的影响进行评价,必要时进一步采取措施以使风险可接受。

然后,应根据前面分析和评审结果,寻找产品改进方向,重复和完善适当的风险管理过程,修改相应的风险管理文档和风险管理报告。

4.3风险评价和风险可接受标准

本公司虽然针对涉及的产品制定了风险评价和风险可接受标准,但针对每一特定的产品,在制定风险管理计划时,仍须对此风险可接受标准的适宜进行评价,如不适宜应重新制定。

表1风险的严重度水平

严重度的分类

分类标准

s1

轻度

轻度伤害或几乎没有伤害的可能

s2

中度

中等伤害,须医疗介入

s3

致命

导致一人死亡或重伤

s4

灾难性

导致多人死亡或重伤

表2风险的概率等级

危害概率的分层

事件频次(发生或预期发生)/年/单位产品

p1

经常发生

>1

p2

有时发生

1-10-1

p3

偶然发生

10-1-10-2

p4

很少发生

10-3-10-4

p5

非常少

10-4-10-5

p6

极少发生

<10-5

表3 风险评价表

发生概率

严重度

s1

s2

s3

s4

p1

alarp

n/acc

n/acc

n/acc

p2

alarp

alarp

n/acc

n/acc

p3

alarp

alarp

alarp

n/acc

p4

acc

alarp

alarp

alarp

p5

acc

acc

acc

alarp

p6

acc

acc

acc

acc

注:n/acc-不可接受区;acc-可接受区;alarp-合理可行低水平区

4.3.1产品安全标准的应用

在有适用的产品安全标准时,应通过符合安全标准的要求来降低产品的安全风险。即使产品有相关的安全标准,也须进行风险管理规定的流程。

产品必须在技术阶段输入相关的安全标准,确保其符合安全标准要求。已上市的产品若发生相关安全标准的变化,应作出评价,必要时进行设计更改以符合标准要求。

如果安全标准中规定了结构上的安全规范或规定了安全指标的限制,必须在风险控制措施中引入,并实施相关的风险控制措施的验证。对该风险的初始风险估计可以省略,且采取该风险措施后,可认为损害发生的概率为最低,剩余风险可接受;除非有进一步的数据和资料显示须对风险重新评价。

4.4风险管理文档

公司对每个产品的风险管理文档实施管理,风险管理文档管理执行《文件控制程序》。

5.相关文件

5.1风险管理计划qf/jl-07-001

5.2产品安全特征问题清单 qf / /jl-07-002

5.3初始危害分析表qf /jl-07-003

5.4风险评价、风险控制措施记录表 qf /jl-07-004

5.5风险管理报告qf /jl-07-005

第2篇 工作场所工作风险控制程序制度

1.目的

为保障作业场所的安全可靠,防止事故的发生,特制定本程序。

2.适用范围

公司总经办管理活动全过程。

3.职责

3.1各部门负责本部门范围内作业场所安全管理的实施。

3.2安技办部负责各作业场所安全管理实施效果的监督和考核。

4.工作程序

4.1为确保员工的健康和设备的安全操作及对环境保护,各部门应根据职责要求负责编制工作场所所需的安全作业管理文件。

4.2 消防安全管理

4.2.1作业场所的动火,要在安技部门填写动火申请表,由总经办主任签字后,在安技人员的监护下方可进行。

4.2.2安技办具体负责对公司的消防设施进行管理,各部门对管辖范围使用的消防设施进行检查与保养,保证其处于完好状态,总经办负责公司消防工作的监督管理,应设立本单位消防工作基本情况的防火档案。

4.2.3作业场所的消防管理,具体执行公司相关安全生产管理制度。

4.3危险场所安全管理

4.3.1危险作业场所的划分

公司危险作业场所主要包括:易燃作业区域(库区)、特殊或特种作业场所:临时用电、检修叉车等。

4.3.2危险作业场所的管理

4.3.2.1安技办应在员工上岗前明确各危险作业场所作业人员应具备相应的资格和能力,并实时监督。

4.3.2.2、本公司易燃区域作业,临时用电、检修等依据《用电管理规定》等文件规定执行,另易燃区域作业要在安技人员的监护下进行。

4.4作业现场人员的管理

4.4.1作业现场人员的培训,执行《人力资源管理规定》。

4.4.2公司作业场所人员劳动防护用品管理,应执行公司《劳动防护用品管理规定》。4.5职业病危害测评

4.5.1

公司委托具有资质的职业卫生技术服务机构进行检测、辨识和评估。

4.5.2对生产过程中的职业病危害因素,至少每三年进行一次职业危害现状评价。

4.5.3当主要场所、工艺过程、设备发生重大变化时,应重新开展辨识评估。

5.相关文件

《劳动防护用品管理规定》

《用电管理规定》

《人力资源管理规定》

《生产设备使用规定》

《危险源辨识、风险评价及风险控制策划控制程序》

6.相关记录

无

第3篇 _矿安全生产隐患排查治理与安全风险预控制度

安全生产隐患排查治理与安全风险预控制度

第一章总则

第一条 为进一步实现安全生产的目标,依据国家安全生产方针、安监总煤行〔2022〕133号及中煤安〔2022〕686号、中煤安〔2010〕58号有关规定,结合我公司实际,全面体现预防为主的思想,实现对风险的超前预控,持续排查和消除安全隐患,特别修订本制度。

第二条 安全隐患与安全风险的区别,本制度所称安全隐患,是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定,或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷,如果不及时采取措施就会导致事故的发生;而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合,它是通过评估手段进行分级管控,使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

第三条 各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈,建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度,逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理,定期排查、治理和报告。对安全隐患和风险要分类定级,制定措施,落实责任,限时整改或预控,使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。

第五条 实施安全隐患和风险预控闭环管理,建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制,落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理,对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度;落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时,未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。

第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则,风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则,做到不安全不生产,安全风险不把握不生产。

第二章安全隐患排查治理与风险预控职责

第八条公司及各所属单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。

第九条公司董事长、总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人;公司分管副总经理,对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任;公司总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审,确定安全隐患级别,并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任;公司安监局长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。

第十条公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任;公司安全监察部对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。

第十条各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人;安监站长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任;分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任,负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施,是分管范围内高级风险的管理责任人;总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级,确定治理措施,并将评审结果落实到各责任人;业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任;安监站(科)对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任;车间、区队(科)的负责人,对车间、区队(科)的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任;车间、区队(科)技术负责人,对本车间、区队的安全隐患排查治理负技术管理责任,负责制定整改的安全技术措施,指导安全技术措施的实施;车间、区队的班组长,对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任;职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。

第十一条各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金,安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。

第十二条生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的,应与承包、承租单位签订安全生产管理协议,并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。

第三章 隐患排查治理

第一节 隐患分级分类

第十三条根据安全隐患危害程度和整改难度大小,安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。

一般安全隐患:是指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。

重大安全隐患:是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

煤矿企业重大安全隐患的认定,严格按照《煤矿重大安全生产隐患认定办法(试行)》(安监总煤矿字〔2005〕133号)执行。

第十四条对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患,落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患,按照解决的难易程度分为a、b、c、d四个等级。

a级:难度很大,公司解决不了,须由中煤集团公司或地方政府协调解决的安全隐患。

b级:难度较大,单位解决不了,须由公司协调解决的安全隐患。

c级:难度大,区队、车间解决不了,须由单位解决的安全隐患。

d级:区队、车间、单位业务部门能够自行解决的安全隐患。

第十五条对安全隐患应及时梳理分类,汇总分析。从生产(管理)系统和专业角度对安全隐患进行分类。煤矿安全隐患分类:管理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它;其它行业安全隐患分类由本单位确定。

第二节 安全隐患的排查治理办法

第十六条安全隐患排查分四级:班组、区队(科室)、矿(厂)、公司。

第十七条 各单位应结合实际和专业特点,从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表,避免隐患排查治事理过程中的人为失误。

第十八条公司每季度排查一次安全隐患;公司各业务部室和公司所属二级单位每月排查一次安全隐患并检查治理情况;科室、区队、车间每旬排查一次安全隐患并将排查治理情况报相关业务科室和安监站(科)备案;班组每班排查安全隐患并做好备查记录。

第十七条对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。

第二十条任何单位和个人在任何时间发现安全隐患,均有权有责向安全监察站(科)、公司安全监察部和有关部门汇报。

第二十一条科室、区队(车间)对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理,谁验收、谁负责”工作制度,确定责任人、隐患等级、治理措施,进行登记,上报。

第二十二条班组排查的安全隐患必须当班消除或处置,并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向区队(科)、车间和安监站(科)汇报,并制定具体措施,在保证安全的前提下才能组织生产。

第二十三条一般安全隐患中的c级和d级由本单位按照“五落实”的要求制定整改计划和方案,责成立即整改或限期整改,并下达整改通知书。对限期整改的隐患,及时建档编号,由整改责任人负责监督检查和整改验收,验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号,安监站(科)对c、d级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。

第二十四条公司各专业部室要经常了解各矿(厂)隐患排查治理情况,并督促整改。对安全隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理,由专人监督落实。a级隐患上报集团公司,按集团公司要求整改;b级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实,明确公司专业部室整改负责人,各单位根据相关部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室,由相关部室组织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改,由单位首先对整改情况组织验收,合格后报请相关部室组织验收。各专业部室必须负责监督落实,并现场验收,对隐患进行闭环、销号,安全监察部对b级隐患排查治理及整改验收情况组织检查;c级隐患由各矿长(厂长、经理)、专业副矿长负责落实,由矿(厂)明确职能科室整改负责人;d级隐患由各单位负责整改落实。

第二十五条公司及各二级单位业务部门要把安全隐患的排查治理工作纳入业务保安责任范围,并根据安全隐患治理要求,由各分管负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。

第二十六条重大安全隐患的整改,由公司主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容:

(一)治理的目标和任务;

(二)采取的方法和措施;

(三)经费和物资的落实;

(四)负责治理的机构和人员;

(五)治理的时限和要求;

(六)安全措施和应急预案。

第二十七条对重大安全隐患由公司实行挂牌督办,各专业部室负责具体牵头落实,重大安全隐患整改结束后,由相关专业部室组织验收、销号。公司安全监察部对安全隐患的排查治理工作进行监察。

第二十八条重大安全隐患治理结束后,各单位应对治理情况进行评估,编写评估报告,并将评估报告送报相关部室及安全监察部。

第二十九条对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患,应及时排查治理,采取可靠的预防措施,制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时,应及时发出预警通知;发生自然灾害可能危及人员安全的情况时,单位应立即启动应急预案,并及时向公司调度室报告;公司启动的应急预案由公司调度室负责向中煤集团公司总调度室报告。

第三十条在安全隐患治理过程中,应采取相应的安全防范措施,防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,应当从危险区域内撤出作业人员,并疏散可能危及的其他人员,设置警戒标志,暂时停产停业或者停止使用;对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备,应制定并落实相应的安全防范措施,防止事故发生。

第五章信息报告

第三十一条对排查出的重大安全隐患,单位应当及时向公司安全监察部、安全监督管理部门和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应包括:

(一)隐患的现状及其产生原因;

(二)隐患的危害程度和整改难易程度分析;

(三)隐患的治理初步方案。

第三十二条各单位及专业排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患,汇总后于次月4日前报公司各专业部室及安全监察部;各专业部室排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患应及时汇总,于次月4日前发送至安全监察部;各单位上报的安全隐患a、b级隐患及各专业部室排查出的a、b级隐患和重大安全隐患,汇总后于次月6日前报中煤集团公司各专业部门及安全监察局。安全隐患在未整改完成前必须每月上报,直至安全隐患整改完成。

