内部审计岗位职责11篇

岗位职责是什么

内部审计是一种企业内部的监控机制，旨在确保公司的财务报告、运营流程和内部控制系统的准确性和有效性。它通过对组织的活动进行独立、客观的评估，帮助管理层识别潜在风险，改进治理结构，促进合规性和效率。

岗位职责要求

1. 专业素养：内部审计师需具备会计、金融、审计等相关领域的专业知识，熟悉国内外审计准则和法规。

2. 独立性：保持独立于被审计的业务部门，不受任何干扰地执行审计工作。

3. 分析能力：具备出色的分析和问题解决能力，能深入理解复杂的业务流程和财务数据。

4. 沟通技巧：能够清晰、准确地向管理层和相关部门传达审计发现和建议。

5. 技术熟练：熟练运用审计软件和数据分析工具，适应数字化审计环境。

岗位职责描述

内部审计工作涵盖了多个层面，包括但不限于以下方面：

1. 财务审计：检查财务报表的准确性，确保财务信息的真实性和完整性。

2. 运营审计：评估业务流程的有效性和效率，提出改进措施，以提升组织绩效。

3. 合规审计：确认公司遵守相关法律法规，防止违规行为发生。

4. 风险管理：识别和评估潜在的风险，为管理层提供风险管理策略建议。

5. 内部控制审计：评价内部控制系统的健全性和有效性，确保其能够有效防范和发现错误及欺诈。

有哪些内容

1. 制定审计计划：根据公司战略目标和风险评估，制定年度审计计划和项目审计方案。

2. 执行审计程序：进行现场审计，收集和分析证据，记录审计发现。

3. 编制审计报告：汇总审计结果，编写详细的审计报告，提交给管理层和审计委员会。

4. 跟进审计建议：监督审计发现问题的整改情况，确保建议得到有效执行。

5. 提供咨询服务：参与重大项目的风险评估，为管理层提供决策支持。

6. 培训与沟通：组织内部审计知识培训，提升员工对审计的理解和配合度。

7. 不断改进：定期评估审计工作的效果和效率，持续优化审计方法和流程。

内部审计师的角色是企业的“内部守护者”，他们通过严谨的审计工作，为公司的健康发展提供有力保障，推动组织的持续改进和成功。

内部审计岗位职责范文

第1篇 内部审计助理（内控）岗位职责职位要求

职责描述：

【工作职责】

1、负责评估消费者bg财经流程是否被正确的执行，执行集中流程遵从性测试

2、基于行权质量监督，持续推动消费者bg财经流程优化和加大授权

3、通过大数据方法、自动化工具提升财经行权监督效率

4、管理财经流程内控工作质量

【岗位职责职位要求要求】

1、精通e_cel表，具有较强的数据敏感性，有熟练的数据分析、数据筛选能力

2、个性稳重、态度踏实，能适应长时间数据分析工作

3、有过会计事务所/咨询公司数据分析、数据整合的助理类工作经验优先

4、专科及以上学历，财会、统计学、电子商务、计算机应用等相关专业优先

岗位要求：

学历要求：大专

语言要求：不限

年龄要求：不限

工作年限：1-3年

第2篇 内部审计师岗位职责内容

1.为推动内控工作有序开展,实施年度内控检查,撰写报告。

2.为保证内控工作成效,跟踪前检查报告要求或建议改进项目的实施情况。

3.为提高内控工作水平,指导内部审计专员开展资料整理及跟踪工作。

第3篇 内部审计工作岗位职责

作为企业内部审计,其具体的岗位职责是什么呢以下是某公司所编写的内部审计岗位职责,仅供各位制度职责大全审计员参考。

1、在科室主任的领导下,积极开展内部审计工作,配合并协调社会审计机构开展审计业务。

2、严格按照审计法规和审计准则开展审计业务,积极参加后续教育培训。

3、及时做好年度审计计划、总结,建立健全工作台帐。按照医院相关规定,做好审计档案保管工作。

4、按照审计工作计划开展审计业务,收集审计资料,编写审计工作底稿,出具审计意见或建议。

5、按照院领导及科室主任的要求做好审计配合工作。

第4篇 内部审计岗位职责要求

a岗

1、在处长和分管副处长的领导下开展工作;

2、负责贯彻执行国家有关法律、法规、规章和制度,制定全系统内部审计的工作制度和实施办法;

3、负责拟订年度内部审计工作目标、工作计划;

4、负责全系统内部审计业务指导工作,发现工作异常情况,及时报告;

5、负责组织实施全系统内部财务审计和经济责任审计,撰写审计报告、审计意见书和审计决定;

