评估管理制度(15篇)

更新时间：2024-11-20

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评估管理制度

评估管理制度是企业运营的核心组成部分，它旨在确保公司的各项活动、员工表现以及业务成果得到有效衡量和分析。这样的制度涵盖了多个层面，以促进组织的持续改进和优化。

包括哪些方面

1. 目标设定：明确公司及各部门的目标，这些目标应具体、可量化，以便进行有效评估。

2. 绩效指标：定义关键绩效指标（kpis），用于追踪和衡量业务表现。

3. 数据收集：建立系统性的数据收集机制，确保评估的数据准确、全面。

4. 审核流程：设定定期评估的时间表，以及审核过程和标准。

5. 反馈机制：创建反馈渠道，让员工能对评估结果提出意见和建议。

6. 奖惩制度：根据评估结果，制定相应的激励和惩罚措施。

7. 持续改进：评估制度需要不断调整和完善，以适应公司的发展变化。

重要性

评估管理制度的重要性在于：

1. 提升效率：通过明确的绩效指标，员工能更好地了解工作重点，提高工作效率。

2. 促进公平：公正的评估有助于建立公平的工作环境，增强员工的归属感和满意度。

3. 识别问题：及时发现问题，为管理层提供决策依据，防止小问题演变成大问题。

4. 鼓励成长：评估结果可以作为员工发展和培训的参考，推动个人和团队的成长。

5. 激励机制：奖惩制度能够激发员工的积极性和创新力，提升整体业绩。

方案

1. 设立跨部门评估小组，负责制定和执行评估标准，确保制度的公正性和客观性。

2. 对各部门kpis进行季度审核，根据业务变化适时调整，保持其相关性和有效性。

3. 引入360度反馈，结合上级、同事、下属和自我评价，形成全面的评估视角。

4. 制定透明的奖惩政策，公开表彰优秀表现，同时对改进空间大的员工提供支持和指导。

5. 定期举行评估反馈会议，让员工有机会表达对评估制度的看法，鼓励参与制度的改进。

评估管理制度的成功实施，不仅需要管理层的支持，也需要全体员工的理解和配合。通过持续优化，我们可以构建一个既能驱动业务增长，又能促进员工发展的评估体系。

评估管理制度范文

第1篇镇z小学教学管理评估制度

镇小学教学管理评估制度

一、有健全的教学管理规章制度和考核制度,并定期进行考核;按教学(课程)计划要求,各年级开设学科和开出课时完全符合规定,教学进度和难度适中,分组实验平均开出率≥98%,演示实验开出率达100%。

二、有健全的教学常规规章制度和考核办法,定期进行考核;教师有没有上课不备课的现象,每周集体备课时间≥2课时,教案规范率≥95%;每周教研活动时间≥2课时;每学期全校性教学观摩活动和教学工作会议均≥2次,领导对教学活动主要环节检查≥3次并有记录。

三、有健全的减轻学生课业负担的规章制度,有定期检查和处理措施;作业量不超出有关规定;不占用晚间或节假日给全班学生上课辅导,不擅自组织统一考试,不滥发学习资料;不以学生成绩或升学率给班级、学生、教师排名次,不编重点班。重视培养和发展学生特长,学生参加课外兴趣小组活动做到参加人数比例≥60%;学生阅览图书每周≥2次,借阅图书每周≥1次;组织公益劳动或社会实践活动每学期≥6次。

四、教研组有工作计划,有活动记录,每个教研组和50%以上教师有教研专题,部分研究成果达到区级水平。有计划地在教学方法、教学手段、教学评估等某一领域,进行全校性的改革,成果达到市级水平。

五、学籍管理制度健全,档案系统完备(初中学籍管理完全符合管理规定)。

六、执行有关学籍管理规定,不乱招借读生,无复读生,无人为形成的大班额,出具学籍证明没有违反规定。

七、制止学生流失的措施全面、得力(小学巩固率达100%)。

八、有健全的贯彻《学校体育工作条例》的规章制度和学年(学期)工作计划;领导全面研究体育工作每学期≥2次。按《国家学生体育健康标准》组织训练、测试、分析、调控;有市级水平的本校传统项目的运动队;每学年召开运动会≥1次,全校性单项比赛≥7次。

九、有健全的贯彻《学校卫生工作条例》的规章制度和学年(学期)工作计划;领导全面研究卫生工作每学期≥2次。上好卫生课,定期通过专题讲座和板报进行健康教育和安全教育;定期监督、检查学习和生活环境;对《条例》规定的9种常见病的群体预防和矫治措施得力。每年对学生体检1次,体检档案资料健全、规范。

第2篇公司国有资产评估管理办法

公司国有资产评估管理办法

第一章总则

第一条为了正确体现国有资产的价值量,保护国有资产所有者和经营者、使用者的合法权益,制定本办法。

第二条公司本级及所属子公司(以下简称占有单位)有下列情形之一的,应当进行资产评估:

(一)资产拍卖、转让;

(二)企业兼并、出售、联营、股份经营、涉外合作经营;

(三)企业清算;

(四)资产抵押;

(五)依照国资委有关规定需要进行资产评估的其他情形。

第三条国有资产评估范围包括:固定资产、流动资产、无形资产和其他资产。

第四条公司本级及所属子公司必须建立资产评估项目的档案管理,做好项目统计分析报告工作。

第二章组织管理

第五条公司本级及所属子公司的国有资产评估工作,必须委托具有国有资产评估资格证书的资产评估公司、会计师事务所、审计事务所等社会中介机构,并遵循真实性、科学性、可行性原则,依照国家规定的标准、程序和方法进行评定和估算。

第六条公司委托资产评估机构进行资产评估时,应当如实提供有关情况和资料;并对所提供情况和资料的真实性、合法性和完整性负责,不得隐匿或虚报资产,不得以任何形式干预评估机构的正常执业行为。同时,在资产评估前,应取得受托中介机构对有关资产的真实性、合法性和完整性情况作出承诺。

第三章评估程序

第七条公司本级及子公司发生国有资产评估按照下列程序进行:

(一)申请立项;向××市国资委提交资产评估立项申请书,并附财产目录和有关会计报表等资料。

(二)资产清查;对所需评估的资产、债权、债务进行全面清查,核实资产帐面与实际是否相符,经营成果是否真实,据以作出鉴定。

(三)评定估算;委托资产评估机构对被评估资产的价值进行评定和估算,并出具资产评估结果报告书。

(四)验证确认;公司收到资产评估机构的资产评估结果报告书后必须及时上报××市国资委审查,经其同意方可确认资产评估结果。

第八条公司收到××国资委资产评估确认通知书或者裁定通知书后,将根据国家有关财务、会计制度进行帐务处理。

第四章评估项目的查处

第九条公司本级及所属子公司违反规定,有下列情形之一的,由集团总经理室责令改正:

1、应当进行资产评估而未进行评估;

2、未办理核准或备案手续的;

3、向评估机构提供虚假情况和资料,或与评估机构串通作弊导致评估结果失实的;

4、因其他原因造成评估结果不实的。

第十条公司本级及所属子公司在国有资产评估中故意隐瞒事实,造成国有资产流失的,对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,按《××省国有资产流失查处试行办法》(省政府第149号令)的规定进行处罚。

第十一条资产评估机构在国有资产评估活动中违反有关法律、法规和规章的,提请××国资委给予处罚。

第十二条本办法自年月日起施行。

第3篇某某物业公司项目分级评估管理办法

某物业公司项目分级评估管理办法

随着物业管理法制化、规范化、市场化的发展,为抓住机遇,主动参与市场竞争与合作,贯彻__物业五年规划中提出的产业规模化、品牌最优化、综合效益最大化的发展方针,对外面向市场及广大客户展示__物业的专业风范,对内赋予物业管理全新的内核和精神。针对总部发展方针并结合nj公司发展需要,进一步明确项目现场管理的责、权、利,增强项目管理的综合效益、规范运作和风险防范意识,体现高品质、高回报,完善内部竞争机制,充分发掘内部潜力,做好资源优化配置,促进项目的可持续性发展,努力实现总部规划中要求的成为cbd高级物业管理资深专家、物业管理企业顾问专业机构、规模化物业服务之先导企业的三个市场定位,对在管项目进行管理等级评定。

为体现项目等级的科学性和公平性,企业管理与培训部根据项目品牌效益、经济效益、规模效益等综合因素,分6大类,19个细目建立项目评估体系,对nj公司在管项目进行分类:(具体办法见附件)

说明:

1、90分以上(含90分)为a类;70分-89分为b类;70分以下为c类。

2、a类项目年利润必须超过20万,对应完成利润总额得满分;b类项目年利润为5-10万;c类项目年利润为0-5万。

3、根据项目分类,由行政与人力资源部拟定人员配置、年薪制及资源支持具体配套办法。本办法每年审核一次,并重新审定项目类别,体现持续改进和发展的原则。

4、本办法由项目主管部门企业管理与培训部根据《项目等级评估表》内所列内容组织项目等级评估,评估结果由总经理办公会议审核确定。

第4篇爆破作业项目安全评估管理规范

第一条需要进行安全评估的爆破作业项目:__市内进行的所有爆破工程项目均需进行爆破安全评估。

第二条经公安机关审批的爆破作业项目,在提交申请前,应由符合《爆破作业单位资质条件和管理要求》(ga900-2022),要求具有一、二级资质的爆破作业单位进行安全评估。一级资质单位可进行所有级别爆破工程项目的安全评估;二级资质单位可进行b级(含)以下级别的爆破工程项目安全评估。

第七条爆破安全评估应包括下列主要内容:

1. 爆破作业单位的资质是否符合规定:包括单位、人员的资质等级以及其有效期的评估认证;

2. 爆破作业项目的等级是否符合规定:根据《爆破安全规程》(gb6722-2022)相关规定;

3. 设计所依据的资料是否完整:根据目前执行的爆破及施工领域相关行为规程、规范和标准,以及专业技术成果进行评估;

4. 设计方法、设计参数是否合理;

5. 起爆网络是否可靠;

6. 设计选择方案是否可行;

7. 存在的有害效应及可能影响的范围是否全面;

8. 保证工程环境安全的措施是否可行;

9. 制定的应急预案是否适当。

第三条爆破安全评估的主要受理方式和步骤:

1. 针对承担的爆破作业项目类型,应由委托单位选择具有相应爆破资质等级与作业范围的评估单位,并提供爆破作业合同、设计施工组织方案等有关资料;