第三十三条每季、每年对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析,并分别于次季度首月4日前和下一年度1月7日前报公司,由安全监察部汇总分析并分别于下季度首月6日前和下一年度1月10日前报中煤集团公司安全监察局、安全监管部门和有关部门。统计分析表应当由各单位主要负责人签字。

第三十四条公司成立安全隐患评审组,每月负责对各单位上报的重大安全隐患和a级、b级隐患进行最终评审定级。对列入a级安全隐患须由中煤集团公司协调解决的,由公司以正式文件向中煤集团公司提交书面报告。

风险预控管理

各单位应建立健全安全风险预控管理制度,从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危险源,明确危险源可能产生的风险及其后果,对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制,预防事故的发生。

一、 危险源辨识、风险评估

各单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估,并确保:

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训;

2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域;

3、风险评估采用lec评价法,从事故发生的可能性(l值), 暴露于危险环境的频繁程度(e值), 发生事故产生的后果(c值), 确定d值即危险程度,d值大于160为高级风险,责任人为分管矿(厂)领导, d值在70~160之间为中级风险,责任人为职能科室负责人,d值小于70为低级风险,责任人生产科室、区队、车间负责人。

4、每年年底各单位都要根据下年度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施,单位编制风险预控手册,基层单位编制风险预控单,各岗位工种编制风险预控卡,矿(厂)领导及职能科室管控风险预控手册,基层单位管控风险预控单,各岗位工种持风险预控卡上岗。

5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和风险评估,生产科室、区队(车间)等基层生产单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控单。

6、各生产班组每班召开班前会,组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估,对风险采取措施予于消除,对大的风险及时汇报。

7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时,必须要进行危险源辨识和风险评估。

8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。

二、危险源监测

各单位应采取措施对危险源进行监测,以确定其是否处于受控状态。并确保:

1、危险源监测方法适宜,并在风险管理程序中予以明确;

2、危险源监测设备定期检验,确保灵敏、可靠;

(3)危险源监测信息传递畅通、及时,相关信息能及时录入管理系统。

三、风险预警

各单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警,使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

(1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险,制定相应的预警方法;

(2)建立完备的信息流通渠道,使预警信息传递畅通、及时。

四、风险控制

各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求,建立风险控制程序,对风险进行有效控制。

(1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则;

(2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合pdca的运行模式;

(3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据,充分考虑本年度计划实施时潜在风险;

(4)编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。

(5)在高级风险范围内进行作业时,必须编制专门的安全措施,并明确安全工作程序。

五、信息与沟通

各单位应建立信息沟通程序,以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息,并可相互沟通、告知,单位应确保:

(1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审;

(2)员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定;

(3)员工了解谁是现场或当班安全风险负责人;

(4)组织员工进行班前、作业前风险评估,并留有记录。

六、财政保障

各单位应根据下年度存在的风险制定安技措投入计划,保障管控风险的投入、降低安全生产风险,并应:

(1)建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析;

(2)对单位年度事故损失进行分类统计、分析,记录齐全;

(3)对单位年度安技措费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析,记录齐全。

七、评审

各单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审,以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。

1、每年年底总工程师(技术负责人)组织相关专家、工程师对各系统及基层单位辨识的危险源进行风险评估,确定风险级别、落实责任人、确定预控措施,印发次年的风险预控手册;

2、每月各系统分管副总工程师组织相关专家、工程师对本系统范围内的危险源再进行辨识和评估,对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施,如有变化重新修订风险预控单;

3、每月各职能科室组织人对各基层分管范围内的危险源再进行辨识和评估,对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施,如有变化重新修订风险预控单;

4、班组每班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。

第4篇 医学装备临床安全控制风险管理制度安全监测报告制度

1. 医疗器械风险管理体系应有医院管理人员、 医护人员、 医学工程人员组成,建立相关组织机构,应对重点在用医疗器械进行安全风险分析、 评估、 控制,定期监测和建档,以保证医疗设备应用的安全、有效。

2. 从事医疗器械相关工作的技术人员,应当具备相应的专业学历、技术职称。对医疗器械临床使用技术人员和医学工程技术人员建立培训、考核制度。组织开展新产品、新技术应用前规范化培训。开展医疗器械临床使用过程中的质量控制、操作规程等相关培训,建立培训档案,定期检查评比。

3. 临床使用部门应严格遵照产品使用说明书、 技术操作规范和规程使用产品,对产品的禁忌症 注意事项及存放环境要求应严格遵守,需向患者说明的事项应如实告知:一次性使用的医疗器械按相关法律规定不得重复使用,按规定可以重复使用的医疗器械,应严格按要求清洗、 消毒或者灭菌,并进行效果监测。

4. 设备管理部门应根据各类医疗器械在使用过程中可能出现的安全风险因素进行评估分析,制定相应措施,对生命支持的医疗器械应定期巡检,并根据反馈的情况,及时整改。设备管理部门配备专(兼)职(设备部门监测员),负责收集、保存并汇总医疗器械安全事件监测记录,经常与临床使用科室沟通联系,定期巡查并记录。

5. 医疗器械使用科室应配备专(兼)职人员(部门监测员)承担医疗器械安全事件监测工作,收集、建立并保存医疗器械安全事件监测记录,发生的安全事件时进行初步评价并及时报告相关设备管理部门。

6. 主管职能部门(院医疗器械临床使用安全管理委员会)对于发生的医疗器械安全事件要及时上报卫生行政部门和相应监督管理部门,事件发生原因未查清前,对发生安全事件的该批同规格型号库存产品暂缓使用。设备管理部门协助主管职能部门,开展调查,并对相关产品进行封存登记,等候上级部门处置。

7. 医院鼓励医学装备使用科室上报医学装备安全事件的监测报告,并把此项工作纳入科室及职工的年终考核。

第5篇 危险源辨识风险评价环境因素控制管理制度

1目的

为辩识、评价唐山市西北片区bt建设项目在施工活动中存在的职业健康安全危害,评价其危险程度,实现对职业健康安全、环境因素的全面管理和有效控制,制定本制度。

2范围

本制度适用于唐山市西北片区bt建设项目所有施工活动中的危害辩识、风险评价和环境因素控制。

3规范性引用文件

《环境管理体系规范及使用指南》gb/t24001-2004

《职业健康安全管理体系规范》gb/t28001-2001

4职责

4.1工程项目管理部负责工程项目管理合同范围内危险源辩识、风险评价和环境因素控制的组织、管理工作。

4.2工程项目管理督查部为工程项目管理部的职能管理部门,负责工程项目管理部危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作。对各bt承包商危险源辩识、风险评价和环境因素控制工作进行监督,负责对其危害辩识、风险评价的结果进行分析、评价。

4.3各bt承包商执行工程项目管理部发布的《危害辩识与风险评价实施计划》,负责本单位作业范围内的危害辩识、风险评价和环境因素控制工作。

5内容及要求

5.1工程项目管理部结合项目生产活动的具体情况,组建危害辩识、风险评价和环境因素控制评价小组,组织制定《危害辩识与风险评价实施计划》。

5.2 各bt承包商按《危害辩识与风险评价实施计划》的要求,对本年度所有作业活动,所有进入作业现场人员的活动,以及机械设备进行危险源辩识、环境因素和风险评价。

5.3危害辩识、风险评价的重点:

a) 工作场地特点:如高空、井下、洞口、容器内、带电作业、交叉作业,作业场地狭小,安全装备无法使用等可能给作业带来危险的因素。

b) 工作环境的情况:如高温、高压、易燃、易爆、辐射、有毒有害气体、粉尘、缺氧等可能给工作人员的身体健康和人身安全造成的危害。

c) 工作中使用的机械、设备、工具、材料等给作业人员带来的危害或设备异常。

d) 操作程序以及工艺流程的颠倒、操作方法的错误等可能给作业人员带来的危害或设备异常。

e) 作业人员的身体条件与所从事工作的身体要求不适应,或者作业人员的自身素质(技术素质、熟练程度、安全意识)的局限给作业人员带来的隐患。

f) 管理上包括制度不健全、措施不完善给作业人员或机械设备带来的危害。

g) 其他可能给作业人员带来危害或容易造成设备异常的不安全因素。

5.4各bt承包商按照本企业职业健康安全和环境管理体系文件要求,对本单位作业进行危险源辩识及环境因素和风险评价,填写附录a《危险源辨识与危险评价表》附录b《重要危险源清单》、附录c《环境因素辨识评价表》、附录d《 重要环境环境因素清单》。

5.5bt承包商将重大危险源及重要环境因素的辨识及风险评价的结果汇总,报项目监理部、工程项目管理部进行审核。

5.6项目监理部、工程项目管理部对bt承包商上报的危害辩识与风险评价结果进行汇总分析,审核评价结果,确定重大危险源及重要环境因素。

5.7各bt承包商根据评价结果,对重大危险源及重要环境因素制订应对措施及应急响应预案,报项目监理部、工程项目管理督查部进行审核、备案。

5.8bt承包商依据发布的风险评价结果对本单位标段范围内的作业进行管理。

5.9工程项目管理部、项目监理部负责监督检查《危害辩识与风险评价实施计划》的执行情况。

5.10工程项目管理部、项目监理部每年按相关程序,依据当年的施工项目内外条件,每年进行一次危害辩识、风险评价工作,以有效指导危险因素控制。

5.11bt承包商每项工作开工前,均应针对该项工程特点,依据当时的内、外条件,进行危害辩识、风险评价工作,以验证风险控制计划的符合性,指导有效的风险控制。

5.12工程项目管理部及bt承包商应建立并维持职业健康安全危害辩识、风险评价和危险控制活动的记录,并随时保持记录的更新。

第6篇 某生物公司风险评价控制程序制度

1、目的

为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险,制定风险控制措施,并在出现新问题时能及时更新控制,实现安全管理关口前移,达到事前预防、消减危害、控制风险的目的,特制订本程序。

2 、适用范围

本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。

3、职责与分工

主管部门:安全部。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划,组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。

相关部门:生产部;负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。

各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。

4 、内容与要求

4.1 、术语

4.1.1 、危害:可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。

4.1.2、风险:特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。

4.2 、公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组,负责全公司范围的风险评价及控制工作。

4.3 、危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息,以保证实施的有效性和及时性。

4.4 、辨识危害时,应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。

4.4.1、三种状态:包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程,属正常状态。生产的开始和临近结束时,危害与正常状态有较大的不同,属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况,对可预见的紧急状态,应有相应的计划、措施,以保证其影响最小化。

4.4.2 、三种时态:过去、现在、将来,辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时,也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险,应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。

4.4.3 、七种危害类型:机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素(生理、心理)。

4.5 、危害辨识应依据本单位区域范围、生产性质和时限进行确定,以保证该方法是主动的而不是被动的。危害辨识应从基层做起,各部门也应对自己的管理活动中存在的危害进行辨识。危害辨识一般可通过以下方法进行。