6、负责落实审计部门的审计决定,监督系统被审计单位落实内部审计决定;

7、负责上报年度内部审计工作总结、整理归档审计资料;

8、负责内部审计协会相关工作;

9、负责协助做好全系统内部审计管理人员业务培训工作;

10、负责与审计、内审协会等部门的协调工作;

11、负责完成处领导交办的其他工作。

b岗

预算管理或其他岗位人员不在岗时,负责其各项工作。

第5篇 内部审计主管岗位职责任职要求

内部审计主管岗位职责

职责描述:

1. 能够带领团队完成大型的审计项目，在其中担任监管角色，包括审计计划制定，审计范围划分，检查团队的工作质量和监督整个项目完成

2. 能够主持跨部门的沟通和协调，以解决审计中发现的问题

3. 向低级别或是新员工提供培训，进行日常工作质量的监管

4. 负责与外部审计人员进行协调沟通，提高审计效率。

5. 协助改进审计流程和制度建设

6. 检查内部控制规则和确保内部政策和流程符合法律法规。在需要时，能够回应管理层的要求，对公司的内部控制和风险管理提供咨询服务

7. 定期或不定期执行专题审计

8. 报告一般政策和程序的偏差的调查结果

9. 跟踪审计确保审计问题及时关闭

10. 其他职责包括反欺诈，内部咨询，内部调查

1. 准备内部控制和检查的改进建议

2. 监督实施内部控制和循例检查改进计划

3. 准备内部控制/审计计划

任职要求:

1. 本科(以上)学历，主修会计、金融、it、审计或者相关专业

2. 在外企或金融机构审计/内控/信息安全岗位有超过5年工作经验，其中包含3年以上it审计工作经验

3. 超过2年领导或主管工作经验

4. 英语口语能力和书面能力。

内部审计主管岗位

第6篇 内部审计经理岗位职责任职要求

内部审计经理岗位职责

岗位职责:

1、协助部门负责人制定完善内部审计制度、工作计划、工作重点、工作流程，确保内部审计工作的及时性、有效性;

2、负责对公司本部及分子公司内部管理审计，完成审计报告，提出审计意见及评价结论;

3、针对审计过程中发现的管理漏洞、潜在风险及损失向相关领导报告，并与相关部门沟通;

4、完成上级领导交办的其他工作。

任职要求:

1、本科及以上学历，审计、法务、会计等相关专业，3年以上集团类公司内部审计工作经验;

2、熟悉审计或财务相关知识，熟悉经营审计、内部违规舞弊调查工作内容与流程;

3、思维条理清晰，优秀的沟通、协调、判断能力，良好的职业道德和团队协作精神;

内部审计经理岗位

第7篇 内部审计经理岗位职责

内部审计经理 苏宁易购 苏宁易购集团股份有限公司,苏宁易购,苏宁易购 职责描述:

1、负责构建和识别风险点、风险事件模型;运用大数据挖掘与分析等手段,防范和打击集团经营管理中发生的各种违法违规行为,完善集团风险防控体系;

2、负责集团违规违纪事件的受理、调查、取证工作,对失职、渎职、徇私舞弊等行为进行处理,涉及刑事犯罪的,移交司法机关并配合处理;

3、负责对接体系的宣传教育工作开展,营造廉洁文化氛围;

4、完成上级领导交办的其他工作。

任职要求:

1、26-35周岁,全日制本科及以上学历,党员优先;

2、3年以上大型企业的监察、审计、合规等方向的相关工作经验,有地产、零售、互联网、物流、文化体育相关领域大型企业的监察工作经验优先;

3、人品端正,有很强的原则性,自律性较强;

4、有良好的数据分析和逻辑推理能力,反应迅速;

5、具有较强的事业心、责任心和沟通沟通能力,有良好的抗压能力。

第8篇 审计监察部内部审计师岗位职责内容

主要职责是强化公司内部控制和风险管理,具体包括:

1.确立年度审计计划。

2.协助或独立组织项目审计计划,组织现场审计并编写审计报告。

3.定期对财务报表实施审计。

4.对内部举报事件进行调查,并提交调

第9篇 房地产经营管理部内部审计员岗位职责

房地产公司经营管理部内部审计员岗位职责

(1)按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定,负责拟订公司具体审计实施细则,在批准后组织实施。

(2)调审或就地审查集团公司以及所属公司的会计凭证、帐簿、决算及分配方案,查询有关的文件、工艺设计图纸及其他资料,确保财务收支、经济往来、会计报表的真实性和合法性。