2. 经评估单位受理后与委托单位签订安全评估合同,指定3名具有《爆破作业人员许可证》相应级别与作业范围的爆破工程技术人员参加评估活动。

对社会影响较大的重点工程、环境十分复杂或建(构)筑物特殊的爆破项目,必要时应要请相关专业的知名爆破庄家参加咨询;

评估前,a级爆破项目需邀请相关专业的专家进行爆破方案评审会,b级以下项目根据需要也可进行相应专家评审会。评审专家由相关专业和爆破专家库成员组成,一般为3-7人;

方案评审会和安全评估会可合并进行,会前应组织参与评审、评估的各方人员踏勘爆破作业现场;

由评估单位确定评估时间、地点,通知评估人员出席评估会,邀请爆破作业所在地辖区公安机关、行业协会、委托单位、监理单位、承担项目设计的爆破作业单位技术负责人等各方列席评估会;

评估会议由公安部门组织,专家评审会组长主持,委托单位承办。首先由承担项目的爆破作业单位介绍工程概况和设计施工方案,必要时通过投影出示图表、影视等视听资料配合说明。再由评估人员发表评估意见或建议,与会各方可提出质询或表达建议。会后形成专家评审意见,由专家组人员逐一签名据证(盖公章);

在专家评审意见的基础上,评估单位组织评估人员评议后,提出评估报告,评估报告内容应该翔实,结论应当明确,由评估人员逐一签名据证(盖公章);

8. 对较为单一或对安全影响不大的一般c、d级爆破作业项目的安全评估,可简化评估程序。由评估单位指定2名评估人员对爆破设计施工方案进行评审,提出评估报告(盖章);

第四条爆破安全评估不得由承担项目的爆破作业单位或委托单位不经申请程序或步骤,随意指定个人走过场签名盖章。一经发现其评估无效。

第五条经安全评估的爆破设计,爆破作业单位不得任意更改。经安全评估否定的爆破设计,应重新评估。施工中若发现实际情况与评估时提交的资料不符,需修改原设计的,对重大修改部分应重新上报评估。

第六条安全评估单位和人员有权直接对承担项目的爆破作业单位的最终设计施工方案进行监督,或建议安全监理单位实施监督。

第七条经公安机关审批的爆破作业项目,爆破作业单位如果不按最终设计方案施工的,应责令停止施工或监督修改。

第5篇风险评估和管理控制规范

一、引言

过去企业一直没有停止过风险管理的实践与研究,不同地区的企业对风险及风险管理的认识深度及广度也不相同。水泥生产企业作为重要的原材料生产企业处在这种动态变化的市场环境之中,如何做好风险管理是我们必须要考虑到的问题。

二、风险管理的内涵及其意义

所谓风险管理,是指企业面对风险时,采取科学有效的方法,以便用最小的成本获得最大安全保障利益的管理活动。美国国家虚假财务报告委员会赞助机构研究小组对企业风险管理的定义是:企业风险管理是由企业的董事会、管理层和其他人员实施的从战略层面开始并贯穿整个企业的一个过程。这个过程的设计是为了及时识别可能影响企业的潜在事件并按企业接受风险的态度管理风险,为实现企业目标提供合理的保证。由于各种不确定因素的影响,企业的经营活动难免存在各种各样的风险。企业必须而且及时采取必要的措施对风险进行控制,才能避免或降低风险给企业带来的损失,从而确保企业经营目标的实现。因此,有效地对各种风险进行管理对企业来说具有非常重要的意义。

1、有利于企业做出正确的决策

在世界经济全球化发展的今天,企业所面临的经营环境越来越复杂,不确定的因素越来越多,决策更加复杂和困难。企业只有建立起有效的风险管理机制,实施有效的风险管理,充分分析各种风险,才能在变幻莫测的经济环境中做出正确的决策。

2、有利于保护企业资产的安全和完整

企业为了保证有足够的资源进行经营生产,实现预期的利润,必须采取各种有效的风险控制措施,实施风险管理,才能保证企业各项资产的安全和完整,否则企业的资产将会遭到巨大的损失。

3、有利于实现企业的经营活动目标

企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化。但在实现这一目标的过程中,难免会遇到各种各样的不利因素的影响,从而影响到企业经营活动目标的实现。因此,企业必须进行风险管理,化解各种不利因素的影响,以保证企业经营目标的实现。

三、水泥生产企业风险管理中的问题

水泥生产企业现在的风险管理活动有以下特点:一是没有专门的人员或机构进行企业风险管理活动,每个人或部门往往只针对自己工作中的风险独立地采取一定对策,缺乏系统性、全局性。更有一些企业及部门根本就没有风险及风险管理概念及意识;二是企业中的风险管理基本上是一种被动式的管理,只有出现影响企业生存和发展的重大问题时才查找原因,制定对策,而且大多流于形式,不能解决实际问题;三是缺乏系统、科学的风险管理理论方法指导。

四、水泥生产企业风险管理的对策

由上述分析可以看出,我国水泥生产企业风险管理的现状确实不容乐观。本文认为,加强风险管理可以考虑从以下几个方面入手。

1、建立具有水泥行业特色的合理的组织结构以便对企业风险管理的职能部门进行有效整合

合理的组织结构是企业内部环境的核心要素,如果它都存在极大的缺陷,那么,其它因素即使构建得再完美,也难以保证内部环境的作用得以有效实现。从风险管理的角度来看,组织结构可以认为是公司治理结构在企业里面从制度方面转化到管理方面的具体落实。它既包括从董事会到高级管理人员再到普通员工等的层级安排,还包括授权界定、权限划分以及相关的报告体系等制度安排。这一组织结构应能够及时地任命风险责任人,连贯并有效地实施沟通计划,并且在风险管理领域恰当地配置资源,通过这种方式实现风险管理在企业内部的各个层次和部门中的整合应用,从而确保风险管理成为渗透于企业各项活动(如生产经营活动,战略管理活动,其它的职能管理等)中的一系列行动。此外,组织结构的建立还应能分清风险管理与风险监控的特定作用与责任。具体来说,合理的风险管理组织结构系统,应分为几个层次,各层次及其人员具有不同的地位和职责。

(1)董事会。设有关风险管理的专门委员会,它总揽全局,对企业的风险管理负有监督职责,执行批准对策、评估效率的风险管理任务。风险管理委员会可以同董事会的其他委员会(战略、薪酬、审计等)职能交互进行,保证风险管理的权威性,同时必须充分发挥独立董事的第三方作用。

(2)总经理。企业的总经理应对企业的风险管理最终负责,并且应全面执行风险管理任务,主要包括评估风险优先次序、协调及解决冲突、协调业务与风险、战略与政策的管理任务。

(3)风险管理职能部门。本部门设风险主管,它对风险管理的执行进行具体安排,协调各部门、各机构的决策,指派风险责任人并设定相应的业绩评价方式,配置资源与资本、管理风险与收益等,并保持与风险管理委员会进行适时地沟通。

(4)风险管理的内部监督部门。它的主要职能体现为对风险管理职能部门的日常风险管理活动进行监控的职能,并且应保持与风险管理委员会的沟通。

2、推行一套行之有效的风险管理方法体系

所谓行之有效的风险管理方法体系,主要包括对风险的描述,各种类型风险因素的识别,各个风险因素对企业的生产经营所造成的影响大小,以及对风险的分析、评价、反馈报告等所采用的各类科学的方法。通用的风险管理的方法体系是有效完成风险管理的前提,能够保证企业在一个完整的风险管理过程中对风险进行口径统一并且精确的考察与监控,其作用主要表现在以下几个方面。

(1)对企业常见的基本风险种类进行界定。界定的立足点由战略管理层次再进一步到不同的职能管理部门以及业务流程,界定的重点是风险的来源、重要性及带来的影响。接下来,结合企业所处的内部和外部环境对风险加以更为直观的描述,进行风险因素分析、采用相应的方法(层次分析法、蒙特卡洛模拟法、敏感性分析法、模糊综合评价法等)评价风险的大小并且结合企业的风险偏好。这样可以对企业的风险管理进行定性的说明与定量的评价,从而为企业进行有效的风险管理提供依据。

(2)拟定企业风险管理的目标。将企业风险管理的目标进行具体的细分,列成图表的形式,其中包括对人、财、物、供、产、销等的职能管理的风险管理目标,还包括战略层面的风险管理目标,这样可以指导企业对需要改进的各类风险及时采取适当措施。当然,在选择管理措施时也应依据目标对风险进行评估。

(3)风险绩效管理。当风险管理到达一个阶段性的时刻,企业可以通过风险反馈报告来了解风险管理的结果,从而为相应的绩效管理提供基础数据。风险反馈报告中应包含风险管理责任人的目标、初始状态、工作过程以及工作成果等。

(4)在不断发展的动态过程中推进风险的管理。在现实的经济活动中,由于风险所依据存在的内外部条件在不断发展变化,风险本身也要发生变化。因此,企业应保持动态的思维方式,以便持续地学习和更新风险管理能力。风险的动态管理可以从两个层面来理解:一是对风险的识别与衡量应持续地进行;二是对于每一个既定的风险,其管理过程一直随时间向既定目标不断迈进。这两个层面是前后承接的。毫无疑问,风险管理方法体系会给企业带来多方面的益处,既包括将企业的业务活动与风险管理的有机结合,也包括沟通效率的改善以及组织结构前瞻性、应变性的增强。

3、吸引人才

风险管理的具体工作是靠人来完成的,所以在人、财、物的配置方面要有一个合理的规划,在人员的配置方面一定要选择那些既懂水泥生产技术,又懂管理的人员来完成这个工作,因为风险管理涉及到很多技术和经济方面的内容,一般的管理人员和技术人员是完不成这个工作的。我国水泥生产企业的现状还是以生产经营为主,由于受到自身条件的限制,很难吸引到相关的专业人员,这就要求企业的高级管理人员一定要有战略的眼光,把吸引人才作为关系到企业生死存亡的大事来抓,因为企业要发展,不能永远依赖现有的资源和环境,要真正把企业做成世界级的优秀企业是需要人才的。在资金的配置方面要优先考虑风险管理部门所需的资金,满足他们的需要,而目前我国水泥生产企业普遍存在资金紧张的情况,受传统的只抓生产经营思想的影响,风险管理部门所需资金多数还有问题,更不用说开展具体的工作了。