4.5.1、询问、交谈

由对某项工作具有一定经验的人组成小组(一般3-5人),分析某项工作中存在的危害,可初步分析出该项工作存在的所有危害。

4.5.2、现场勘察和工作经验判断

由具有一定安全技术知识和掌握职业安全卫生法律、法规和要求的人组成小组(一般2-3人),进行现场勘察。通过对现场环境或工作经验判断,发现存在的危害。

4.5.3 、查阅有关记录

通过查阅事故、事件、职业病记录,从中发现存在的危害。

4.5.4 、获取外部信息

从同行业或类似行业、文献资料、聘请专家咨询等方面获取有关危害信息,包括货主及其他相关方的要求,加以分析研究从中辨识存在的危害。

4.5.5、工作任务分析

通过分析员工工作任务中所涉及的危害,辨识有关的危害。

4.5.6 、安全检查表

运行已编制好的安全检查表,进行系统的安全检查,从而辨识出存在的危害。

4.5.7、其他适应的辨识方法。

4.5.8 、下列四种危害,应定为本单位风险评价级别较高的危害

a --曾发生过事故,至今无合理控制措施的;

b-- 直接观察到可能导致风险的错误,且无适当控制措施的;

c --不符合职业安全卫生法规、标准的;

d-- 相关方依据法律法规及其他要求或局及公司所做承诺提出的合理抱怨。

4.5.9 、风险评价的方式可分为定性评价和半定量评价两种。

定性评价一般适用于可以比较直观得出结论的风险评价;其它不宜直观得出结论的风险可通过公式(d=lec)进行半定量风险评价。其中:d-风险评价值,l-发生事故的可能性大小,e-暴露于风险环境的频繁程度,c-发生事故产生的后果。

4.6、风险评价实施

4.6.1、各部门、单位统一组织部门负责人、班组长、生产骨干进行本部门、单位危害辨识,风险评价。

4.6.2、安全部汇总各部门、单位的危害辨识,统一组织风险评价小组进行公司的风险评价,编制重大危险源清单。

第7篇 危险源风险评估和控制管理制度

1目的

为加强我厂风险管理，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。

2范围

适用于检测装置、维修设备设施、维修作业现场的风险评价与控制，适用于作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及危险源的管理。

3职责

3.1厂长组织建立危险源控制系统。

3.2厂长直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全我厂的风险评审工作。

3.3安全科是风险评价的归口管理部门，负责审查各部门确定的风险评价准则，负责我厂重大风险分析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。

3.4各部门安全生产管理第一责任人负责低风险〔等级判定为重大风险以下（不包括重大风险）各级风险〕的风险分析记录审查与控制效果验收。

3.5我厂各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

4控制程序

4.1风险的分级管理

4.1.1我厂的风险根据《风险评价准则》进行评价分级。

4.1.2各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3作业风险：巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全科复检签字，报我厂领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全科终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在班组班组长或班组安全监督员终审批准。

4.1.4岗位（装置、部位等）风险：巨大风险和重大风险所在的岗位（装置、部位等）由我厂作为重点部位和关键装置按照关键装置和重点部位安全管理要求进行管理；中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等防范措施降低风险。

4.1.5风险评价、分析的范围及职责

4.1.5.1项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价；

4.1.5.2项目的建设应由安全科进行风险分析并做好风险控制记录；

4.1.5.3维修工艺改变应由技术质检科进行风险分析并做好风险控制记录；

4.1.5.4设备新增或拆除的风险应由生产部负责分析，并做好风险控制记录；

4.1.5.5事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价，并做好控制记录；

4.1.5.6所有进入作业场所的人员的活动均由所在部门进行风险分析，并做好风险控制措施的记录；

4.1.5.7维修车间的设施、设备的风险应由所在技术质检科进行分析，并做好风险控制措施的记录；

4.1.5.8安全防护用品应由安全科进行风险分析并做好风险控制措施的记录；

4.1.5.9人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析，并做好控制记录；

4.1.5.10气候、地震及其他自然灾害等应由评价资质的机构进行风险评价。

4.2风险评价方法选择

4.2.1工作危害分析（jha）风险评价方法。

4.2.2岗位、部位、装置安全检查表分析（scl）风险评价方法。

4.2.3经厂长批准的其他风险分析方法。

4.2评价准则

我厂需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

4.2风险评价活动的实施步骤

4.2.1厂长主持风险评价活动，成立评价组织。组织成员由各部门分管领导及各部门负责人组成。评价组织编制评价大纲。

4.2.2各相关部门收集、整理风险评价所需资料，提交评价组织。

4.2.2危险源辩识，实施现场检查，识别危险有害因素。

4.2.4通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

4.2.5根据评价结果，提出控制措施。

4.2.6得出评价结论

4.2.7风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

a.火灾和爆炸

b.冲击和撞击

c.中毒、窒息和触电

d.有毒有害物料、气体的泄漏

e.其他化学、物理性危害因素

f.人机工程因素

g.设备的腐蚀、缺陷

h.对环境的可能影响

4.5在确定重大风险时，应考虑：

4.5.1有关法规、标准的要求

4.5.2风险发生的可能性和后果严重性

4.5.3我厂的声誉和社会关注程度等

4.6风险控制的内容

4.6.1选择风险控制措施时，应考虑：

a.控制措施的可行性和可靠性

b. 控制措施的先进性和安全性

c.控制措施的经济合理性及我厂的经营运行情况

d.可靠的技术保障和服务

4.6.2控制措施应包括：

a.工程技术措施，实现本质安全

b.管理措施，规范安全管理

c.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识

d.个体防护措施，减少职业伤害

4.3风险信息更新：不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次一般为每年一次，当下列情形发生时，我厂应及时进行风险评价：

a.新的或变更的法律法规或其他要求

b.操作变化或工艺改变

c.新建、改建、扩建、技改项目

d.有对事故、事件或其他信息的新认识

e.组织机构发生大的调整

4.4危险源控制系统

危险源的辩识：按照《危险源辩识》（gb18218—2009）和《关于开展危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字2004 56号）规定，识别我厂生产区域内的危险源。

4.9风险管理的宣传、培训

定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等，增强从业人员的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

第8篇 选煤厂安全风险管控制度

1.识别生产活动过程中的危险源，制定有效的管理标准和管理措施。

2.各车间根据实际情况负责组织对危险源管理标准、管理措施的制定、评审和培训，并组织考试，合格后方可上岗作业。

3.作业规程由车间技术人员负责编制，在编制过程中要充分考虑作业过程中的危险源，在规程中要制定控制危险源的管理标准和管理措施。

4.当作业场所、生产工艺、技术设备、工作任务等发生变化时，各车间技术员必须组织现场作业人员进行危险源的辨识，并制定通过审批的管理标准、管理措施，否则不准施工。

5.各车间风险管理小组成员，负责本车间生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、培训、对危险源的日常监测。

6.厂部负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导及风险管理要素的审核。

第9篇 粉尘爆炸风险辨识评估和管控制度

1 粉尘爆炸风险辨识评估

1.1 企业应辨识所存在的粉尘爆炸危险场所，确定所产生粉尘的爆炸危险性，分析粉尘爆炸危险因素，评估和控制粉尘爆炸风险。

1.2 企业应建立粉尘防爆安全生产责任制，明确责任人员及责任范围、考核标准。

1.3 企业应建立粉尘防爆安全管理制度，应至少包括：粉尘爆炸风险辨识、评估和管控制度；粉尘作业岗位安全操作规程；粉尘防爆安全教育培训制度；粉尘清理制度；除尘系统和相关安全设备设施运行、维护及检修管理制度；粉尘爆炸事故应急管理制度。

1.4 企业应在粉尘爆炸风险辨识的基础上，编制岗位安全操作规程。粉尘爆炸危险场所内的工艺、设备发生变更后应及时修订或更新岗位安全操作规程，并保存相关记录。

1.5 企业应优先选用粉尘防爆安全监测、报警、连锁、联动一体化的安全设备设施，并确保正常运行。

1.6 企业应定期开展粉尘防爆安全教育及培训，普及粉尘防爆安全知识和有关法规、标准。

1.7 企业应编制粉尘爆炸事故应急预案，并定期开展应急演练。

1.8 企业新建、改建、扩建涉及粉尘爆炸风险的工程项目，其预防和控制粉尘爆炸的安全设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。

1.9 企业应建立粉尘防爆安全管理档案，包含粉尘防爆安全教育培训情况、隐患排查治理情况、安全设备的使用说明、维护保养和检测记录等。

2 风险管控与隐患排查治理

2.1 企业应结合粉尘爆炸危险性及自身产尘工艺特点，确定粉尘爆炸危险场所并对其进行粉尘爆炸危险区域划分，在此基础上分析、评估粉尘爆炸风险，建立粉尘爆炸危险场所分布图、危险区域划分图和风险辨识管控清单，制定并落实风险分级管控措施。粉尘爆炸风险辨识管控清单示例参见附录a。

2.2 企业应在粉尘爆炸危险场所的出入口、生产区域及重点危险设备设施等部位，设置显著的安全警示标识标志。粉尘爆炸危险区域标牌示例参见附录b。

2.3 企业应向粉尘爆炸危险场所作业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的粉尘爆炸危险因素、防范措施以及事故应急措施，并在粉尘爆炸危险场所张贴风险告知。粉尘爆炸安全风险告知牌示例参见附录c。

2.4 企业应结合本单位实际情况，建立粉尘爆炸事故隐患排查表，明确和细化排查事项、具体内容、排查周期及责任人。粉尘爆炸事故隐患排查表示例参见附录d。

2.5 企业应按粉尘爆炸事故隐患排查表逐项检查，并及时开展隐患治理工作，如实记录隐患排查治理情况并将隐患排查表存档。企业应每季度至少排查一次，车间应每月至少排查一次，班组每周至少检查一次。针对不能立即整改的隐患，应制定整改方案，并对方案实施过程进行跟踪、核查。

2.6 当发生下列情况，企业应及时更新粉尘爆炸风险辨识管控清单并开展排查工作：

a)       颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订。

b)       组织机构和人员发生重大调整。

c)       生产工艺、生产设备、粉尘成分等发生变化。

d)       发生事故或对事故、事件有新的认识。

2.7 企业应定期进行粉尘爆炸风险评估，不断完善风险辨识管控清单。

第10篇 安全风险辨识、评估与分级管控制度

第一章  总    则

第一条 根据《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》的通知要求，为进一步加强对风险的识别、分析、评价及动态管理，建立健全安全预防控制体系，推动安全管理方式的革新，特制定此办法。

第二条 本办法在其它安全管理制度的基础上，针对隐患前期安全管理工作,进一步提出了安全生产风险管理的具体要求。

第三条 本办法所称的安全生产风险管理包括风险识别、风险评估、风险控制、风险应对和风险变更五个方面。

第二章  基本术语

第五条 事故是指导致工程发生人员伤害、经济损失、环境影响、工期延误或工程耐久性降低等不利后果的事件。本办法重点考虑引起人员伤害的事故。

第六条 风险是指某一事故发生的可能性和潜在不利后果的组合。

第七条 本办法所提到的风险特指发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤亡或健康损害的严重性的组合。

第八条 风险源是指可能导致事故发生的各种因素或其组合，主要包括施工过程中涉及的人、物、环境因素以及管理环节等。

第九条 参照lec的评估方法（附件7）和相关法律法规要求，本办法将风险划分为以下四个级别：

1.一级风险是指采用lec评估方法分数值高于320分的（分数值≧320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案并组织召开专家论证的分部分项工程所涉及的主要风险；

2.二级风险是指采用lec评估方法分数值在160分到320分之间的（160≦分数值<320）或按相关法律法规要求需要编制专项施工方案的分部分项工程所涉及的主要风险；