(3)检查有关生产、经营和财务活动的资料、文件和实物。

(4)监督集团公司各部门、公司对各项财经规章制度的执行情况,控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。

(5)负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等违纪违法行为。

(6)定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计,协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。

(7)负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。

(8)负责对所有涉及的审计事项,编写内部审计报告,提出制止、纠正和处理违反财经法纪和严重失职等事项的意见以及改进经济管理、提高经济效益的建议。

(9)负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作,按规定保守秘密和保护当事人合法权益。

(10)对阻挠、拒绝和破坏审计工作的,有权提出处理意见或提出追究有关人员责任的建议。

综合计划员岗位职责

(1)组织起草公司发展战略规划、年度经营计划,编制季度、月度工作计划并监督实施。

(2)组织收集国家宏观经济政策、市场竞争格局及市场需求动态等方面的信息,建立内部市场信息数据库。

(3)对下属单位定期进行经营状况调研,并形成专题研究报告上报主管领导和公司领导。

(4)组织制订各项技术经济指标,并对指标完成情况和各项计划完成情况进行追踪、督查、考核、评价。

(5)审核公司各部门的生产计划、采购计划、大修维修计划、费用计划等,并对不合理的计划有提出修订建议的权力。

(6)组织经济活动综合分析,督促、指导各相关业务部门进行专项分析,提出综合分析报告。

(7)做好与各有关部门的协调工作,及时发现、掌握和解决经营中暴露的各种问题,理顺业务程序,疏通经营中阻碍环节。

第10篇 内部审计岗位职责

a岗

1、在处长和分管副处长的领导下开展工作；

2、负责贯彻执行国家有关法律、法规、规章和制度，制定全系统内部审计的工作制度和实施办法；

3、负责拟订年度内部审计工作目标、工作计划；

4、负责全系统内部审计业务指导工作，发现工作异常情况，及时报告；

5、负责组织实施全系统内部财务审计和经济责任审计，撰写审计报告、审计意见书和审计决定；

6、负责落实审计部门的审计决定，监督系统被审计单位落实内部审计决定；

7、负责上报年度内部审计工作总结、整理归档审计资料；

8、负责内部审计协会相关工作；

9、负责协助做好全系统内部审计管理人员业务培训工作；

10、负责与审计、内审协会等部门的协调工作；

11、负责完成处领导交办的其他工作。

b岗

预算管理或其他岗位人员不在岗时，负责其各项工作。

第11篇 内部审计主管岗位职责

内部审计 主管 丰田汽车金融 丰田汽车金融(中国)有限公司,丰田汽车金融,丰田 performance items岗位职责

assist ia department head to conduct audit project periodically according to the annual approved audit plan, including:

根据年度批准的审计计划,协助内审部门经理定期进行业务审计,具体工作内容包括:

1) help department head to perform risk assessment during planning stage to identify high risk area;1) 在制订审计计划阶段协助审计经理评估风险确定高风险领域

2) e_ecute audit missions through interviews, e_amination, reconciliation, data analytics,and other audit techniques2) 通过数据分析,访谈,测试,相互核对和其他审计方法实施审计项目

3) propose valid and practical recommendations, prepare audit reports, attend closing meeting and present his/her responsible audit findings/reports to auditee and top management. 3)提出有效的和实际的建议,准备审计报告,参与审计结束会来向被审计部门和高管层解释审计发现和审计报告

4) follow up the audit findings and report status, prepare quarterly internal audit report4)跟进审计发现的实施完成情况,准备审计季报

coordinate with tfsc audit group, cbrc, and e_ternal auditors according to ia department head‘s instructions

配合丰田金融审计组、银监会、外部审计师和顾问的工作

other matters assigned by the company

公司交办的其他事宜

domestic / oversea business trip according to company requirement

因工作需要,员工应根据公司安排到国内/外出差

qualifications任职资格

1. technical skills:

strong audit skills, analytical and risk assessment skills

good understanding of internal control systems (coso)

2. it skills

ms office, especially should be familiar with e_cel/word/ppt. knowledge of acl will be a plus.

3. soft skills

firm and confident

sharp, and alert with a keen eye for details;

passionate

e_cellent communication skills, both oral and written

well-developed interpersonal skills, objective, straightforward; strong in working under pressure and able to deal with challenging situations/persons/environment

e_cellent project e_ecution skills as a team player

4. education and language required

undergraduate degree or above from top university,major in finance/accounting preferred

fluency in spoken and written english

cpa or cia is a plus;

5. e_perience required

3 – 5 years e_perience in big 4 (audit), additional internal audit e_perience is preferred