因此,水泥生产企业要发展,要做出属于我们国家的世界级的水泥生产企业,达到能够引领世界水泥生产的技术创新和高水平的管理,都需要我们重视水泥生产企业的风险管理工作。

哈尔滨三发新型节能建材有限责任公司

年月日

第6篇风险评估和控制管理规范

水泥生产企业风险管理

我国水泥生产企业风险管理的现状确实不容乐观。加强风险管理可以考虑从以下几个方面入手。

1、建立具有水泥行业特色的合理的组织结构以便对企业风险管理的职能部门进行有效整合

(4)风险管理的内部监督部门。它的主要职能体现为对风险管理职能部门的日常风险管理活动进行监控的职能,并且应保持与风险管理委员会的沟通。

2、推行一套行之有效的风险管理方法体系

3、吸引人才

第7篇危害辨识风险评估管理规定

1目的

危害识别、风险评价与风险控制,是安全标准化管理工作的核心,认真做好危害识别和风险评价,对于防止各类事故发生、保障广大职工生命安全、身体健康起到积极的作用。通过对生产作业的危险有害因素进行识别和风险评价,根据评价结果,有针对性地采取风险预防和削减措施,使风险达到可接受的程度。

2适用范围

适用于本公司的所有生产活动,包括规划、设计、新改扩建、供应、生产、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤服务等中危害识别和风险评价、风险控制的管理。

3规范性引用文件

《重大危险源辩识》gb18218-2009

《生产过程危险有害因素分类与代码》(gb/t13861-92)

4职责与分工

4.1生产厂长负责组织公司的危险有害因素识别和风险评价工作,审批重大危险因素。

4.2行政部是本制度归口管理部门,负责建立并保持《危害识别和风险评价管理制度》,负责指导各车间部门进行危害识别和风险评价工作,负责巨大风险和重大风险的评价分析,负责公司各车间、部门风险评价记录的审查与控制效果的验证,建立、更新《重大危险源档案》,定期进行风险信息更新。

4.3各车间、部门负责人负责低风险(等级判定在重大风险以下,不包括重大风险的各级风险)的风险分析记录审查与控制效果验证。

4.4风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务,要求该项工作的从业人员进行评价。评价初期,可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范,渐而转变由从业人员自行评价。

4.5非本部门人员到本部门从事某项工作时,风险评价和控制以本部门为主,车间为辅一起讨论、分析,评价与分析的人员签字也应包括两部门人员。审核审定由施工单位管理人员、负责人员进行。

4.6同一个项目涉及多个部位作业的(如设备、电气、仪表、几个施工单位等),由各部门自行分析评价后,项目负责人进行汇总。

5内容与要求

5.1风险的分级管理

5.1.1风险评价依据本制度附录a《风险评价准则》进行分级。

5.1.2各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。

5.1.3作业风险:巨大风险作业由所在部门负责人初审签字,经行政部复检签字后,报公司领导批准;重大风险作业由所在部门负责人初审签字后,所行政部终审批准;中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人签字终审批准。

5.1.4岗位(装置、部位等)风险:巨大风险和重大风险所在的岗位(装置、部位等)由所在部门作为重点部位和关键装置按照《关键装置重点部位管理制度》进行管理;中等风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。

5.1.5风险评价、分析职责

a)项目规划、设计前应由有资质的机构从事设立安全评价

b)项目的建设应由项目组进行风险分析并做好风险控制记录

c)项目投产运行后,常规和非常规活动风险由各车间进行分析并做好风险控制记录,氯碱系统的开停车风险由生产科调度分析并做好风险控制记录

d)工艺变更应由生技科做好风险分析并做好控制记录

e)设备新增或拆除应由设备科负责组织分析,并做好风险控制记录

f)事故及潜在紧急情况的风险由所在车间进行评价分析,并做好控制记录

g)进入作业作业场所的人员活动,均由所在车间部门进行作业风险分析,并做好控制记录

h)作业场所的设施设备的风险应由据部门进行分析,并做好控制记录

i)人为因素,包括违反操作规程和安全生产规章制度的风险应由所在部门进行分析,并做好控制记录

5.2风险评价方法选择

5.2.1直接作业的风险评价方法为工作危害分析(jha)

5.2.2岗位、部位、装置等风险评价方法首选工作危害分析(jha),其次为作业条件危险性分析(lec)

5.2.3重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法(scl)

5.2.4新生产工艺线路的设计评价方法为危险与可操作性研究(hazop)。

5.2.5经公司领导批准的其它方法。

5.3评价准则

公司风险评价按附录a《风险评价准则》进行,需进行定量的风险评价由评价小组人员采用适合的评价准则。外部评价由相关资质的机构自行选用评价准则。

5.4风险评价活动实施步骤

5.4.1生产厂长主持风险评价活动,成立评价组织。组织成员由有安全评价工作经验和安全和安全管理经验丰富的人员组成。

5.4.2危害辩识,实施现场检查、识别危险有害因素。

5.4.3通过定性或定量评价,确定评价目标的风险等级。

5.4.4根据评价结果,提出控制措施。

5.4.5得出评价结论。

5.4.6风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析,重点考虑以下因素:

a)火灾、爆炸;

b)中毒、窒息;

c)有毒有害物料、气体的泄漏;

d)高温等异常环境;

e)人机工程因素(指人员、设备、工作环境合理匹配、使设备、环境适应人的生理、心里特征,从而使操作简便准确、失误少);

f)电击、触电及电弧烧伤;

g)物体或人员高处坠落;

h)机械伤害;

i)噪声;

j)设备的腐蚀、缺陷;

k)潜在危险及其变异;

l)其它

5.5确定重大风险

5.5.1依据有法律法规的要求

5.5.2风险发生的可能性和严重性

5.5.3公司的声誉和社会关注度等

5.6风险控制的内容

5.6.1选择风险控制措施时,应考虑:

a)控制措施的可行性和可靠性

b)控制措施的先进性安全性

c)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况

d)可靠的技术保障及服务

5.6.2控制措施应包括并按如下顺序:

a)工程技术措施,实现本质安全

b)管理措施,实现规范管理

c)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识

d)个体防护措施,减少职业伤害

5.6.3风险控制管理

根据风险评价的结果,落实所选的风险控制措施,将风险控制在可接受的程度。对于确定的重大风险项目,需建立档案,内容包括:

a)风险评价报告及技术结论

b)评审意见

c)隐患治理方案,包括资金概算情况等

d)治理时间表和负责人

e)竣工验收报告

5.2风险信息更新

不间断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患,定期评审或检查风险控制结果。风险评价的频次为每年一次,当下列情况发生时,公司应及时进行风险评价:

a)新的或变更的法律法规或其他要求;

b)操作变化或工艺改变;

c)新建、改建、扩建、技改项目;

d)有对事故、事件或其他信息的新认识;

e)组织机构发生较大变动。

5.3重大危险源控制系统

5.8.1重大危险源的辩识:按照《重大危险源的辩识》gb18218-2000规定,识别公司生产区域范围内的重大危险源。

5.8.2重大危险源的管理执行《重大危险源管理制度》

5.9风险管理的宣传和培训

定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。增强从业人员的风险意识,使其认识本岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

6相关记录

《作业活动清单》

《重大危险源辩识记录》

《工作危害分析记录表(jha)》

《安全检查分析记录表(scl)》

《作业条件危险性分析记录表(lec)》

《预先危险性分析记录表(pha)》

《危险与可操作性研究分析记录表(hazop)》

《巨大及重大风险与控制措施清单》

大连经济技术开发区艺海玻璃有限公司

第8篇产品风险评估与控制管理工作程序

1.目的:

为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。通过风险评估, 降低风险发生, 提高质量意识, 特制定此程序

2.范围:

本公司生产制造中来料, 半成品加工, 成品组装, 包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所,工作环节均属之。

3.权责:

行政处:负责对工作环境,人员方面的风险评估及管控措施的跟进;

制造处:负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进;

制造处:负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进;

4.作业内容

4.1 产品风险评价准则

4.1.1 风险严重度评价准则

4.2产品风险发生频度评价准则:

4.3产品风险探测度评价准则:

4.4产品风险顺序数计算方法

4.4.1 风险顺序数(rpn)=风险严重度(s),频度(o)和探测度(d)的乘积。

4.4.2当s≥7且rpn≥60时,视为紧急状态,必须采取改进措施。

4.4.3当s<7且rpn≥100时,视为紧急状态,必须采取改进措施。

5.0评估作业程序

5.1供方评估

5.1.1要对供应商进行环保要求、信誉度、环保控制过程等进行评估,特别是新开发供方要加大力度评估

5.1.2所有的环保物料一定要有有材质验证报告和sgs证明。

5.1.3须同供应商签订《不使用环境物质证明书》,如材料或治工具出现环境质量问题,供应商需负全部责任。

5.2工程评估

5.2.1样品过程的评估。

5.2.2环保资料输出、输入进行严格管理。

5.2.3针对环保特殊性进行评估。

5.2.4环保物料有效的验证书确认。

5.3物控评估

5.3.1环保物料的输入、输出重点管理。

5.3.2所有环保物料的存放、发放、不良品进行监控和管理。

5.3.3环保产品输送过程有效监管。

5.3.3评估所有高风险的物料。

5.4生产评估

5.4.1环保生产现场互相交叉感染的危险地方。

5.4.2环保物料使用过程和产品组装过程存在的问题点。

5.4.3生产过程的突发事件应急措施。

5.5品质评估

5.5.1所有环保物料验收过程管理。

5.5.2在生产过程中的半成品、成品及不良品的监控。

5.5.3已到目的地的成品、信息反馈或者到达目的地发生的不良品进行追踪,并加于管理。

5.6小组评估

5.6.1风险评估小组

5.6.2风险评估要按顺序从高到低进行评估、高高、高中风险应起动控制措施并讨论总结。

5.6.3特别是高风险评估方案归档,并加于持续改善和严格监管。

5.6.4所有设备、夹具、评估。

5.6.5各部门要不定期对环保工作人员意识上评估。

5.6.6各部门要不定期对制造、过程、物料、设计、法律法规评估。

5.6.7对于高风险,在评估表格要用不同字体或颜色区别。

6.0参考文件及表格附件:

6.1产品潜在危害风险评估报告

6.2 其他潜在危害风险评估报告

产品潜在危害风险评估报告

项目评估

评估内容

风险评价

风险顺序数(rpn)

频度(o)

危害严重度(s)

风险探测性(d)