3.三级风险是指采用lec评估方法分数值在70分到160分之间的（70≦分数值<160）风险；

4.四级风险是指采用lec评估方法分数值低于70分的（分数值<70）风险。

第三章 组织机构及职责

第十条 各项目部应成立安全生产风险管理小组。项目经理任组长，支部书记、技术负责人、生产经理、安全总监任副组长，工程、技术、船机、安全等部门管理人员和现场负责人为组员。

第十一条 项目部安全生产风险管理小组负责对本单位的安全生产风险管理工作进行组织、策划与实施。

第十二条 公司安委会负责公司安全生产风险管理工作的统筹安排与部署。安委会办公室负责收集、汇总、统计分析和适时公布项目部上报的各类风险和控制措施，并对各项目部安全生产风险管理工作的具体事宜进行指导、监督与帮助。

第四章  安全生产风险管理内容

（一）风险识别

第十三条 新工程开工前或跨年度工程在年初时，项目部安全生产风险管理小组应参照有关法律法规、标准规范、施工图纸、施工组织设计及相同、相似工程发生的隐患、事故类型对总体工程或全年施工的全过程进行风险识别。

第十四条 项目部进行风险识别的组织：

1.项目经理或技术负责人应组织技术人员依据施工组织设计、施工图纸等，按照相关法律法规的要求，对单位工程中的分部分项工程进行识别，填写《分部分项工程清单》（附件1），并由技术负责人进行审核，上报至公司安委会办公室。

2.项目部应明确安全生产风险管理小组各成员的风险识别工作职责。各成员依据职责，负责对风险逐一进行识别，并填写《安全生产风险调查表》（附件2），并采用lec评估方法初步对风险进行打分评价。

3.项目部应对以下风险源可能导致的风险进行识别：

1）工程项目所在地区的地质、水文、气象条件、周围政治环境及人文文化；

2）工程项目组织机构的设置和施工人员的配备；

3）工程项目的施工区域、办公区域及生活区域的平面布置；

4）工程项目的施工工艺和流程；

5）工程项目所涉及到的生产物料、设备及装置；

6）工程所涉及到的有害作业（粉尘、高温、高压、噪声等）；

7）工程所涉及到的辅助生产的生活卫生设施。

第十五条 项目部安全管理人员将各成员填写好的《安全生产风险调查表》进行整理后，形成本工程统一全面的《安全生产风险登记表》。

（二）风险评估

第十六条 项目部安全管理人员将整理好的《安全生产风险登记表》提交给项目部安全生产风险评估小组，由项目经理或技术负责人组织安全生产风险管理小组成员召开安全生产风险评估专题会议。

第十七条 各成员应在安全生产风险评估专题会议对各自识别的风险源进行详细的描述，由安全生产风险管理小组对风险源可能导致的风险采用lec评估方法进行打分，逐个确定《安全生产风险登记表》中风险的分数值。

第十八条 安全生产风险管理小组应根据《安全生产风险登记表》中风险的打分情况，将导致二级以上（包括二级）风险的风险源确定为本单位重大风险源，可委托安全管理人员编制本单位《重大安全生产风险源清单》（附件3）。

第十九条 《安全生产风险登记表》、《重大安全生产风险源清单》，在本单位进行公示，三级及以上安全生产风险和《重大安全生产风险源清单》经项目部技术负责人审核，项目经理审批后，上报公司安委会办公室。

第二十条 公司安委会办公室将各项目部上报的《安全生产风险登记表》中的风险源进行统计，并按照工程类型进行统计和分类，建立并不断完善安全生产风险数据库，有针对性地指导公司安全生产风险管理工作的开展。

第二十一条 公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机管理部、工程管理部、治安保卫部等相关部门对各项目部上报的《重大安全生产风险源清单》中的内容汇总整理后，确定公司职业健康安全重大风险源。

第二十二条 安委会办公室负责编制公司《重大安全生产风险源清单》，经公司安委会批准后，发文进行公示，各相关部门、单位组织进行重点管控。

（三）风险控制

第二十三条 四级风险控制措施：

1.项目部应在产生或存在四级风险的施工区域、作业岗位、设备、材料、贮存场所设置相应的警示标识。

2.项目部应为施工人员配备符合国家标准和行业标准的个人安全防护用品，施工人员必须正确佩戴和使用。

3.项目部指定专人定期进行巡查，并组织开展“低级错误、常规隐患”专项整治活动。

4.项目部应结合安全培训教育、安全技术交底等方式对施工人员进行风险告知，使施工人员充分了解施工过程中可能存在的安全生产风险、控制措施及应急处置方法，并留存相关记录。

第二十四条 三级风险控制措施：

1.采取四级风险控制措施。

2.项目部应在产生或存在三级风险施工区域的入口处设置安全生产风险公告栏，主要公布存在的岗位安全生产风险、控制措施及应急处置方法。

3.项目部项目经理或技术负责人每月应组织安全生产风险管理小组成员以分部或分项工程为单位，结合实际施工进展情况，召开月度安全生产风险分析会议，审核已识别风险的控制措施，补充识别未知风险并制定风险防控措施，分析确定当月风险控制重点。

1）项目部月度安全生产风险分析会应由技术负责人主持，对下月施工生产所涉及到的安全风险进行通报、梳理和再评估，完善重大风险源的风险控制措施，可由技术负责人委托本单位安全管理人员将会议讨论内容汇总整理后，编制项目部《月度安全生产风险预控表》（附件4）；

2）《月度安全生产风险预控表》经项目部技术负责人、安全总监或主管领导审核，项目经理审批后，于当月26日前上报公司安委会办公室；

3）项目部应将审批后的《月度安全生产风险预控表》和月度安全生产风险分析会议纪要及时发布到各施工区域和班组；

4）公司安委会办公室组织安全监督部、质量技术部、船机管理部、工程管理部、治安保卫部等相关部门将各项目部上报的《月度安全生产风险预控表》中的内容汇总整理后，编制公司《月度安全生产风险预控表》（附件5）；

5）公司《月度安全生产风险预控表》经公司技术负责人、公司安全总监审核，公司主管领导审批后，于当月28日前报上级单位主管部门；

第二十五条 二级风险控制措施：

1.采取三级风险控制措施。

2.项目部项目经理应组织工程、技术、安全、质量等部门管理人员对产生或存在二级风险的分部分项工程，进行专项施工方案的编制，并由项目部技术负责人进行审核。

3.专项施工方案经项目部审核合格后，报公司工程管理部，由公司技术负责人组织工程、安全、质量、船机、专家组等管理人员进行审核，由公司技术负责人审批。

4.产生或存在二级风险的分部分项工程开工前，项目部应进行安全生产风险确认，执行开工许可制度。

1）项目部项目经理或技术负责人应组织安全生产风险管理小组成员确认现场作业条件符合后，由安全总监/主管领导和技术负责人签发《施工作业许可证》（见附件6）；

2）作业许可签发后，现场负责人方可组织施工人员进行施工；

5.项目部应指定专人对产生或存在二级风险的分部分项工程进行现场监督，建立监督管理制度，明确责任人，根据实际适时建立视频监控系统进行现场监督。

第二十六条 一级风险控制措施：

1.采取二级风险控制措施。

2.对于产生或存在一级风险的分部分项工程，项目部为总承包模式时应编制专项施工方案并组织召开专家论证会；项目部为专业分包模式时，应编制专项施工方案，并及时将专项施工方案上报总承包单位，配合总承包单位组织专家论证会。

第二十七条 项目部应不定期的组织相关人员对风险控制措施实施情况进行检查，对由于内部或外部环境导致风控措施失效的情况，及时进行处理，并重新制定风险控制措施。

（四）风险应对

第二十八条 项目部应针对一级、二级和三级风险，按照《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（gb29639-2013）制定综合应急预案、专项应急预案及现场处置方案，由项目部项目部经理签署公布，并上报公司安委会办公室。

第二十九条 项目部应建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议，配备必须的应急装备及物资，并且建立应急救援通讯网络。

第三十条 项目部应当组织开展应急预案的培训活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和岗位应急处置措施。

第三十一条 项目部应当制定应急预案演练计划，根据风险因素类别，每半年至少组织一次应急演练，不断提高应急处置能力。

第三十二条 项目部必须落实施工人员的紧急避险权，确保人员在发现直接危及人身安全的紧急情况时停止作业，或在采取有效的应急措施后撤离作业现场。

第三十三条 发生事故的项目部要立即启动应急预案，第一时间做好前期处置，及时隔离事故现场和疏散人员，通过加强协调配合、调集救援物资与装备，组织营救和救治受害人员，积极开展应急救援工作。

第三十四条 事故的危害得到控制或消除后，项目部应组织人员采取必要的措施，做好事故后的恢复工作。

（ .五）风险变更

第三十五条 如因设计、结构、外部环境等因素发生重大变化或施工组织设计、专项方案发生变更，项目部及公司应针对变化的内容，及时进行风险识别、风险评估、风险控制、风险应对，确保安全生产风险的动态管理。

第11篇 安全生产隐患排查治理与安全风险防控制度

第一章  总则

第一条 为进一步实现安全生产的目标，依据国家安全生产方针，结合我公司实际，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特别修订本制度。

第二条 安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。

第三条 各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。

第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。

第五条 实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。

第六条  对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。

第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不把握不生产。

第二章  安全隐患排查治理与风险预控职责

第八条  公司及各所属单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。

第九条  公司董事长、总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；公司分管副总经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；公司总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；公司安监局长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。

第十条  公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；公司安全监察部对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。

第十条  各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安环部长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；聘请安全工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任；安环部对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任；车间、班组的负责人，对车间、班组的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；车间、班组技术负责人，对本车间、班组的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；车间、班组的班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。

第十一条  各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。

第十二条  生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。

第三章 隐患排查治理

第一节 隐患分级分类

第十三条  根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。

一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

第十四条  对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为a、b、c、d四个等级。

a级：难度很大，公司解决不了，须由中煤集团公司或地方政府协调解决的安全隐患。

b级：难度较大，单位解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。

c级：难度大，班组、车间解决不了，须由单位解决的安全隐患。

d级：班组、车间、单位业务部门能够自行解决的安全隐患。

第十五条  对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）系统和专业角度对安全隐患进行分类。煤矿安全隐患分类：管理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行业安全隐患分类由本单位确定。

第二节 安全隐患的排查治理办法

第十六条  安全隐患排查分三级：班组、车间、公司。

第十七条 各单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。

第十八条  公司每月排查一次安全隐患；车间每月排查一次安全隐患并检查治理情况；科室、班组、车间每周排查一次安全隐患并将排查治理情况报相关业务科室和安环部备案；班组每班排查安全隐患并做好备查记录。

第十七条  对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。

第二十条  任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责向安环部和有关部门汇报。

第二十一条  科室、班组（车间）对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报。

第二十二条  班组排查的安全隐患必须当班消除或处置，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向班组、车间和安监站（科）汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。

第二十三条  一般安全隐患中的c级和d级由本单位按照“五落实”的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号，安监站（科）对c、d级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。

第二十四条  公司各专业部室要经常了解各车间、班组隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。a级隐患上报集团公司，按集团公司要求整改；b级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确公司专业部室整改负责人，各单位根据相关部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改，由单位首先对整改情况组织验收，合格后报请相关部室组织验收。各专业部室必须负责监督落实，并现场验收，对隐患进行闭环、销号，安环部对b级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；c级隐患由各车间、班组长负责落实，由公司明确职能科室整改负责人；d级隐患由各单位负责整改落实。

第二十五条  公司及各业务部门要把安全隐患的排查治理工作纳入业务保安责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分管负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。

第二十六条  重大安全隐患的整改，由公司主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：

（一）治理的目标和任务；

（二）采取的方法和措施；

（三）经费和物资的落实；

（四）负责治理的机构和人员；

（五）治理的时限和要求；

（六）安全措施和应急预案。

第二十七条  对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，各专业部室负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销号。公司安全监察部对安全隐患的排查治理工作进行监察。

第二十八条  重大安全隐患治理结束后，各单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报相关部室及安全监察部。

第二十九条  对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，单位应立即启动应急预案，并及时向公司报告；

第三十条  在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。

第五章  信息报告

第三十一条  对排查出的重大安全隐患，单位应当及时向公司安环部、安全监督管理部门和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应包括：

（一）隐患的现状及其产生原因；

（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

（三）隐患的治理初步方案。

第三十二条  各单位及专业排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患，汇总后于次月4日前报公司各专业部室及安全监察部；各专业部室排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患应及时汇总，于次月4日前发送至安全监察部；各单位上报的安全隐患a、b级隐患及各专业部室排查出的a、b级隐患和重大安全隐患，汇总后于次月6日前报中煤集团公司各专业部门及安监局。安全隐患在未整改完成前必须每月上报，直至安全隐患整改完成。

第三十三条  每季、每年对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于次季度首月4日前和下一年度1月7日前报公司。

风险预控管理

各单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、 危险源辨识、风险评估

各单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；

2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

3、风险评估采用lec评价法，从事故发生的可能性（l值）, 暴露于危险环境的频繁程度（e值）, 发生事故产生的后果（c值）, 确定d值即危险程度，d值大于160为高级风险，责任人为分管矿（厂）领导， d值在70～160之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，d值小于70为低级风险，责任人生产科室、班组、车间负责人。

4、每年年底各单位都要根据下年度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，单位编制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控卡，矿（厂）领导及职能科室管控风险预控手册，基层单位管控风险预控单，各岗位工种持风险预控卡上岗。

5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和风险评估，生产科室、班组（车间）等基层生产单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控单。

6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。

7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。

8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。

二、危险源监测

各单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；

2、危险源监测设备定期检验，确保灵敏、可靠；

（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

三、风险预警

各单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

四、风险控制

各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合pdca的运行模式；

（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；

（4）编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。

（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

五、信息与沟通

各单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，单位应确保：

（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；

（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

六、财政保障

各单位应根据下年度存在的风险制定安技措投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应：

（1）建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析；

（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；

（3）对单位年度安技措费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。

七、评审

各单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。

1、每年年底技术负责人组织相关专家、工程师对各系统及基层单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发次年的风险预控手册；

2、每月各系统分管副总工程师组织相关专家、工程师对本系统范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单；

3、每月各职能科室组织人对各基层分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单；

4、班组每班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。

第12篇 风险评价风险控制管理制度

1目的

为充分识别危险有害因素、正确评价风险、合理地确定风险等级,并选择有效的控制措施,以降低公司的职业健康安全风险,特制定本制度。

2适用范围

适用于本公司的所有生产活动,包括规划、设计、新改扩建、供应、生产、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤服务等过程中的危害识别和风险评价、风险控制的管理。

职责

3.1安全领导小组

负责审议所识别出的不可容许风险及重大风险的控制措施。

3.2工会

参与危害识别(包括工会活动中存在的危险源)、风险评价、控制措施的策划并监督实施。

3.3总经理

批准风险控制措施计划。

3.4安环部

负责本制度的归口管理,负责生产和管理活动中的危害识别、风险评价和风险控制的策划,并监视风险控制的有效性。

3.5各部门

负责工作范围内的危害识别、风险评价和风险控制措施的策划。

4管理内容与要求

4.1工作流程

4.2风险评价的策划、组织和准备

4.2.1制定风险评价计划

4.2.1.1安环部组织协调、指导并监督各部门开展职业健康安全风险评价工作。负责制订风险评价计划,具体内容包括评价范围、目标、准则、内容及时间安排等。

4.2.1.2风险评价的范围包括公司所属所有部门与其活动的各阶段及所有的装置设备设施等。具体为:

(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

(2)常规和非常规活动;

(3)事故及潜在的紧急情况;

(4)所有进入作业场所的人员的活动;

(5)原材料、产品的运输和使用过程;

(6)作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品;

(7)丢弃、废弃、拆除与处置;

(8)企业周围环境;

(9)气候、地震及其他自然灾害。

4.2.2成立风险评价组织

公司成立由管理者代表为组长的风险评价小组。小组成员应覆盖所有的相关职能部门,具体由相关职能部门负责人、安全专业技术人员、安全管理人员和从业人员(安全员、生产工人代表)、工会组织代表等成员组成。

4.2.3 收集资料

按职能分工,收集以下资料:

——适用于本次活动的有关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求;

——以往安全评价及安全检查的信息(如安全工器具试验结果、员工体检结果、压力容器安全检定结果、设备噪声测量结果、消防设施的检查结果);

——“三同时”批准书及许可文件;

——使用物料、化学品、危险品清单及其安全参数;

——能耗、物耗数据及成本信息;

——工艺过程及技术资料;

——设施布置及安全设施设置;

——组织的方针、战略和规划文件;

——组织的机构和职责划分的文件;

——组织现行的管理制度文件;

——以往发生的事故、事件、违法行为及其调查处置结果的信息;

——健康安全记录等。

在以上资料不足时,立即组织现场调查和监测活动。

4.3划分作业活动

4.3.1各部门、车间可按照以下方法划分作业活动:

(1)按生产流程阶段;

(2)按地理区域;

(3)按装置;

(4)按作业任务;

(5)按生产、服务阶段;

(6)按部门;

(7)上述方法的结合;

(8)管理活动、岗位职责;

(9)生产车间:按照工艺单元(正常操作、异常情况处理、检修状态下的停车、交出条件确认、开车);

(10)检修单位:检修任务或活动。

4.3.2 划分作业活动后,填写并完成“作业活动清单”和“设备设施清单”中相关栏目。

4.4危险有害因素识别和风险评价方法

4.4.1分析评价方法选择

(1)直接作业的风险评价方法为工作危害分析(jha);

(2)岗位、部位、装置等风险评价方法首选工作危害分析(jha),其次为作业条件危险性分析(lec);

(3)重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法(scl);

(4)管理活动选用工作危害分析(jha)或安全检查表法(scl);

(5)新生产工艺线路的设计评价方法选用预先危险性分析法(pha)或危险与可操作性研究(hazop);

(6)经公司领导批准的其它方法。

4.4.2 工作危害分析法(jha)

4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作业活动的风险分析,辨识每个作业的危险有害因素。

4.4.2.2分析步骤

(1)选定作业活动;

(2)分解工作步骤;

(3)识别每一步骤的主要危险、有害因素和后果;

(4)识别现有的安全控制措施;

(5)进行风险评价;

(6)提出安全措施建议;

(7)定期评审。

4.4.2.3分析结果填入“工作危险分析记录表”。

4.4.3 安全检查表法(scl)

4.4.3.1安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作堆积的分析,为防止遗漏,在制定安全检查表时,通常要把检查对象分割为若干子系统,按子系统的特征逐个编制安全检查表。在系统安全设计或安全检查时,按照安全检查表确定的项目和要求,逐项落实安全措施,保证系统安全。

4.4.3.2分析步骤

(1)根据分析对象的功能组件,确定每一分析项目;

(2)选择分析对象;

(3)针对分析项目,查阅有关标准、规范、规定、作业指南,确定相关标准要求;

(4)研究分析项目的设计和操作可能与标准、规定不符而产生的偏差;

(5)分析上述偏差可能导致的后果;

(6)识别现有的针对分析项目的控制措施,找出现行管理存在的缺陷;

(7)进行风险评价;

(8)提出建议、改进措施。

4.4.3.3分析结果填入“安全检查分析记录表”。

4.5风险评价准则

(1)有关安全生产法律、法规;

(2)设计规范、技术标准;

(3)企业的安全管理标准、技术标准;

(4)企业的安全生产方针和目标等。

4.6风险评价

4.6.1根据影响危险程度的两个方面

(1)发生事故或危险事件的可能性;

(2)事故一旦发生可能产生的后果;

用公式表示为:

r=l×s

式中 r——风险度;

l——事故或危险事件发生的可能性—发生的频率与现有的预防、检测、控制措施的综合;

s——发生事故或危险事件的可能结果的严重性。

4.6.2评价分值和风险等级的确定见表1、2、3、4。

表1 事故或危险事件发生可能性分值(l)

分 数

偏差发生频率

管理措施

员工胜任程度

(意识、技能、经验)

设备设施现状

监测、控制、报警、联锁、补救措施

5

在正常情况下经常发生

从来没有检查;没有操作规程

不胜任(无任何培训、无任何经验、无上岗资格证)

带病运行,不符合国家、行业规范

无任何防范或控制措施

4

常发生或在预期情况下发生

偶尔检查或大检查;有操作规程,但只是偶尔执行(或操作规程内容不完善)

不够胜任(有上岗资格证,但没有接受有效培训)

超期服役、经常出故障,不符合公司规定

防范、控制措施不完善

3

过去曾经发生、或在异常情况下发生

每月检查;有操作规程,只是部分执行

一般胜任(有上岗证,有培训,但经验不足,多次出差错)

过期未检、偶尔出故障

有,但没有完全使用(如个人防护用品)

2

过去偶尔发生

每周检查;有操作规程、但偶尔不执行

胜任,但偶然出差错

运行后期,可能出故障

有,偶尔失去作用或出差错

1

极不可能发生

每日检查;有操作规程,且严格执行

高度胜任(培训充分,经验丰富,意识强)

运行良好

有效防范控制措施

表2评估危害及影响后果的严重性(s)

分数

人员伤亡程度

财产损失

停工

环境污染

法规及规章制度

符合状况

公司形象

5

死亡;终身残废;丧失劳动能力

≥10万元

部分装置(≥2套)停工

发生市级以上有影响的污染事件

违反法律法规、强制性标准

影响超出盐城市的范围

4

部分丧失劳动能力;职业病;慢性病;住院治疗

≥5万元

1套装置停工

污染波及相邻公司,在园区有影响

潜在不符合法律法规

影响限于盐城市范围内

3

需要去医院治疗,但不需住院

≥1万元

部分工序停工

污染限于厂区,紧急措施能处理

不符合行业或工业区的规章制度

影响限于

阜宁县内

2

皮外伤;短时间身体不适

<1万元

受影响不大,几乎不停工

设备局部、作业过程局部受污染,正常治污手段能处理。

不符合公司规章制度

影响限于公司及周边范围内

1

没有受伤

无

没有停工

没有污染

完全符合

无影响

表3风险等级控制措施及实施期限

风险度

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

巨大

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

15-16

重大

采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查,测量及评估

立即或近期整改

9-12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通

2年内治理

4-8

可容忍

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

<4

轻微或可忽略

无需采用控制措施,但需保存记录

表4 风险评估表

严重性

可能性

1

2

3

4

5

1

1

2

3

4

5

2

2

4

6

8

10

3

3

6

9

12

15

4

4

8

12

16

20

5

5

10

15

20

25

4.6.3凡r值达9及以上列入“中等、重大及不可接受风险控制措施清单”。

4.6.4各部门(车间)将形成的“工作危害分析记录表”和“安全检查分析记录表”和“中度、重大及不可接受风险控制措施清单”报安环部。

4.6.5安环部组织相关人员对部门(车间)上报的“重大及不可接受风险控制措施清单”进行审核、汇总形成公司的“重大及不可接受风险控制措施清单”,报总经理批准后下发至各部门(车间)。