来料

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

电子电气产品中限用的六种物质(铅、镉、汞、六价铬、多溴联苯、多溴二苯醚)超标

物理性

金属等异物

注塑

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

塑胶件中含有的增塑剂(邻苯二甲酸二丁脂)超标

物理性

金属等异物

喷印

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

油墨中含有的塑胶着色剂(重铬酸钠二水合物)超标

物理性

金属等异物

制线

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

塑胶件中含有的增塑剂(邻苯二甲酸二丁脂)超标

焊锡中的铅含量超标

物理性

金属等异物

喇叭制作

组装焊接

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

焊锡中的铅含量超标

物理性

烙铁头残留的铅含量超标

胶件粘合

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

胶水中的增塑剂(邻苯二甲酸丁苄脂)含量超标

物理性

金属等异物

听音检验

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

粘合剂中的危害物质(邻苯二甲酸二丁脂)含量超标

物理性

金属等异物

外观检验

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

粘合剂中的危害物质(邻苯二甲酸二丁脂)含量超标

物理性

金属等异物

成品包装

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

包装材料印刷油墨、粘合剂中的危害物质(邻苯二甲酸二丁脂)含量超标

物理性

刀片掉入包装箱内,造成割伤

成品检验

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

包装材料印刷油墨、粘合剂中的危害物质(邻苯二甲酸二丁脂)含量超标

物理性

金属等异物

成品装箱

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

包装材料印刷油墨、粘合剂中的危害物质(邻苯二甲酸二丁脂)含量超标

物理性

金属等异物

出货

生物性

蚂蚁等生物虫体

化学性

包装材料印刷油墨、粘合剂中的危害物质(邻苯二甲酸二丁脂)含量超标

物理性

金属等异物

第9篇危险源风险评估管理制度

1、目的

依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。采用科学合理的评价方法进行危险源辨识、分类和危险源(风险评估)、分级,确定危险源及重大危险源(包括企业确定的重大危险源)。。提出最优控制方案,有效预防各类事故的发生,减少财产损失和避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。

2、适用范围

依据《企业安全生产标准化基本规范》(aq/t9006-2010)及冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则结合本公司的实际情况,确定本公司的危险源(风险评估)范围如下:

(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

(2)常规和非常规活动;

(3)事故及潜在的紧急情况;

(4)所有进入作业场所的人员活动;

(5)原材料、产品的运输和使用过程;

(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

(7)丢弃、废弃、拆除与处置;

(8)企业周围环境;

(9)气候、地震及其他自然灾害等。

3、职责

3.1主要负责人直接负责危险源(风险评估)领导工作,组织制定危险源(风险评估)和指导书,明确危险源(风险评估)的目的、范围。制定企业危险源(风险评估)计划并承担审核批准的责任。

主持年终公司风险评审工作。每年不少于1次。负责厂级风险控制“纠正、预防措施”的实施、检查和验收。

3.2安全员是危险源(风险评估)的归口管理人员,负责公司重大风险分析记录的审查与控制,定期进行风险信息更新。开展全员风险培训,培训率≥95%,每年不少于1次。

3.3公司各级管理人员应负责参与危险源(风险评估)工作,提供相关资料,鼓励从业人员积极参与危险源(风险评估)和风险控制。直接负责本部门或相关项目的危险源(风险评估)工作并承担部门相应的责任。负责本部门或相关项目风险控制“纠正、预防措施”的实施、检查和验收。负责本部门或相关项目危险源(风险评估)计划、风险控制措施和绩效的评审/适时。负责制定部门或相关项目持续改进的计划。

3.4车间负责人参加车间级危险源(风险评估),负责车间级风险控制“纠正、预防措施”的实施、检查和验收。

4、危险源(风险评估)机构

组长:陈培峰

副组长:赵峰

成员:王祥田、张俊嘉、单胜勇、吴成军

5、危险源(风险评估)方法

根据公司生产的实际情况和评价人员的水平,采用“工作危害分析(jha) ”;“安全检查表(scl)”; “预先危险分析法(pha)”等进行危险源(风险评估)。

6、危险源(风险评估)准则

6.1危险源(风险评估)应遵循以下准则:

(1)产业政策的符合性准则;

(2)安全生产法规的符合性准则;

(3)设计规范、技术标准的有效性准则;

(4)安全管理和技术标准的可靠性准则;

(5)实现安全生产方针、目标的可能性准则;

(6)风险等级判定准则。

6.2本单位危险源(风险评估)准则:

采用风险度r=可能性l×后果严重性s的评价法,具体评价准则规定为:

评估危害及影响后果的严重性(s)

等级

法律、法规及其他要求

人

财产

(万元)

停工

环境污染、资源消耗

公司形象

违反法律、法规

发生死亡

>50

部分装置(>2套)或设备停工

大规模、

公司外

重大国内影响

潜在违反法规

丧失劳动

>25

2套装置停工、或设备停工

公司内严重污染

行业内、集团公司内

不符合集团公司的hse方针、制度、规定

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

>10

1套装置停工或设备

公司范围内中等污染

省内影响

不符合公司的hse操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒适

<10

受影响不大,几乎不停工

装置范围污染

公司及周边范围

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

没有污染

形象没有受损

事件发生的可能性(l)

等级

标准

在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有检测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未做过任何检测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害常发生或在预期情况下发生。

没有保护措施(如没有保护防装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有检测系统),或曾经做过检测,或过去曾经发生类似事故或事件,或在异常情况下发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现。并定期进行检测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生危险事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、检测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

风险控制措施及实施期限

风险度

等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

巨大风险

在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估

立刻

15-16

重大风险

采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估。

立即或近期整改

9-12

中等

可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通

2年内治理

4-8

可容忍

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

轻微或可忽略的风险

无需采用控制措施,但需保存记录

3、外部评价由有关资质的机构自行选用评价准则。

7、危险源(风险评估)、分析的范围及职责

(1)新改扩建项目规划、设计前应由有资质的安全评价机构做安全预(设立)评价;

(2)新改扩建项目的建设阶段应由安全员进行风险分析,做好风险控制记录;

(3)公司投产、运行过程中的常规和非常规以及丢弃、废弃、拆除与处置活动应由安全员进行分析并做好风险控制记录;

(4)所有进入作业场所的人员活动、作业场所的设施、设备风险、危险因素,包括:违反安全操作规程和安全生产规章制度的风险,由所在部门进行分析,并做好控制记录;

(5)原材料、产品的运输和使用过程以及作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品的风险由办公室进行分析,并做好控制记录;

(6)气候、地震及其他自然灾害等应由评价资质机构进行危险源(风险评估);

(7)事故及潜在的紧急情况。企业周边环境由安全员进行分析,并做好控制记录。

8、危险源(风险评估)周期

8.1常规活动每年一次,非常规活动开始之前,开展危险源(风险评估)。

8.2在下列情形发生时及时进行危险源(风险评估):

(1)新的或变更的法律法规或其他要求

(2)操作条件变化或工艺改变

(3)技术改造项目

(4)有对事件、事故或其他信息的新认识

(5)组织机构发生大的调整。

9、危险源(风险评估)活动实施步骤

9.1主要负责人主持危险源(风险评估)活动,成立评价小组。

9.2各相关部门收集整理评价所需材料,提交评价组织

9.3危险源辨识:实施现场检查,识别危险有害因素

9.4通过定性和定量评价,确定评价目标的风险等级

9.4.1作业风险:巨大风险作业由所在部门负责人初审签字,经安全员复检签字后报公司主要负责人终审批准;重大风险作业由所在部门负责人初审签字,报安全员终审批准;

9.4.2岗位(装置、部位等)风险:巨大风险和重大风险所在岗位(装置、部位等)由所在部门作为重大部位和关键装置按照《关键装置、重点部位安全管理制度》进行管理;中等风险、可接受风险和轻微或可忽略风险所在的岗位(装置、部位等)应由所在部门采取隔离、防护、制度操作规程等措施降低风险。

10、风险控制的内容

10.1选择风险控制措施时应考虑:

10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性及厂的经营运行情况。重点放在火灾爆炸、中毒、泄漏、腐蚀、撞击和环境影响等因素的控制上。按照优先控制顺序,由公司安全生产领导小组按规定程序组织实施使其风险等级达到可接受程度。

10.1.2可靠的技术保证和服务

10.2控制措施应包括:

10.2.1工程技术措施,实现本质安全

10.2.2管理措施,规范安全管理

10.2.3教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识

10.2.4人体防护措施,减少职业危害

11、风险信息更新

11.1不间断的组织危险源(风险评估)工作,识别与生产经营活动有关的危险、有害因素。

11.2企业对于常规活动,每年组织一次评审或检查,检查危险、有害因素识别的充分性,即危险、有害因素是否得到了全面识别;看控制措施是否充分、有效,是否需要补充完善控制措施,根据国内外技术的发展,是否需要选择、更新控制措施;看风险控制效果是否达到要求,是否控制在可接受范围内。

11.3企业对于非常规性(如拆除、新改扩建项目、检维修项目、开停车、较中道的隐患治理项目和工艺变更、设备变更项目等)的危险性较大的活动,在活动开始之前进行危险、有害因素识别和危险源(风险评估),在此基础上编写实施方案,并经有关领导严格审批。

11.4公司发生下列情况时进行危险源(风险评估):

①新的或变更的法律法规或其他要求

②操作条件变化或工艺改变

③技术改造项目

④有对事件、事故或其他信息的新认识

⑤组织机构发生大的调整。

12、隐患治理

12.1评价出的隐患应及时治理,按照《隐患排查治理制度》执行。

13、风险管理的宣传、培训

13.1危险源(风险评估)的结果由安全员组织从业人员培训学习,培训内容包括:危险因素识别、危险源(风险评估)方法、风险控制措施和应急救援预案等;增强从业人员的风险意识,使其认识到所在岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

14、相关表格

作业活动清单

设备设施清单

工作危害分析(jha)记录表

作业活动清单

序号

作业岗位

作业活动

设备、设施清单

序号

设备名称

位号

部门

危险源(风险评估)宣传、培训记录

培训日期

培训单位

培训人

分管领导签字

宣传、培训内容

参加人员

姓名

岗位

姓名

岗位

风险控制结果检查记录

检查日期

组织检查部门

参加检查人员

重大风险部位

风险控制措施

控制结果

分管负责人意见

重大风险及控制措施清单

序号

危险有害因素

潜在事件及后果

风险等级

部门、装置、工艺、设施

改进措施

操作、技术人力资原需求限制

评估负责人

参考序号

隐患名称

项目负责人

隐患所在位置

项目所在部门

评价单位

评审时间

危害事件的后果

计划完成时间

上报主管部门文号

上报时间

隐患内容

治理方案

采取的防范措施

措施落实情况

检查措施

落实部门

检查措施责任人

设计单位

资金概算

安全投资

万元

整改责任人

整改时间

整改责任部门

计划完成时间

实际完成时间

整改情况

跟踪记录

记录人:

验收单位

验收部门

验收时间

验收人

验收结论

重大安全隐患

第10篇教职工学生管理评估标准

教职工、学生管理评估标准

项目

分值

标准项

限制项

评估方法

得分

领导

⑴学校领导分工明确,建立了岗位责任制;⑵有例会制度;⑶重大问题集体研究并有记录;⑷对新课程改革高度重视,有针对新课程改革的师资培训规划和方案,并对教师进行培训;⑸每年为教职工办2件以上实事(每项3分)。

每项有1处不合各扣1分,扣完为止。

查阅资料

实地考察

教职工

⑴执行教师“十不”行为规范达到要求;⑵教师能够用新的课改理念教育教学;⑶上课和自习辅导不空堂,上班时间坐班办公;⑷不体罚和变相体罚学生;⑸后勤人员及时供应教学所需物资,为教学做好服务;⑹教师学历达标率小学98%以上,初中75%以上;⑺对教职工的德、能、勤、绩有完整的考核制度和办法;⑻奖优罚劣,教职工积极性高;⑼教师业务档案齐全。(每项5分)

〃〃

学生

⑴学生熟记《守则》和《规范》;⑵能按《守则》、《规范》养成习惯;⑶近两年无违法犯罪和因不安全因素出现学生死亡;⑷学校有专人管理学籍;⑸无留级和辍学现象;⑹初中无复读生;⑺认真做好后进生转化工作,有后进生转化档案;⑻优生优培效果明显(每项5分)

〃〃

教学常规与教研教改管理评估标准

项目

分值

标准项

限制项

评估方法

得分

教学常规

⑴按教学计划开全课程、上足课时;⑵落实教学常规,对教师备课、授课、作业批改、辅导、考试等环节有明确要求,落到实处;⑶学校领导兼主课1各班以上,听课、评课每月不少于10节;⑷每学期一次教学质量分析,一次优秀教案评选,一次优秀论文评选,一次优质课评选,校内公开课、观摩课每月不少于1次。(第⑴⑶项每项5分,⑵⑷项每项20分)

按每项实有分值扣分。

查阅资料

实地考察

教研教改

⑴尝试建立以校为本的教研教改制度,有具体的实施方案;⑵学校教研教改纳入教学工作的主要内容检查落实,做到计划、领导、教师、课题、总结五落实;⑶学校有教师业务培训的

[1][2] 下一页

教职工、学生管理评估标准

计划和措施,并能落到实处;⑷教师有明确的长期目标和短期目标,经过自我努力和其他教师帮助达到目标;⑸各科有骨干教师,有教研教改带头人,并发挥其作用;⑹坚持每周集体备课和教师定期相互听课制度;⑺每课每学期教研教改活动不少于5次;⑻每学期2篇以上教学论文在乡镇或县以上交流及报刊发表。(每项5分)

〃〃

教学质量

改革教学质量评价办法,不单纯以学生考试成绩的优劣来评价学生,又具体办法和措施。

〃〃

学生宿舍、食堂管理评估标准

项目

分值

标准项

限制项

评估方法

得分

宿舍设施

5华里以外学生安排住宿,单间,每间6张双人床,宿舍有窗帘、防盗门等安全设施,宿舍安排在校外的,不能在较远和不安全的地方,宿舍周围环境清洁无死角,有厕所、水电等配套设施(每项3分)

各项不达标准不得分

实地考察

宿舍管理

有管理制度,纳入学校班级管理考核内容,逐步实行公寓化管理,配有舍长并制定职责,定期检查形成制度,有检查纪录。宿舍内墙壁、地面无尘土,被褥、床单统一布料,统一叠放,定期洗换,整齐美观,其他物品摆放一致整齐,不存放自行车,舍内干燥,空气无异味;舍内制度、值日上墙,张贴书画或悬挂艺术小件,展示宿舍文化(每项2分)

各项每有一处不合格扣1分,扣完为止。

实地考察

查阅资料

食堂设施

学生食堂与教师食堂分开,面食、菜食制作分开,伙房工人休息室与工作室分开;配备和面机、馒头机、锅炉等基本设施(每项2分)

不达标准不得分

实地考察

食堂管理

有管理制度,检查制度,工作人员明确食堂宗旨,不以盈利为目的,利润不超过20%,工作人员必须健康无传染病,定期查体持证上岗;食堂物品摆放有序整齐,环境清洁卫生、红案、白案、生熟分开;每斤干面做熟馒头不低于1.3斤,做到饭熟、菜香、量足、水开。(每项2分)

〃〃

上一页[1][2]

第11篇电网建设工程施工方案安全风险评估管理办法

1总则

1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,保障电网建设工程的安全、高效,提高电网建设安全施工水平,加强和规范施工风险的评估管理,根据国家安全生产的有关规定,结合广东电网公司电网建设的具体情况,制订本办法

1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。

2依据和参照文件

2.1中国南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》南方电网计[2004]27号

2.2中国南方电网公司《电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系》

2.3 《职业安全健康管理体系――规范》(gb/t28001-2001)。

2.4国家有关安全生产的文件。

3定义

3.1输变电工程――指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。

3.2运行管理部门――指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。

3.3建设单位――指受广东电网公司(业主)委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。

3.4涉及电网运行安全的施工――指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。

3.5施工方案――指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预定目标实施的书面文件,包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。

4职责

4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案,评估施工方案的安全风险等级,提出处理措施。

4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查,提出审查意见。

4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准,并协调解决有关问题。(或者由建设单位通知有关部门,监理单位组织方案审查会,经各方通过的方案,由监理批准实施。)

对不涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告经监理单位审查后,报建设单位备案。

4.4建设单位对严重影响电网安全稳定运行或安全风险等级评为5级的施工方案报省公司工程建设部,由省公司工程建设部组织有关部门审查和协调,并报省公司主管领导批准。

4.5省公司运行管理部门、其他相关部门参与工程管理部门组织的施工方案及安全风险评估,为最终批准的施工方案所需的资源提供支持和配合。

5管理内容与方法

5.1在输变电工程建设施工中,所有施工活动都必须有安全施工措施。凡重大施工项目和重要施工项目、危险及特殊作业项目、恶劣气候及恶劣条件下的施工作业项目,以及涉及人身安全和电网安全运行的其他施工项目(见《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》附录a和附录b),必须编制含有安全施工技术措施的施工方案,并对施工方案的安全风险进行评估。

5.2施工方案安全风险评估是评价当施工方案失败或不能按预期目标实施的可能性和其后果的严重性。施工方案安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分,见表一、表二。

表一事故严重程度评估表

事故严重等级

事故后果

参考标准

轻微

人员轻伤事故

施工机械一般损坏

电力生产设备故障

周边其他非电力设施损坏

10万元以上

一般

人员重伤事故

劳动部(60)中劳护久字第56号文《关于重伤事故范围的意见》

施工机械严重损坏

电力生产设备故障

周边其他非电力设施损坏,损失一般

50万元以上

严重

人员死亡事故

施工机械重大损坏

电力生产设备事故

周边其他非电力设施损坏,损失重大

100万元以上

严重影响电网安全稳定运行

1、区域电网解列

2、负荷损失10万千瓦时以上。

表二风险等级评估表

事故的可能性

事故的严重程度

极不可能

不可能

可能

轻微

1级

2级

3级

一般

2级

3级

4级

严重

3级

4级

5级

注:1级-可忽略风险2级-可容许风险3级-中度风险4级-重大风险5级-不可接受风险

5.3施工方案安全风险评估对事故的可能性,必须考虑施工时的气候条件、作业环境条件(如夜间施工等),对人为失误、不可抗力、其他意外及紧急等情况应考虑在内。

5.4施工单位对施工方案及其安全风险评估

5.4.1施工方案编制前必须识别现场风险源(危险点)、施工项目涉及的相关方对施工项目安全的需求、工期要求。

现场风险源的识别:包括过去、现在和将来可能存在的危险因素。

5.4.2施工方案选择应综合考虑现有的施工技术水平、资源能力水平和相关方对安全施工的需求和工程建设目标要求。

5.4.3施工方案编制必须识别所采取的技术措施可能对电网设备、系统安全稳定运行增加的新的风险,并提出相应控制措施或应急措施。

5.4.4在审批施工方案时,应把满足电网安全稳定运行、各方需求均衡的方案作为优先方案。

5.4.5施工方案的风险等级水平评定为4级(重大风险)及以上时,应重新选择和评估新的施工方案,如确没有更安全的施工方案,经监理审查后,分别报请相关的运行管理部门和工程管理部门协调解决。

5.5监理单位对施工方案及其安全风险评估报告审查

5.5.1监理单位应对所有的施工方案及其安全风险评估报告进行审查,重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性、完整性和客观性。

5.5.2监理单位应对重要项目安全施工技术措施,从“人(施工单位资质、特殊工种人员上岗证、施工人员熟练技能、精神状态等)、机(机械设备、电源设备等完好率、可靠度等)、料(供货商资质、原材料出厂合格证、进场复测报告等)、法(施工方案、工艺、作业指导书、规章制度、安全措施、流程等)、环(地质、气候、雨季、台风、夜间施工、周围不安全因素等)”(4m1e)五个方面评估。

5.5.3经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告,凡涉及运行安全的,施工单位必须报送建设单位备案,需有关部门协调的还要进行协调,其中安全风险等级评定为4级(重大风险)或5级(不可接受风险)的,施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工;对不涉及运行安全的,经监理审批后报送建设单位备案。

5.6各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批

5.6.1工程建设单位组织施工、监理、运行等有关部门对涉及人身安全、设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。(或由监理组织,建设单位召集,协调意见后监理批准。)

5.6.2根据工程特点(工程项目的物点、性能、工程进行的条件、内外环境等),对安全风险项目进行定性分析确定,找出施工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目,对其发生的后果进行定性分析。

5.6.3以确保人身、电网安全为前提,进行风险成本及风险处理成本评价,确立是否可以接受风险,进行权衡。

5.6.4施工方案的安全风险等级评定为5级(不可接受风险)的,建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。

5.6.5规避安全风险,一般采用以下方法:

5.6.5.1对严重危害人身及电网安全的方案,予以否决,同时要求施工单位另行编制新的方案,重新报审。

5.6.5.2要求运行等相关部门提供充分条件,制订相应的预案,降低安全风险等级至3级及以下后再批准方案实施。

6附录

6.1附录一:《评估流程图》

6.2附录二:《施工方案及安全风险评估报告审批流转单》(表1、表2、表3)