4.6.6安环部负责组织开展危险有害因素辨识和风险评价。风险评价的频次为每月一次,当下列情况发生时,将及时进行风险评价:

a) 新的或变更的法律法规或其他要求;

b) 操作变化或工艺改变;

c) 新建、改建、扩建、技改项目;

d) 有对事故、事件或其他信息的新认识;

e) 组织机构发生较大变动。

4.7风险控制

4.7.1相关部门(车间)根据识别的风险,制订控制措施。选择风险控制措施时,应考虑:

a)控制措施的可行性和可靠性;

b)控制措施的先进性和安全性;

c)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况;

d)可靠的技术保障及服务。

4.7.2控制措施应包括并按如下顺序:

a)工程技术措施,实现本质安全;

b)管理措施,实现规范管理;

c)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;

d)个体防护措施,减少职业伤害。

4.7.3纳入“重大及不可接受风险控制措施清单”的风险的控制措施应形成管理方案报安环部审核,总经理批准下发执行。

4.7.4责任部门(车间)根据管理方案落实具体的措施,加强管理,确保风险始终处于受控状态。

4.7.5安环部对所采取的风险控制措施进行跟踪检查和监测,如未达到预期效果,安环部组织相关部门(车间)进行原因分析,重新制定控制计划并实施,直至达到预期效果。

4.7.6安环部向总经理汇报危害识别、风险评价和风险控制的结果,作为制定职业健康安全目标和进行管理评审的依据。

4.7.7根据风险评价的结果,落实所选的风险控制措施,将风险控制在可接受的程度。对存在的隐患建立隐患治理台帐,落实隐患治理,执行《隐患排查治理管理制度》。对于确定的重大风险项目,需建立档案,内容包括:

a)风险评价报告及技术结论;

b)评审意见;

c)隐患治理方案,包括资金概算情况等;

d)治理时间表和负责人;

e)竣工验收报告。

4.8风险信息更新

公司不间断地组织风险评价工作,以识别与生产经营活动有关的风险和隐患,每年评审或检查评价结果和风险控制效果。当下列情况发生时,将及时进行风险评价:

a) 新的或变更的法律法规或其他要求;

b) 操作变化或工艺改变;

c) 新建、改建、扩建、技改项目;

d) 有对事故、事件或其他信息的新认识;

e) 组织机构发生较大变动。

4.9 风险管理的宣传和培训

定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。增强从业人员的风险意识,使其认识本岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

5相关文件

《隐患排查治理管理制度》

6记录

6.1作业活动清单

6.2设备设施清单

6.3工作危险分析记录表

6.4安全检查分析记录表

6.5中度、重大及不可接受风险控制措施清单

第13篇 某选煤厂安全风险管控制度

1.识别生产活动过程中的危险源,制定有效的管理标准和管理措施。

2.各车间根据实际情况负责组织对危险源管理标准、管理措施的制定、评审和培训,并组织考试,合格后方可上岗作业。

3.作业规程由车间技术人员负责编制,在编制过程中要充分考虑作业过程中的危险源,在规程中要制定控制危险源的管理标准和管理措施。

4.当作业场所、生产工艺、技术设备、工作任务等发生变化时,各车间技术员必须组织现场作业人员进行危险源的辨识,并制定通过审批的管理标准、管理措施,否则不准施工。

5.各车间风险管理小组成员,负责本车间生产活动、服务中的危险源辨识,分级分类、培训、对危险源的日常监测。

6.厂部负责风险管理工作计划的制定,并负责监督指导及风险管理要素的审核。

第14篇 危险源辨识和风险控制制度

1、目的

通过对危险源的正确辨识，系统地诊断机械设备以及各种操作、管理和组织措施中的不安全因素，进而采取有效措施约束、控制不安全因素的发生发展，特制度本制度。

2、危险源辨识的方法

（1）询问、交谈。对于站内的某项工作要主动与有经验的人交流、了解工作中存在的危害。

（2）现场观察。通过对作业环境的现场观察，可发现其存在的危险源。

（3）查阅有关记录。查阅组织以往的安全事故的记录，从中吸取经验，发现存在的危险源。

（4）获取外部信息。从有关似组织、文献资料等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，辨识本组织存在的危险源。

（5）工作任务分析。通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害，可识别出有关的危险源。

3、风险控制管理

（1）依据《重大危险源清单》，根据重大危险特性和属性，组织、制定与站内相适应的管理方案或风险控制措施。

（2）选择风险控制实施应考虑：

a列入目标，管理方案改进；

b列入技术改造措施改进；

c以程序或操作规程规范行为；

d教育培训；

e列入设备维修计划

f制定应急计划（预案）

g采取个体防护

h保持现有措施

（3）风险控制措施计划在实施前由公司组织评审以下内容：

a措施是否使风险降低到可容许水平；

b是否可能产生新的风险；

c是否已选定投资效果最佳的解决方案；

d受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可能性；

e计划措施能应用实际工作中的可能性大小等。

（4）兼职安全员负责检查监督方案和控制措施实施进程，车队在管理方案和控制措施结束后对完成效果进行检测和验证。

（5）加油加气站对潜在的重大危险源，制定详细的应急准备和响应预案加以控制。

（6）对可以承受的一般风险，可采用运行控制或测量和监控进行控制，以避免转化为重大危险源。

（7)对ⅳ级风险较小的风险，不必采取特别或附加的控制措施，由站长组织应用现场整改或日常控制的方法予以解决。

4、危险源标识的管理

对危险源应做出相应的及时的整改措施，对不能及时做出整改的应予以公示，对容易发生事故的危险源应放置明显的标识。

5、危险源的防范措施

（1）定期对员工进行组织学习，做学习记录。

（2）定期巡查，防患于未然。

（3）定期针对风险源进行相应的训练。

第15篇 风险机遇控制程序制度

一、目的

为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

二、 范围

本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括:

1) 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理;

2) 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理;

3) 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理;

4) 生产过程的风险和机遇管理;

5) 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理;

6) 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理;

7) 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理;

8) 持续改进过程的风险和机遇管理;

9) 当适用时,也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

三、职责

3.1 管理者代表:负责组织各部门实施风险和机遇的评审,按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2企管部:负责建立风险和机遇应对控制程序,并进行维护;落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性,并编写《风险和机遇评估分析报告》、《风险和机遇应对处理表》。

3.3各部门:负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

四、定义

4.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

五、作业内容

5.1风险和机遇管理策划

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇,各部门应确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。

在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别,风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险:

1) 对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险;

2) 生产作业过程中的安全风险;

3) 设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险;

4) 产品设计开发阶段以及生产过程的失效风险。

5.2风险评估

对已识别的风险的严重度、发生频度以及可探测性进行评价,其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认,风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数,之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

5.2.1风险的严重程度评价准则

风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度,根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后,其会导致的各方面的影响以及危害程度,对风险的严重程度进行区分,风险严重度分为以下五类:

1) 非常严重

2) 严重

3) 较严重

4) 一般

5) 轻微

下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化,在对风险的严重程度进行评价时,下表作为评价风险严重度的准则:

严重程度

描述

等级评分

非常严重

造成公司泄密;产品召回;自然灾害;人员伤亡

5

严重

公司经济/财产扣失或产品不符合要求

4

较严重

影响产品质量或生产进度

3

一般

影响日常工作与生活

2

轻微

影响其它辅助性的工作

1

严重度判定过程中,当多个因素的判定其严重程度不一致时,应遵循从严原则进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时,依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后,将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。

5.2.2风险的发生频率评价准则

风险的发生频率是指潜在风险出现的频率, 为便于识别和定义,将风险频度定义为5级,如下所示:

1) 极少发生;

2) 很少发生;

3) 偶尔发生;

4) 有时发生;

5) 经常发生;

通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度,风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则:

发生频度

等级评分

极少发生

1

很少发生

2

有时发生

3

经常发生

4

发生频度判定过程中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时,应遵循从严原则进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时,依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后,将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。

5.2.3风险可探测性评价准则

风险的可探测性是指风险发生前,根据现有控制措施,能控制或减少风险出现的概率。为便于识别和定义,将风险可探测性定义为4级,如下所示:

可探测性描述

等级评分

a.没有控制措施,不能探测

4

b.控制措施不能控制风险

3

c.控制措施能控制到风险可能性小且不能防止危害影响到后续流程

2

d.控制措施能相应减少风险的可能性

1

5.2.4 分析现有的控制措施

1)针对识别出的风险严重度、发生频率和可探测性,检查是否有对应的控制措施(如:制度、规范、操作指引等;

2)分析控制措施是否可以降低风险的严重度、发生频率的可能性和风险带来的影响;

3)《风险和机遇评估分析表》会自动算出风险的值;

4)风险系数=风险严重度评分_风险频度评分_风险可探测性评分

5)风险等级分为:低、中、高三个级别。风险值≤12,风险等级为低;12<风险值≤24,风险等级为中;风险值>24,风险等级为高。

6)中、高级别风险必须采取措施减少或规避风险处理,低级别风险可以不处理。

5.3风险应对

各实施部门应对所识别的风险进行评估,根据评估的结果对风险采取措施,从而达到降低或消除风险的目的,风险应对的方法包括:

1)风险接受;

2)风险降低;

3)风险规避。

对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险,在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时,再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。

5.3.1风险接受

是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险,当出现以下情况时可采取接受风险的方法:

1) 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时;

2) 造成的损失较小且重复性较高的风险;

3) 既无有效的风险降低的措施,又无有效的规避风险的方法时;

4) 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于12的低风险。

5.3.2风险降低

风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失,风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险,当出现以下情况时,可采取风险降低方法:

1) 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时;

2) 无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时;

3) 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为12至24之间的一般性风险。

5.3.3风险规避

风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面:

5.3.4风险管理的监督与改进

风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施,当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险,以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行,在制定措施时,应考虑以下方面的内容:

1) 制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的;

2) 制定的措施应落实到个人,每个人应完成的内容应得到明确;

3) 管理者代表对措施的执行进度和效果进行跟进,并对残余风队进行确认。

5.5风险和机遇的评审

管理者代表应组织各部门按制定的周期对风险和机遇进行评审,以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容:

1) 风险和机遇的识别是否有效且完善;

2) 风险应对措施的完成情况和进度;

3) 对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响;

5.5.1 风险和机遇评审的策划

风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审,以验证其有效性。当出现以下情况是,应当适当增加风险和风险评审的次数:

1) 与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其它要求有变化时;

2) 组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时;

3) 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时;

4) 第三方认证审核前或其它认为有管理评审需要时;