第12篇发电有限公司安全综合管理评估办法

为切实做好安全综合管理评估工作,不断学习借鉴先进管理理念和方法,通过建立完善的指标体系、标杆体系,合理的评估、考核,找出安全管理中存在的差距,制定措施,实施整改,不断提高安全管理水平,根据有关安全管理标准制度,结合四川广安发电有限责任公司(以下简称公司)实际及安全管理要求,制定《安全综合评估管理办法》(以下简称办法)。

本办法适用于公司范围内各部门安全综合管理评估工作,及公司对有关部门安全管理工作的评价奖惩。

一、组织机构

(一)领导小组

组长:总经理

常务副组长:分管副总经理

成员:公司领导班子其他成员,各部门主要负责人

职责:审批安全综合评估管理办法;落实安全评估工作开展所需资金;审核、批准公司级安全评估报告;参与公司级安全评估。

(二)办公室

下设办公室,办公室设在安全监察部,由部门主要负责人兼任办公室主任。

办公室职责:归口管理安全综合管理评估;制定评估管理办法;组织实施本办法,并对实施情况进行监督、检查,提出整改建议和奖惩考核意见。

二、安全目标控制

(一)安全目标

1、不发生人身重伤及以上人身事故。

2、不发生一般及以上设备、火灾事故。

3、不发生误操作事故。

4、不发生负同等及以上责任的一般交通事故。

5、不发生环境污染事故和排泥场、灰场垮坝事故。

6、不发生由公司责任造成严重社会影响的电力安全生产事件。

7、不发生职业病病例。

(二)年度安全指标

1、年内百日安全无事故纪录个数:3个。

2、以责任为主要原因的机组非计划停运次数不大于0.33次/台·年(3次),总强迫停运次数不大于0.83次/台·年(5次)。

(三)年度工作目标

1、生产人员安全技能培训率100%,在岗人员培训合格率100%。

2、安全性评价中,列入当年整改计划的项目完成率100%,闭环率100%。

3、安全管理评估中,列入当年整改计划的项目完成率100%,闭环率100%。

4、各项安全检查、事故防范措施,列入当年整改计划的项目完成率100%,闭环率100%。

5、杜绝无票作业,“两票”合格率100%。

6、“两措”计划完成率100%,闭环率100%。

7、年度安全管理评估综合得分率不低于95%。

(四)其他管理要求

1、各部门应在与公司签订的《安全责任书》中规定的安全目标基础上,依据公司年度安全目标和有关安全管理要求,按照安全目标“四级控制”原则,结合部门实际制定本部门年度安全目标及保证措施。

2、各班组按照安全目标“四级控制”原则,结合部门年度安全目标,制定本班组年度安全目标及保证措施。

3、实行年度安全目标责任制制度。由上一级行政正职与下一级行政正职、由部门负责人与班组长、由班组长与班组全体员工逐级签订年度“安全目标责任书”,层层落实安全责任制。

三、安全管理过程控制指标体系及其控制

1、根据上级公司《安全生产工作规定》及有关安全管理制度,结合公司实际,制定《公司安全综合管理评估标准》(以下简称《评估标准》,(详见附表1),建立安全管理过程控制指标体系。

2、部门安全管理自评

2.1 按照“自我管理、自我约束、自我激励、自我完善、自我提高”的安全管理原则,部门每月按照《评估标准》进行自评。根据自评及日常安全管理情况,对所属班组记分、排名,内部通报。

2.2 部门要对自评及日常安全管理中发现的问题进行深入分析,剖析深层管理原因,制定整改计划,明确整改方案、负责人,积极整改落实。

2.3 根据自评情况,编制部门评估报告,并于当月月底前,将自评报告、整改计划连同所属班组得分排名情况报送安全监察部。

3、安全管理公司级复评

3.1 安全监察部不定期对有关部门安全管理情况及自评开展情况进行抽查,抽查中发现的问题按照《评估标准》,在当季度总评中扣分。

3.2 上级公司各类安全检查中发现的问题,参照《评估标准》有关条款,在当季度公司复评中加倍扣分。

3.3 每季度最后1个月中下旬,安全监察部在日常检查的基础上组织公司级复评,公司级复评得分率作为衡量安全管理过程控制指标完成情况的依据。

3.4 安全监察部根据总评情况编写季度评估报告,对发现的问题进行分析,提出整改建议,下发整改工作事务联系单。各部门应对照评估报告,认真自查,举一反三,整改落实。

3.5 公司季度评估报告及得分排名情况,将在次季度首月公司安全分析例会上进行通报,并作为安全管理示范部门评选和奖惩的依据。

四、安全管理示范部门、示范班组评选办法

1、参评部门、班组

1.1 第一组:发电部、维修部、燃料管理部。

1.2 第二组:发电部运行各值、锅炉队、汽机队、电气队、热工队、辅机队。

1.3 第三组:汽车队、信息中心、采样班、制样班、化验班(燃料管理部)、环监站、粉煤灰生产单位、拓奇公司、国瑞电力、振兴公司、辅助生产单位、建新公司。

2、每季度综合评估结束后,参评部门评估得分率乘以部门调整系数为部门综合得分率,叁组按综合得分率分别排名。

3、各部门、班组得分率调整系数:

表一:第一组得分调整系数

序号

部门

调整系数

发电部

1.05

维修部

1.05

燃料管理部

表二:第二组得分调整系数

序号

班组

调整系数

序号

班组

调整系数

运行一值

1.0

辅机队

1.0

运行二值

1.0

锅炉队

1.01

运行三值

1.0

汽机队

1.0

运行四值

1.0

电气队

1.0

运行五值

1.0

热工队

1.005

表三:第三组得分调整系数

序号

班组

调整系数

序号

班组

调整系数

汽车队

信息中心

振兴公司

1.03

粉煤灰生产单位

拓奇公司

1.05

辅助生产单位

国瑞电力

1.04

建新公司

采样班

化验班(燃管部)

制样班

环监站

五、奖惩办法

(一)季度安全管理示范部门、示范班组奖

1、季度评比第一组第一名,授予季度“安全管理示范部门”称号,给予“安全管理示范部门”2000元的奖励,并奖励部门主要负责人、安全专工各200元。

2、季度评比第二组前三名,分别授予季度“安全管理示范班组”称号,分别奖励10000元、8000元、6000元的奖励,并分别奖励班组主要负责人、安全专工各500元、300元、200元。

3、季度评比第三组前三名,分别授予季度“安全管理示范班组”称号,分别奖励2000元、1500元、1000元的奖励,并分别奖励班组主要负责人、安全专工各200元、150元、100元。

4、否决条件

⑴ 评价季度内发生责任性一类障碍及以上事故,或发生由上级公司认定的不安全事故(事件)。

⑵ 评价季度内发生人身轻伤及以上人身事故。

⑶ 评价季度综合得分率不足95%。

(二)安全管理进步奖

季度评估中,安全管理有明显进步,总排名较前一季度上升3个及以上名次,且当季度得分率不低于平均得分率的班组,授予安全管理进步奖,并给予1000元的奖励。前一季度管理滑坡或因其他异常情况排名较低者除外。

(三)年度安全管理示范部门、示范班组奖

1、一至四季度评估得分分别按30%、20%、20%、30%权重相加计算部门(班组)年终总评得分,依据总评得分排名评选年度安全管理示范部门、班组。

2、年终第一组第一名的部门,授予“年度安全管理示范部门”称号,给予2000元奖励,并奖励部门主要负责人、安全专工各500元。

3、年终第二组前三名的班组,分别授予“年度安全管理示范班组”称号,分别给予2万元、1.5万元、1万元的奖励,并分别奖励班组主要负责人、安全专工各800、600元、500元。

4、年终第三组前三名的班组,授予“年度安全管理示范班组”称号,分别给予3000元、2000元、1000元的奖励,并分别奖励班组主要负责人、安全专工各500元、300元、200元。

5、否决条件

⑴ 年度安全管理示范部门否决条件

① 评价年度内发生责任性一类障碍及以上不安全事件。

② 评价年度内发生人身轻伤及以上人身事故。

③ 评价年度综合得分率不足95%。

⑵ 年度安全管理示范班组否决条件

① 评价年度内发生责任性一类障碍及以上不安全事件。

②评价年度内发生轻伤及以上人身伤害事件。

③ 评价年度综合得分率不足95%。

(四)安全管理创新及安全管理突出贡献奖

1、管理创新,采取有效措施、手段、管理方法,在安全管理实践中取得明显效果,并被公司采纳和推广的,授予有关部门安全管理创新奖,并一次性给予1000~5000元奖励。

2、潜心研究安全管理方法、理论,致力解决安全管理中的实际问题,提出合理建议,被公司采纳、推广,并取得一定实效的个人,授予安全管理突出贡献奖,并一次性给予200~1000元奖励。

3、申报集体(个人)如实填写“安全管理创新(突出贡献)奖申请表”(附表2),经安全监察部审查核实,报公司审议后确定奖励额。

(五)考核办法

1、第一组:公司季度复评部门综合得分率低于平均得分率1%以下的,每降低1%,考核部门300元,并考核部门主要负责人、安全专工各100元。

2、第二组:公司季度复评班组综合得分率低于平均得分的最后三名班组,分别考核倒数第一名、第二名、第三名3000元、2000元、1000元,同时分别考核班组主要负责人、安全专工各300元、200元、100元。

3、第三组:公司季度复评班组综合得分率低于平均得分的最后三名班组,分别考核倒数第一名、第二名、第三名600元、400元、300元,同时分别考核班组主要负责人、安全专工各150元、100元、50元。

4、公司季度复评实际得分率低于85%的部门(班组),追加考核部门(班组)主要负责人、安全专工各200元。

5、未按规定每月开展评估工作,或评估流于形式的,取消获奖资格,对部门(管理人员)、班组分别考核500元、1000元,联责考核部门、班组主要负责人500元和安全员300元。

6、不开展实际工作,弄虚作假、伪造资料、应付检查的,一经查实,考核有关责任人500元,联责考核主要负责人200元。得分率按其他部门最低得分率减5%计算,并按得分率累加考核。

7、未对公司季度复评中发现的管理问题进行深入分析,采取有效整改防范措施,有关安全管理未得到改观者,每项考核责任部门(班组)200元,项目整改负责人100元,联责考核部门(班组)主要负责人及负有管理责任的部门(班组)其他管理人员各100元。

(六)参评奖惩其他要求

各部门结合部门实际,按照公平、公正、奖惩严明的原则,以部门对所属班组评估排名为基础制定奖惩办法,报安全监察部备案。安全监察部随机抽查部门奖惩分配情况,部门自评失实、搞平衡的,一经查实,次季度公司级复评时部门综合得分率减5%,同时取消安全管理示范部门评选资格。

(七)安全评优

年度安全管理评估第一组最后一名,第二组后四名,第三组后四名的部门、班组,不参与所有集体安全项目的评先,有关管理人员不参与个人安全项目的评先;安全先进个人的评选原则上在获得年度安全管理示范部门、示范班组的集体中产生。

六、附则

(一)本方案由公司安全监察部负责解释。

(二)本方案自发布之日起执行。

第13篇《大唐发电企业安全风险控制评估工作管理办法》实施细则

第一章总则

第一条为进一步规范发电企业安全风险控制评估工作流程和评估质量,依据《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》,制定本细则。

第二条集团公司负责培训外审和企业主要内审专家,参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作;基层企业应组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求,组织做好内审工作。

第三条坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审,第二年在分、子公司的监督下完成整改,第三年由分、子公司指派专家组巡视持续改进。

第四条未开展安全生产标准化达标的企业,应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门(车间),并按要求同步开展内审工作。

第五条安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。

第六条企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措”计划,确保费用落实。

第七条安全风险控制评估工作纳入集团公司创一流管理指标,分、子公司应监督问题的整改,实行闭环管理。集团公司对企业外审工作进行全程跟踪,对于企业评审过程中存在弄虚作假行为的进行考核,对造成生产安全事故发生的从重处理。

第八条本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。

第二章管控效果评估

第九条存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设备安全的问题,属于重点问题。

第十条体系运行效果评估

(一)要素运行效果评估

每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评,各要素运行效果判定标准如下:

1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度大于50%,该要素为失控状态。

2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%,该要素为存在偏差状态。

3.无问题的要素为受控状态。

(二)单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估

1.同时满足以下条件,判定单元和本质安全型企业体系总体运行异常。

(1)存在重点问题数超过查评项目的6%。

(2)失控要素数超过查评要素数的12%。

(3)风险度是否大于15%。

2.一年内发生生产安全责任事故,判定为体系总体运行异常。

第三章内审组织与管理

第十一条内审工作的组织

(一)企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长,分管生产副职担任副组长,工作组由总工程师或生产副职担任组长。

(二)安监部牵头组织管理和环境单元内审,设备部牵头组织设备单元内审,发电部牵头组织人员单元内审,人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。

(三)工作组下设内审小组。其中,管理、人员和环境单元按要素组成内审小组;设备单元按要素和专业分出小组,每小组至少2名专业骨干。

(四)每个评审要素(节点或检查项)应结合企业机构设置、职责分工设置a、b角。

(五)内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。

第十二条内审培训

(一)企业应在内审工作开始前一个月,组织开展内审人员培训。

(二)内审人员培训应包括:集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》,《发电企业安全风险控制指导手册》(以下简称《指导手册》)、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。

(三)培训教师应由经过培训的人员或评审专家担任,采用集中培训和专题培训等方式开展培训。

(四)培训结束后经考试合格方可担任内审员。

第十三条内审流程

(一)每年第四季度企业应制定下年度内审计划,确定评估项目,评估内审时间至少一个月,但不超过三个月。

(二)召开启动会,会议由企业党委书记主持,安全第一责任人动员,生产副职总体安排,安全生产相关部门负责人、内审员和相关管理人员参加。

(三)内审员开展评估工作,将发现的问题进行分类,填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中,依据标准进行评分,并提出整改建议。

(四)内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。

(五)单元组长汇总本单元各要素存在的问题,核查重点问题和整改建议,编制本单元内审报告,按时向工作组组长提交。

(六)工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误,领导小组副组长审核,领导小组组长审批。

(七)召开总结会,分、子公司职能部门负责人参加,其他要求同启动会。

(八)总结会结束后20个工作日内,生产副职牵头组织相关部门和人员分析存在问题,制定整改计划,以正式文件发布并上报分、子公司。

第十四条内审管理要求

(一)企业应开展而未开展的项目为扣分项,不得列为不参评项。

(二)内审无问题的检查项要写出管控效果评估;扣分项必须有实际存在的问题,要依据《指导手册》中的标准进行扣分,不得人为提升或压低分值。

(三)内审期间,工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会,安全第一责任人每月至少参加一次,掌握内审工作进度、存在问题,协调解决相关事项。

(四)分、子公司要安排专人(或专家)对所属企业内审工作进行现场监督和指导。

第四章外审组织与管理

第十五条外审工作由分、子公司负责组织

(一)按照分、子公司年度外审计划,每年一季度,进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同,内容应包括:

1.外审的范围和企业类型。

2.外审专家组长,外审专家和专业分工。

3.外审时间和日程安排。

(二)根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度,火电企业外审时间一般为7-10个工作日,专家组成员一般不超过22人;风电和水电企业外审时间一般为7个工作日,专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下:

1.火电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、燃料、化学、环境至少1名)。

2.水电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名)。

3.风电企业:组长1名、单元组长4名,设备专业组按专业配置(风机专业1名、电气一次1名、电气二次(含直流、通讯)1名、调度自动化1名)。

(三)外审专家组组成

1.专家组长应具有总工及以上岗位履历,专家应与被外审企业无直接利益关系。

2.专家组由专职专家和在职专家组成,原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家,其他由分、子公司推荐的在职人员,可参加学习评审。

3.专家年龄应严格限制在70周岁以内,并身体健康(需提供外审年度的体检证明或由外审机构统一组织体检)。

第十六条外审准备工作

(一)分、子公司提前一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。

(二)外审专家组长外审前,应对外审方案进行策划,方案应包括评审企业的状况、评审范围(确定不参评项)、评审时间、评审过程控制等内容,并经外审企业的上级公司批准。

(三)外审组长召开专家内部会议,明确外审计划、分配外审任务,组织外审专家学习有关文件(标准、手册、程序、相关文件)和集团公司年度重点工作、事故通报等。

(四)接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作,并提供相关记录、资料和规章制度。

(五)接受外审的企业按专业一对一安排配合人员,确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。

第十七条外审流程

(一)外审启动会,由分、子公司职能部门负责人主持、分管生产副职及相关专业人员参加;企业内审工作组组长汇报内审情况,安全第一责任人及有关领导、企业安全生产相关部门负责人、内审员和相关专业人员参加。

(二)专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作,做好检查记录,并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。

(三)单元组长对本单元存在的问题进行确认,对要素、节点存在的偏差和不符合项进行分析,列出重点问题和对策措施建议,按时向专家组长提交本单元外审报告。

(四)专家组长组织召开专家组内部会议,综合分析评审结果,协调专业间共性问题,判别问题归属要素,对照标准确认外审不符合项以及重点问题。

(五)专家组长编制总报告,对企业安全风险控制体系运行情况进行分析,评判体系运行情况和存在的偏差及应关注的不符合项,提出保证体系正常运行应采取的措施建议。

(六)召开总结会,外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况,其他要求同启动会。

(七)外审工作结束3日内,技术服务单位应填写《安全风险控制评估外审简报》中相应内容(格式见附件1),经分、子公司完善后上报集团公司安全生产部。

(八)外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。

(九)分、子公司组织企业对专家的工作态度、业务能力进行评价,作为今后选择专家的依据。

第十八条外审管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前应确定所属企业下年度外审计划,并报集团公司安全生产部,由集团公司安全生产部审批后统一发布。

(二)分、子公司应严格执行外审计划。确因特殊原因需变更计划,分、子公司应书面说明原因,报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。

(三)外审工作由分、子公司总负责;外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作;专家组长对外审报告质量负责,单元组长对本单元报告质量负责。对明显质量不高的专业外审报告,专家(单元)组长有权责令重新评审。

(四)任何人不得人为划定得分率。

(五)对于内、外审风险度偏差超过20%,或存在严重问题超过100项的发电企业,该企业所在的分、子公司要以书面形式向集团公司进行情况说明。

第十九条对外审专家的要求

(一)工作要求

1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等,掌握外审评价方法、评审标准和依据;

2.现场外审前,认真阅读企业的内审报告,边审查边与专业配合人员交流,了解企业专业管理实际情况。

3.坚持原则,实事求是,客观公正,评审发现的问题应准确、可追溯,提出的整改建议应有针对性、可操作性。

(二)纪律要求

1.严格遵守外审时间安排,按时完成外审任务。

2.因私外出必须向专家组长请假。

3.外审结束,如数归还企业的评审资料。

4.遵守《中国大唐集团公司党组关于改进工作作风、密切联系群众的规定》。

(三)安全要求

1.认真听取专业联络员安全交底,掌握进入现场工作的安全要求。

2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。

3.进入现场必须穿工作服、戴安全帽等劳动保护用品,自觉遵守企业各项安全管理规定。

第五章评审报告及问题管理

第二十条企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求,落实领导、技术、现场管理和监督责任,做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。

第二十一条外审报告,按照总报告和管理单元、人员单元、设备单元、环境单元报告(即1+4)进行编写和发布。企业内审报告编制为一个综合报告进行发布和上报。内、外审报告格式见附件2、附件3、附件4。

第二十二条内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布,并上报分、子公司;外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业,并上报集团公司安全生产部。

第二十三条基层企业要把评估中发现的问题按照风险程度和“四落实”的原则列入“两措”计划、检修、技改和消缺计划,分、子公司负责监督和考核整改完成情况。

第二十四条内、外审问题整改计划完成率在第二年(整改年)要力争达到100%;由于客观原因,不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的,企业应以文件形式提出变更或注销申请,上报分、子公司批准。

第六章《指导手册》修订

第二十五条内审结束后,企业应组织内审员提出对《指导手册》的修改意见,随内审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总审核后,上报集团公司安全生产部。

第二十六条外审结束后,外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见,随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后,上报集团公司安全生产部。

第二十七条集团公司定期汇总修改意见,组织对《指导手册》修编,及时下发执行。

第七章附则

第二十八条水力、风力发电企业,由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模(不考虑资产归属)。

第二十九条满足以下条件的发电企业可按照对应的规范化管理标准进行管理和查评:

(一)50mw以下的水电厂或总装机容量100mw及以下的流域水力发电企业。

(二)总装机容量100mw及以下独立经营风力发电企业(不考虑资产归属)。

(三)天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作,待相对应的《指导手册》编制完成后进行。

第三十条本细则由集团公司安全生产部负责解释。

第三十一条本细则自发布之日起执行。

附件1:安全风险控制评估外审简报(模板)

附件2:发电企业安全风险控制评估内审报告(模板)

附件3:发电企业安全风险控制评估外审总报告(模板)

附件4:发电企业安全风险控制评估单元外审报告(模板)