5) 其它情况需要时。

5.5.2风险和机遇评审的实施

5.5.2.1实施前的准备

在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。

5.5.2.2风险和机遇的实施

管理者代表按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审,并保留评审的记录以及评审所确定的决议,包括后续的改善机会。风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容:

a. 风险评估报告;

b. 持续改进的机会;

c. 剩余风险分析及改进措施。

6.引用文件

6.1无

7.引用表单

7.1 《风险和机遇评估分析表》

7.2 《风险和机遇应对处理表》

8.风险控制流程图

风险和机遇策划

残余风险确认

风险处理

风险确认

风险评估

风险和机遇识别

第16篇 风险辩识、风险评价、风险控制制度

一、编制目的

全面识别项目部生产经营活动过程中的风险源，准确做出评价检测，为有效控制管理提供途径和方法。

二、适用范围

1.本制度适用于项目部安全生产管理涉及所有风险源辨识、风险评价和风险控制策划的活动与过程。

2.安全科为本项工作的主控部门，负责本制度的编制、修订并予监督实施。

三、术语

（一）风险源

可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

（二）风险源辨识

识别风险源的存在并确定其特性的过程。

（三）风险

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

（四）风险评价

评价风险的大小及确定风险是否可容许的全过程。

（五）可容许风险

根据组织的法律义务和安全生产方针，已降至组织可接受程度的风险。

四、工作制度

（一）职责

1.项目经理审核批准项目风险源清单及各科室、各施工队上报的职业健康、安全目标指标和管理方案。

2.安全科负责风险源综合监督管理，汇总项目部风险源清单，编制风险危险源台帐。负责组织对风险源辨识评价成果、管理方案的审查。

3.各施工队负责对设备购置、使用、维护过程中的风险源进行监督管理，参加对项目上报的风险源辨识评价成果、管理方案的审查。

4.综合办公室负责办公区风险源的辨识评价及管理。

5.各施工队负责人负责组织相关人员辨识辖区内的风险源并组织评价，编制、实施职业健康安全管理方案。

（二）工作程序

1.风险源辨识和风险评价的时机

1.1项目部安全生产管理体系建立之初和变更时。

1.2工程项目开工前。

1.3法律法规要求发生重大变更时。

1.4发生重大安全事故、职业病、财产损失或相关方重大投诉时。

1.5每年年初进行风险源辨识和评价更新时。

1.6施工工艺或条件发生重大变更时。

2.风险源辨识的过程

2.1各科室、各施工队应指定风险源辨识人。

2.2各科室、各施工队指定的风险源辨识人应具有相应的辨识能力，并经过风险源辨识的专项培训。

2.3各科室、各施工队依据生产经营活动或服务过程，确定所管辖的作业活动。

2.4各科室、各施工队对所管辖的作业活动逐一辨识期间存在的风险源。

2.5各科室、各施工队应将其辨识出的风险源填入《风险源辨识表》中并上报安全科。

2.6安全科应对各部门、各施工队上报的《风险源清单》进行审核确认，并归纳汇总为项目部《风险源清单》。

3.风险源辨识的方法

3.1各科室、各施工队应根据所管辖的作业活动的特性，选用不同的风险源辨识方法。

风险源辨识方法包括：现场观察法和安全检查表法。

3.2现场观察法

亦称经验判断法，是指风险源的辨识人通过对工作环境的现场观察，就其间是否存在风险源做出判断的方法。

3.3安全检查表法：

亦称scl法，是指风险源的辨识人运用已编制好的安全检查表对某一工作环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存在风险源的方法。

安全检查表一般由安全科组织相关专业人员、管理者、操作人员共同编制，并行文下发生各有关科室，作为进行风险源辨识的依据。

安全检查表通常采用以下格式：

序号	检查 项目	检查内容	检查 方法	检查 结果	检查 意见	备注
1
2
3

各科室、各施工队在风险源辨识的过程中应充分考虑辨识空间内常规和非常规的活动，所有进入作业现场人员的活动，作业现场内所有的设施，风险情况发生的时态、状态、类型；以及风险源的分布，伤害方式和途径。

4.组织风险评价

4.1各科室、各施工队负责其职责范围内的风险评价。

4.2风险评价的过程

项目部应组织相关专业人员组成风险评价小组。

风险评价小组成员在投入评价工作前应接受相关知识的培训。

风险评价小组应针对《风险源清单》中的每一风险因素逐一做出风险程度评价。

风险评价小组应将风险评价的结果填入《风险评价表》中。

4.3风险评价依据

第17篇 风险评估控制管理制度

1 目的

危害识别、风险评价与风险控制,是安全标准化管理工作的核心。为加强公司风险管理,预防事故发生,实现安全技术、安全管理的标准化和科学化,特制定本制度。

2 适用范围

本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制,适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况,包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。

3 职责

3.1 公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度,成立评价组织,进行风险评价,确定风险等级。

3.2 安全部是风险评价的归口管理部门,负责风险管理的培训工作,负责公司巨大风险和重大风险的评价分析,负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收,建立、更新危险源档案,定期进行风险信息更新。

3.3 各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。

3.4 公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作,提供相关资料,要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。

3.5 风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务,要求该项工作的从业人员参与评价。评价初期,可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范,逐渐转变由从业人员自行评价,从业人员风险评价可与技能考核相结合。

3.6 非本公司施工单位到公司从事某项工作时,风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析,分析人员签字也应包括两部分人员。审核审定由施工单位管理人员负责。

4 管理程序

4.1 风险的分级管理

4.1.1 风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。

4.1.2 各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

4.1.3 作业风险。巨大风险作业由所在部门负责人初审签字,经安全部复检签字后,报公司领导终审批准;重大风险作业由所在部门负责人初审签字后,报安全部终审批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。

4.1.4 岗位(装置、部位等)风险。巨大风险和重大风险所在的岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照《关键装置和重点部位安全管理制度》进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

4.1.5 风险评价、分析职责:

4.1.5.1 项目规划,设计前应由有资质的机构做安全预评价;

4.1.5.2 项目的建设应由项目部进行风险分析并做好风险控制记录;

4.1.5.3 项目投产运行后,常规和非常规活动风险应由各部门进行分析并做好风险控制记录,

4.1.5.4 生产系统的开停车风险由生产技术部分析并做好风险控制记录;

4.1.5.5 较重要的工艺改变应由安全部负责进行风险分析并做好风险控制记录;

4.1.5.6 设备新增或拆除的风险应由生产技术部负责分析,并做好风险控制记录;

4.1.5.7 事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行评价,并做好控制记录;

4.1.5.8 进入作业场所的人员活动,均由所在部门进行作业风险分析;

4.1.5.9 原材料、产品的运输、贮存和使用过程的风险应由供、销部门进行分析并做好风险控制记录;

4.1.5.10 作业场所的设施、设备的风险应由所在部门进行分析,并做好控制记录;

4.1.5.11 安全防护用品应由相应的采购部门进行风险分析并做好控制记录;

4.1.5.12 人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析,并做好控制记录。

4.2 风险评价方法选择

4.2.1 直接作业的风险评价方法为工作危害分析(jha);

4.2.2 岗位、部位、装置等风险评价方法的首选工作是危害分析(jha),其次为作业条件危险性分析(lec);

4.2.3 重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法(scl);

4.2.4 新生产工艺线路的设计评价方法为危险与可操作性研究(hazop)。

4.2.5 经公司领导批准的其它方法。

4.3 评价准则

公司定性风险评价按附录《风险评价准则》进行,需进行定量的风险评价由风险评价小组采用合适的评价准则。外部评价由相关资质机构自行选用评价准则。

4.4 风险评价活动的实施步骤

4.4.1 行政总监主持风险评价活动,成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全生产管理经验丰富的人员组成。评价组织编制评价大纲。

4.4.2 各相关部门收集、整理风险评价所需资料,提交评价组织。

4.4.3 危害辨识,实施现场检查、识别危险有害因素。

4.4.4 通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。

4.4.5 根据评价结果,提出控制措施。

4.4.6 得出评价结论。

4.4.7 风险评价应从影响人、财产和环境等3个方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素:

4.4.7.1 火灾和爆炸;

4.4.7.2 冲击和撞击;

4.4.7.3 中毒、窒息和触电;

4.4.7.4 有毒有害物料、气体的泄漏;

4.4.7.5 其他化学、物理性危害因素;

4.4.7.6 人机工程因素(指人员、设备、工作环境合理匹配,使设备、环境适应人的生理及心理特征,从而使操作简便准确、失误少);

4.4.7.7 设备的腐蚀、缺陷;

4.4.7.8 对环境的可能影响等。

4.5 确定重大风险

4.5.1 依据有关法规、标准的要求;

4.5.2 风险发生的可能性和后果的严重性;

4.5.3 公司的声誉和社会关注程度等。

4.6 风险控制的内容

4.6.1 选择风险控制措施时,应考虑:

4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性;

4.6.1.2 控制措施的先进性和安全性;

4.6.1.3 控制措施的经济合理性及公司的经营运行情况;

4.6.1.4 可靠的技术保证和服务。

4.6.2 控制措施应包括:

4.6.2.1 工程技术措施,实现本质安全;

4.6.2.2 管理措施,规范安全管理;

4.6.2.3 教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;

4.6.2.4 个体防护措施,减少职业伤害。

4.6.3 风险控制管理

根据风险评价的结果,落实所选定的风险控制措施,将风险控制在可以接受的程度。

对于确定为重大风险的项目,需建立档案,内容包括:

4.6.3.1 风险评价报告与技术结论;

4.6.3.2 评审意见;

4.6.3.3 隐患治理方案,包括资金概预算情况等;

4.6.3.4 治理时间表和负责人;

4.6.3.5 竣工验收报告。

4.7 风险信息更新

不间断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患,定期评审或检查风险控制结果。风险评价的的频次一般每年一次,当下列情形发生时,公司应及时进行风险评价。

4.7.1 新的或变更的法律法规或其他要求;

4.7.2 操作变化或工艺改变;

4.7.3 新建、改建、扩建、技改项目;

4.7.4 有对事故、事件或其他信息的新认识;

4.7.5 组织机构发生大的调整。

4.8 重大危险源控制系统

重大危险源的辩识。按照《危险化学品重大危险源辩识》(gb18218-2009)规定,识别公司生产区域范围内的不存在危险化学品重大危险源。

4.9 风险管理的宣传、培训

定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。通过培训增强从业人员的风险意识,使其认识到所在岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

5 相关记录

《作业活动清单》

《重大危险源辨识记录》

《工作危害分析记录表(jha)》

《安全检查分析记录表(scl)》

《作业条件危险性分析记录表(lec)》

《预先危险性分析记录表(pha)》

《危险与可操作性分析记录表(hazop)》

第18篇 风险隐患识别评价控制管理制度

为实现公司的安全生产,实现管理关口前移、重心下移,做到事前预防,达到消除减少危害、控制预防的目的,结合公司实际,特制定本制度。

识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害,以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害,采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施,遏止事故,避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。

1.项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

2.常规和异常活动;

3.事故及潜在的紧急情况;

4.所有进入作业场所的人员活动;

5.原材料、产品的运输和使用过程;

6.作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

7.人为因素,包括违反安全操作规程和安全生产规章制度;

8.丢弃、废弃、拆除与处置

9.气候、地震及其他自然

三、评价方法

可根据需要,选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。

1.工作危害分析法(pha):从作业活动清单选定一项作业活动,将作业活动分解为若干个相连的工作步骤,识别每个工作步骤的潜在危害因素,然后通过风险评价,判定风险等级,制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。

2.安全检查表分析法(scl):安全检查表分析法是一种经验的分析方法,是分析人员针对分析的对象列出一些项目,识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患,查出各层次的不安全因素,然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。

3.预危险性分析(pha)

预危险性分析法(pha)用于重点部位(岗位)的风险评价。预危险性分析步骤:

(1)收集装置或系统的有关资料,以及其他可靠的资料,知道过程所包含的信息应包括:

①主要设备的工艺参数;

②主要设备的类型

③设备的基本操作说明书;

④防火及安全设备;

(2)识别危险、有害因素;

(3)识别转化条件,即研究危险、有害因素转变为事故(或灾害)的必要条件;

(4)然后分析每种事故所造成的后果,这些后果表示可能事故的最坏的结果;

(5)确定风险度(风险等级);

(6)建议消除或减少风险控制措施。

四、评价时机

常规活动每年一次,非常规活动开始之前。

五、评价准则

采用风险度r=可能性l×后果严重性s的评价法,具体评价准则规定为:

表5-1事故发生的可能性l判断准则

等 级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未发生过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害常发生或在预期情况下发生。

3

没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

5-2事件后果严重性s判别准则

等 级

法律、法规及其他要求

人员

财产损失/万元

停工

公司形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

>50

部分装置(>2套)或设备停工

重大国际国内影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

>25

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>10

1套装置停工或设备

地区影响

2

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

<10

受影响不大,几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表5-3风险等级判定准则及控制措施r表

风险度

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

巨大风险

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

15-16

重大风险

采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9-12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通

2年内治理

风险度

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

巨大风险

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

六、评价组织

1.公司成立风险评价小组

2.成立风险评价工作小组:

以各单位负责人为组长,成员为技术人员、班组长、岗位职工代表。

3.公司的各级管理人员应参与风险评价工作,岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。

七、控制措施和风险控制

1.根据评价结果,确定重大风险,并制定落实风险控制措施。

2.评价出的重大隐患项目,应建立档案和整改计划。

八、风险信息更新

1.定期组织风险评价工作的制度性文件;

2.风险控制结果的定期评审记录或定期检查记录;

3.定期和不间断地组织风险评价的工作记录,即在下列情形下,企业进行的风险评价工作记录:

(1)新的或变更的法律法规或其他要求;

(2)操作条件变化或工艺改变;

(3)技术改造项目;

(4)有对事故、事件或其他信息的新认识;

(5)组织机构发生大的调整。

九、其他要求

1.风险评价结果由单位组织从业人员学习,掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。

2.按照实际情况不断完善风险评价的内容。

第19篇 风险辨识、评估和控制管理制度

一、目的

为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、风险信息更新、持续改进等，同时评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的对风险进行控制、防范危险发生，特制订本制度。

二、范围

适合用于本公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理（对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患分析、评估、管制，以及对危险设施或场所进行重大危险源辨识、安全评估、控制管理）。

三、职责

1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布《重大危险源清单》。

2.安全生产领导小组负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检查与监测工作，审查风险评价，组织制定、审核《重大危险源清单》，必要时及时更新清单。

3.人事行政部（安全办）对各单位上报的《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大危险源清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。

4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。

四、内容

1、风险识别的范围

1.1 公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等）。

1.2 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。

1.3工作场所的所有设施/设备。

1.4 三种时态（过去、现在、将来）。

1.5三种状态（正常、异常、紧急）。

1.6 危险因素的种类

a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。

b)可参考gb/t13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》4种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。

c)可参照gb/t6441-1986《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分类。

1.7 按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。

2、风险识别的方法

风险识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（jha）、安全检查表（scl）、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。

a.工作危害分析法（jha）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

b.安全检查表（scl）：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。

c.现场观察法：通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；

3、风险识别的步骤

3.1人事行政部（安全办，为行文方便，以下直接用“安全办”称道）负责设计风险识别所用的《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》表格，发至各部门；

3.2各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围” 从本部门班组的活动、产品和服务（工序与工序之间，部门与部门之间，人与人之间，上级与下级之间等皆存在服务）中识别出具有或可能具有的危害，填写《工作危害分析（jha）记录表》、《安全检查（scl）分析记录表》，经本单位负责人审批后，报送安全办；

3.3安全办对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；

3.4安全办组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价后制定相应的控制措施。

4、风险评价

4.1 在风险识别的基础上，可用以下方法进行风险评价：

4.1.1直接判定法，借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。遇有下列情况之一的，可直接评价为重大危险源 ：

a) 不符合法律、法规和其他要求；

b) 不符合本地区行政主管部门有关规定，可能导致危险；

c) 相关方（含员工）强烈投诉或抱怨的危险源；

d) 直接观察到可能导致的重大危险和行为性危险因素。

4.1.2采用事件发生的可能性l和后果的严重性s及风险度r进行，r=l×s:

1）事件发生的可能性l参照表1来制定

表1        事件发生的可能性l判断准则

等级	标   准
5	在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4	危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。
3	没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。
2	危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

2）事件发生后果的严重性s参照表2来制定

表2         事件后果严重性s判别准则

等级	法律、法规 及其他要求	人	财产 (万元)	停工	环境污染、资源消耗	本公司 形象
5	违反法律、法规和标准	死亡	>;50	部分装置(>;2套)或设备停工	大规模、 本公司外	重大国际、国内影响
4	潜在违反法规和标准	丧失劳动能力	>;25	2套装置停工、或设备停工	本公司内严重污染	行业内、集团本公司内
3	不符合本公司的安全方针、制度、规定等	截肢、骨折、听力丧失、慢性病	>;10	1套装置停工或设备	本公司范围内中等污染	地区影响
2	不符合本公司的安全操作程序、规定	轻微受伤、间歇不舒适	<10	受影响不大，几乎不停工	装置范围污染	本公司及周边范围
1	完全符合	无伤亡	无损失	没有停工	没有污染	形象没有受损

3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定

表3          风险等级判定准则及控制措施

风险度r	等级	应采取的行动/控制措施	实施期限
20－25	巨大风险	在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估	立刻
15－16	重大风险	采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。	立即或近期整改
9－12	中等	可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通	2年内治理
4－8	可容忍	可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查	有条件、有经费时治理
<4	轻微或可忽略的风险	无需采用控制措施，但需保存记录

4.2风险等级的确定

4.2.1在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物质、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等。

4.2.2在确定重大风险时，应考虑：

①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

4.2.3按风险度r=可能性l×严重性s，计算出风险值。

风险值r≤8的确定为一级风险；

风险值r在9～12的确定为二级风险；

风险值r在15～16的确定为三级风险；

风险值r在20～25的确定为重大风险。

5、危害的分级管理

5.1危害管理分为二级：

5.1.1对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的控制措施进行控制管理；

5.1.2对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在单位（部门或车间）制定相应的控制措施，并报公司安全办备案，安全办负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，形成本公司《重大危险源清单》，报本公司安全生产领导小组组长审核，总经理批准。并将批准后的本公司《重大危险源清单》发送到各单位。

5.2对确定为重大隐患项目的风险，本公司应制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方法、资源、时间表，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。重大隐患项目治理结束后，有关部门应进行验收，形成报告。

5.2.1本公司对重大隐患的项目应建立档案，对项目的立项、治理、竣工验收等过程进行管理。档案应包括以下内容：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况等；治理时间表和责任人；竣工验收报告。

5.2.2 “5.2及5.2.1”所述工作内人事行政部负责，相关部门配合。

6、风险（危害）的控制

6.1本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

6.1.1本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。

6.1.2控制措施的选择应包括：

1）工程技术措施，实现本质安全；

2）管理措施，规范安全管理；

3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

4）个体防护措施，减少职业危害。

7、风险信息更新

本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

（1）识别、评价的时机

1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。

3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：

a.新的或变更的法律法规或其他要求；

b.操作变化或工艺改变；

c.新建、改建、扩建、技改项目；

d.有对事故、事件或其他信息的新认识；

e.组织机构发生大的调整。

（2）风险的更新，按以下原则进行：

1）各部门将更新的《工作危害分析（jha）记录表》和《安全检查（scl）分析记录表》交所在部门领导审核后，交本公司安全办。安全办负责组织人员在15个工作日内审核判定，修改或更新《重大风险（危险源）及其控制措施清单》后发放至各相关部门。

2）安全办、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。

8、记录

8.1《工作危害分析（jha）记录表》

8.2《安全检查（scl）分析记录表》

8.3《重大危险源清单》

8.4《危险源汇总清单》

第20篇 风险评价和控制管理制度

第一章 总则

第一条 为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制,预防事故发生,实现安全技术、安全管理的标准化和规范化,制定本制度。

第二条 适用范围

本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制,适用于是作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况,包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。

第二章 管理职责

第三条 ……是风险评价的归口管理部门,负责确定公司内部风险评价标准,考核、验收并指导……风险评价、控制效果。

第四条 ……负责组织本部门风险评价工作,负责建立、更新本部门重大危险源档案,负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。

第四条 各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。

第三章 管理内容

第五条 危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤

(一)……安全第一责任人主持风险评价活动,成立评价组织。

(二)收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定,组织职工学习与之相关的内容。

(三)全员以岗位为单位对作业活动进行分解。

(四)以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制措施,逐级进行讨论签字后,提交本部门评价组织。

(五)评价组织成员通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。

(六)辨识出的重大危险源,评价组织成员必须实施现场检查,明确危险有害因素。

(七)评价组织根据评价结果,确定风险评价等级。

(八)……根据评价结果,分析风险控制管理等级,根据管理等级对风险控制措施进行实施与管理。

第六条 风险控制措施的选择

选择控制措施时,应考虑:

(一)控制措施的可行性和可靠性;

(二)控制措施的先进性和安全性;

(三)控制措施的经济合理性。

第七条 控制措施的内容应包括:

(一)工程技术的措施,采取先进的科学技术和先进的装备,实现本质安全;

(二)管理措施。学习吸取先进的管理经验,规范安全管理;

(三)教育措施,采取有效的教育方法和手段,达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的;

(四)个人防护措施,根据岗位职业卫生需要配备的防护用品,保证防护用品质量,减少职业伤害和职业危害。

第八条 风险等级的分级管理

(一)确认为重大和较大风险等级的,由公司进行管理。……逐级设置风险控制设施,由公司领导最终签字确认。……监督控制措施的实施,定期监督检查,确保重大和较大风险控制的有效性。

(二)确认为中等风险等级的,由部门进行管理。部门逐级设置风险控制措施,由部门领导最终签字确认。部门主管人员监督控制措施的实施,定期监督检查,确保中等风险控制的有效性。

(三)确定为可接受风险等级的,由班组进行管理。班组监督控制措施的实施,并定期监督检查,确保可接受风险控制的持续有效性。

第九条 风险评价时机与频次

(一)……不间断的组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险,采取切实可行的控制措施控制风险,每年至少对风险控制结果检查、评审一次,确认控制措施的有效性。

(二)风险评价一般于每年9至10月份由……组织一次,当下列情况发生时,应及时进行风险评价;

(1)有新的或变更的法律法规或其他要求出台时;

(2)操作变化或工艺改变时;如:新建、改建、扩建、技改项目;

(3)作业现场、生产经营活动非正常进行时;

(4)有对事故、事件或其他信息产生新的认识时;

(5)组织机构发生大的调整时。

第十条 风险管理的培训

定期对职工进行风险管理培训,培训内容包括:安全生产法律法规、标准、规定及其他要求;危险因素识别、风险评价方法;危害辨识与风险评价结果,风险控制措施和应急预案等。增强职工的风险意识,使其认识到所在岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

第四章 附则

第十一条 本制度由……负责解释。

第十二条 本制度自下发之日起执行。