第14篇工程项目供应商评估管理规范

适用范围:所有向公司提供建材及设备的供应商,以甲供、限价及限品牌供应商为主(包括生产厂家、代理商、经销商)。

规范目的:1、全面了解供应商的资质,信誉及供货能力。

2、全面评估供应商所供产品的价格、质量、供货情况及安装调试、售后服务等方面是否符合公司的要求。

3、建立长期稳定的、可比较选择的建材及设备供应商网络。使公司的材料、设备采购工作达到快速、准确、及时、优质、价廉的水平。从而降低采购成本,保证产品的质量和交货期。

第一部分:评估小组人员的组成

第一条:评估小组由公司建材采购协调小组及各专业人员组成。

第二条:专业人员包括公司专业工程师、项目审算、工程及设计人员。物业管理人员。专业人员由公司建材采购协调小组按产品类别组织。必要时可邀请供应商对其产品作当面介绍。

第二部分:工作内容及程序

第三条:评估工作依据二个评估表的项目进行:《认可材料、设备供应商评估表》、《供应商供货情况评估表》。

第四条:《认可材料、设备供应商评估表》由供应商和专业评估小组填写;《供应商供货情况评估表》由项目经理部有关人员和各部门填写。

第五条:《认可材料、设备供应商评估表》由向我司提供建材、设备的供应商填写后,经建材采购协调小组按产品类别组织专业人员进行评估。

第六条:评估的方法是按产品类别及销售形式对供应商逐项进行审定。从所提供的资料中判断其规模、产品质量和供货能力,挑选出有意向的供应商,对其进行实地考察后,确定评估结果。

第七条:评估结果上报公司主管领导批准认可后,由建材采购协调小组进行分档。

第八条:评估结果可分为三个档次:可以合作、::留作备用、不能合作。可以合作即评估小组一致认为该供应商可以合作的。进入公司《已评估供应商名录》。待有合作项目时优先试用进行合作。留作备用即评估小组有两人以上认为该供应商只能留作备用的。进入公司《留作备用供应商名录》。待将来应急时使用。不能合作即评估小组两人以上认为该供应商不能合作的,将其淘汰。进入公司《不能合作供应商名录》。

第九条:《供应商供货情况评估表》适用于已与我司合作的供应商。在保修期满以前由项目经理部经办人填写,保修期满一个月内由公司建材采购协调小组组织各部门进行评估。

第十条:评估方法为权重比例和百分制评分相结合的方式:根据实际操作情况给出各单项评分,然后按权重计算总得分,得出评估结果,上报公司领导批准认可。

第十一条:评估结果按总得分高低分为四个档次:可以合作、需要改进、重新评估、不能合作。

第十二条:可以合作即80分以上可直接进入公司《可以合作供应商名录》, 将来有采购项目时优先选择。需要改进即79-70分之间,向其指出需改进部分要求其整改后,进入公司《可以合作供应商名录》。重新评估即69-60分之间,向其指出需整改部分并要求其提供整改方案后,进入公司《留作备用供应商名录》,留作将来应急时再合作,如在重新评估时没有改进的则进入不能合作档。不能合作即60分以下,因此不能合作而将其淘汰,进入公司《不能合作供应商名录》。对此类供应商要加以注明,防止与其再合作。

第十三条:所有与公司签定的建材、设备采购合同,在执行后都要填写《供应商供货情况评估表》并对供应商进行评估。当进入公司《可以合作供应商名录》后,经过三次合作均为理想的供应商,可确定为公司建材及设备采购《长期供应商名录》。但在每次合作中有一次合作不理想的供应商,即作降级处理。《长期供应商名录》作为公司今后建材和设备采购的首选对象。并逐步向定向采购供应商发展。

第十四条:所有评估表格评定后均由采购协调小组存档,并交公司办公室和集团协调小组备案。

第三部分:评估表格

第十五条:附表1《认可材料、设备供应商评估表》:

第十六条:附表2《供应商供货情况评估表》:

第十七条:本规范监督执行人:公司采购协调小组负责人。

第15篇工程建设消防性能化设计评估应用管理暂行规定

第一条为了规范建设工程消防性能化设计评估应用工作,保障建设工程消防安全,制定本规定。

第二条本规定所称的“建设工程消防性能化设计评估”(以下简称性能化设计评估),是指根据建设工程使用功能和消防安全要求,运用消防安全工程学原理,采用先进适用的计算分析工具和方法,为建设工程消防设计提供设计参数、方案,或对建设工程消防设计方案进行综合分析评估,完成相关技术文件的工作过程。

第三条从事性能化设计评估的单位和个人开展性能化设计评估,公安消防机构对性能化设计评估应用实施监督管理,应当遵守本规定。

第四条具有下列情形之一的工程项目可采用性能化设计评估方法:

(一)超出现行国家消防技术标准适用范围的;

(二) 按照现行国家消防技术标准进行防火分隔、防烟排烟、安全疏散、建筑构件耐火等设计时,难以满足工程项目特殊使用功能的。

第五条下列情况不应采用性能化设计评估方法:

(一)国家法律法规和现行国家消防技术标准有严禁规定的;

(二)现行国家消防技术标准已有明确规定,且工程项目无特殊使用功能的。

第六条拟进行性能化设计评估的工程项目,在进行性能化设计评估前,工程项目管辖地公安消防机构应当告知建设单位提交下列申请材料:

(一)工程项目基本情况;

(二)执行国家消防技术标准遇到的问题,需要进行性能化设计评估的范围及必要性;

(三)其他相关文件材料。

第七条工程项目管辖地公安消防机构从收到建设单位提交的申请材料之日起,应当在5个工作日内完成初审。对经初审不同意进行性能化设计评估的,函告申报单位;对经初审同意的,书面报送省级公安消防机构。省级公安消防机构从收到书面报告之日起,应当在5个工作日内,作出是否同意进行性能化设计评估的复函。

第八条从事性能化设计评估工作的单位和人员应当具备下列条件:

(一)具有独立法人资格,有固定的办公地点,注册资金不少于100万;

(二)法定代表人具有大学本科以上学历、高级技术职称;

(三)具有高级技术职称的专业人员不少于8人,其中性能化设计评估专业技术人员不少于4人,建筑防火、消防给水、防烟排烟、消防电气专业技术人员各不少于1人;

(四)专业技术人员具有大学本科及以上学历,且从事本专业工作经历不少于5年;

(五)专业技术人员不同时在两家及以上从事性能化设计评估的单位聘用;

(六)具有满足性能化设计评估需要的计算软件及计算设备;

(七)不从事影响性能化设计评估工作公正性的业务。

第九条工程项目管辖地公安消防机构收到省级公安消防机构同意进行性能化设计评估的复函后,应当告知建设单位委托符合本规定第八条的性能化设计评估单位进行性能化设计评估。

第十条工程项目确定采用性能化设计评估方法后,建设单位、设计单位、性能化设计评估单位和公安消防机构应依据相关消防技术标准,并结合工程项目实际情况,共同研究确定消防安全目标及性能判据。火灾场景的设定、分析工具的选取、分析计算方法的采用等技术内容应符合相关消防技术标准的要求。

第十一条性能化设计评估文件应包括以下内容:

(一)工程项目基本情况;

(二)执行国家消防技术标准遇到的问题,需要进行性能化设计评估的范围及必要性;

(三)消防安全目标及性能判据;

(四)火灾场景的设定,包括火灾场景设计理由、场景描述和火灾载荷、人员状况、设计火灾等的确定过程;

(五)采用的分析方法和工具的适用性分析;

(六)针对各火灾场景的评估分析;

(七)分析结果与性能判据的比较;

(八)优化的消防设计方案;

(九)与消防设计方案相对应的限制条件、消防安全管理要求;

(十)相关技术文献;

(十一)性能化设计评估文件主要完成人员、审核人员及批准人员的签名,并加盖单位印章。

第十二条对于性质重要的工程项目的性能化设计评估,可根据需要,由另一家性能化设计评估单位进行复核评估。

第十三条性能化设计评估工作完成后,工程项目管辖地公安消防机构应当告知建设单位提交下列申请材料:

(一)性能化设计评估单位及其专业技术人员符合规定条件的证明材料;

(二)工程项目消防设计文件;

(三)性能化设计评估文件;

(四)其他有关文件。

第十四条工程项目管辖地公安消防机构从收到申请材料起,应当在5个工作日内完成初审。对经初审不同意的,函告申报单位;对经初审同意的,书面报送省级公安消防机构。

第十五条省级公安消防机构从收到书面报告之日起,应当在5个工作日内作出是否组织专家论证的决定,并从决定之日起15个工作日内,由省级公安消防机构会同同级建设行政主管部门组织召开专家论证会。

第十六条参加专家论证会的人员应当包括建设单位、设计单位、性能化设计评估单位、公安消防机构、建设行政主管部门的有关人员,以及相关专业的专家。

第十七条专家论证会应当成立专家组,专家组人数不应少于7人,且为奇数。专家组设组长、副组长各1名。专家组成员中不同专业的专家比例应当均衡,且至少应有2名从事性能化设计评估工作的专家,公安消防机构人员的数量不应超过总数的三分之一。

参加论证的专家不应与论证项目有利害关系,所从事工作或所学专业应当与论证的内容相接近,具有高级专业技术职称,且熟悉相关消防技术标准,有较高的专业理论知识和丰富的实践经验。

第十八条专家论证会由专家组组长主持,并按下列工作程序进行:

(一)介绍工程项目基本情况;

(二)介绍工程项目消防设计方案;

(三)介绍性能化设计评估文件;

(四)专家组对性能化设计评估文件是否科学、合理,消防设计方案是否符合国家现行消防技术标准确定的消防安全原则进行充分论证,形成专家组论证结论意见,由组长、副组长签字,并附专家组全体成员签名名单及专家个人书面意见。

第十九条当专家组认为设计方案存在需进一步研究解决的关键问题或专家意见存在较大分歧时,应作进一步研究,修改完善后,由省级公安消防机构再次组织专家论证。

第二十条专家论证会组织单位应将专家组论证意见形成专家论证会议纪要,并印发有关单位。

第二十一条专家论证会议纪要应作为消防设计审核、验收、监督检查的依据。专家论证会议纪要及相关材料应报公安部消防局备案。

第二十二条公安部消防局适时组织对备案的性能化设计评估项目进行抽查。对不符合本规定要求的,按有关规定实行责任追究。

第二十三条本规定自二〇〇九年二月五日起施行。各地过去有关规定与本规定不一致的,按本规定执行。

=相关制度=

=安全管理=

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